ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ที่ ตกข 1/2547
เรื่อง เจ้าหน้าที่ซื้อขายในระบบการซื้อขาย
******************************
โดยที่เห็นเป็นการสมควรกำหนดคุณสมบัติ การขึ้นทะเบียน สิทธิ และหน้าที่ ตลอดจนการเพิกถอน และการลงโทษเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกตลาด ทั้งนี้ เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ ของเจ้าหน้าที่ซื้อขายเป็นไปด้วยความเรียบร้อย มีมาตรฐาน โปร่งใสและเป็นธรรม
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วย หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 21 มีนาคม 2547 อันเป็นข้อบังคับที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้ โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1. ในประกาศฉบับนี้
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"คณะกรรมการตลาด" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"สมาชิก" หมายความว่า ผู้ค้าล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
"เจ้าหน้าที่ซื้อขาย" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับแต่งตั้งจากสมาชิกตลาด และได้รับอนุญาตจากตลาด ให้ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายแทนหรือในนามของสมาชิกตลาด
"ลูกค้า" หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
"คำสั่งซื้อ" หมายความว่า คำเสนอซื้อสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"คำสั่งขาย" หมายความว่า คำเสนอขายสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"พระราชบัญญัติ" หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
ข้อ 2. ให้ผู้จัดการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย รักษาการตาม
ประกาศฉบับนี้
หมวด 1
คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
******************************
ข้อ 3. บุคคลที่สมาชิกจะขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(1) บรรลุนิติภาวะ
(2) ไม่เป็นบุคคลที่ไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ และไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย
(3) ไม่เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ หรือระเบียบ หรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายเกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับการยกเว้นจากตลาด
(4) ไม่เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(5) ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากตลาด
(6) ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน
(7) ไม่เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตาม มาตรา 122 วรรคสองหรือมาตรา 123 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติ ในช่วงระยะเวลา 2 ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
ไม่เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงไม่เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วยเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี โดยนับถึงวันที่ขออนุญาต
(8) เป็นพนักงานหรือลูกจ้างประจำที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
(9) ในกรณีที่เป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกอื่นมาก่อน ต้องแสดงได้ว่าตนได้พ้นจากหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหาย
(10) มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าจากสถานศึกษาที่ทางราชการให้การรับรอง หรือหากมีวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี แต่ไม่ต่ำกว่าประโยควิชาชีพ (ปวช.) จะต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่า 1 ปี
หมวด 2
การขอแต่งตั้งและขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
******************************
ข้อ 4. การเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อ 3 เพื่อขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ให้สมาชิกยื่นคำขอตามแบบที่ตลาดกำหนด พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอยื่นต่อตลาด
ในการขอแต่งตั้งบุคคลเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย สมาชิกจะต้องเสียค่าธรรมเนียมในอัตราบุคคลละ 500 บาท
ข้อ 5. เมื่อตลาดได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย และเมื่อเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ตลาดจะขึ้นทะเบียนบุคคลนั้นเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกนั้น และกำหนดรหัสประจำตัวเพื่อใช้สำหรับการปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
เมื่อบุคคลใดได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกใดและได้รับรหัสประจำตัวแล้ว ให้ปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในนามของสมาชิกนั้นได้
ข้อ 6. สมาชิกต้องเสนอชื่อเจ้าหน้าที่ซื้อขายที่มีตำแหน่งทางการบริหารของสมาชิกเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่ซื้อขาย เพื่อการติดต่อประสานงานระหว่างสมาชิกกับตลาดในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
ในกรณีที่สมาชิกเปลี่ยนแปลงหัวหน้าเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ให้สมาชิกนั้นแจ้งขอเปลี่ยนแปลงชื่อให้ตลาดทราบภายใน 7 วันนับแต่วันที่เกิดการเปลี่ยนแปลง
หมวด 3
สิทธิและหน้าที่ของเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
******************************
ข้อ 7. เจ้าหน้าที่ซื้อขายมีสิทธิในการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายแทนหรือในนามของสมาชิก
ข้อ 8. เจ้าหน้าที่ซื้อขายมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาดกำหนดอย่างเคร่งครัด โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้นเฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายพึง
กระทำได้
(2) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม (1)
(3) ไม่ปฏิบัติการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาด
(4) ไม่ส่งคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดกำหนดหรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่รู้หรือควรรู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติ ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
(5) ไม่ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
(6) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีของลูกค้า
(7) ไม่เปิดเผยรหัสผ่าน (password) เข้าระบบการซื้อขายของตนแก่บุคคลอื่น
หมวด 4
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษ
******************************
ข้อ 9. เจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกผู้ใดกระทำหรือมีส่วนร่วมในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามข้อกำหนดของตลาด หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือกระทำการใดๆ อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย บุคคลนั้นอาจได้รับการลงโทษในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
(1) ภาคทัณฑ์
(2) ปรับเป็นเงิน
(3) ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
(4) เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
(5) ห้ามปฏิบัติงานใด ๆ ในบริษัทสมาชิกภายในระยะเวลาที่กำหนด
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดเกี่ยวกับการพิจารณาความผิดและบทลงโทษ
ข้อ 10. ตลาดอาจเปิดเผยการลงโทษเจ้าหน้าที่ซื้อขายที่ได้รับการลงโทษให้แก่สมาชิกอื่นโดยทำเป็นหนังสือและประกาศให้ประชาชนทราบก็ได้
การเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดจะแสดงชื่อเจ้าหน้าที่ซื้อขายที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ รวมทั้งชื่อของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ซื้อขายรายนั้นก็ได้
หมวด 5
การเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
******************************
ข้อ 11. ในกรณีที่สมาชิกต้องการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ให้สมาชิกนั้นยื่นคำขอต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนด
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานหรือลูกจ้างของสมาชิก ให้สมาชิกยื่นขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขายต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายใน7 วันนับแต่วันที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานหรือลูกจ้างของสมาชิก
ข้อ 12. ในกรณีที่ตลาดตรวจพบในภายหลังว่าเจ้าหน้าที่ซื้อขายขาดคุณสมบัติข้อหนึ่งข้อใดตามข้อ 3 ตลาดจะเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขายนั้น
ในการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขายตามวรรคหนึ่ง ให้ตลาดแจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่ซื้อขายผู้นั้นทราบ รวมทั้งแจ้งไปยังสมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งและประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกัน
หมวด 6
บทเฉพาะกาล
******************************
ข้อ 13. ให้ยกเว้นค่าธรรมเนียมการขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ซื้อขายตามข้อ 4 เป็นเวลา 1 ปีนับแต่วันที่ประกาศฉบับนี้มีผลบังคับใช้
ประกาศ ณ วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2547
(ลงนาม) พันธ์ศักดิ์ เวชอนุรักษ์
(นายพันธ์ศักดิ์ เวชอนุรักษ์)
ผู้จัดการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-
ที่ ตกข 1/2547
เรื่อง เจ้าหน้าที่ซื้อขายในระบบการซื้อขาย
******************************
โดยที่เห็นเป็นการสมควรกำหนดคุณสมบัติ การขึ้นทะเบียน สิทธิ และหน้าที่ ตลอดจนการเพิกถอน และการลงโทษเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกตลาด ทั้งนี้ เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ ของเจ้าหน้าที่ซื้อขายเป็นไปด้วยความเรียบร้อย มีมาตรฐาน โปร่งใสและเป็นธรรม
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วย หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 21 มีนาคม 2547 อันเป็นข้อบังคับที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้ โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1. ในประกาศฉบับนี้
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"คณะกรรมการตลาด" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"สมาชิก" หมายความว่า ผู้ค้าล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
"เจ้าหน้าที่ซื้อขาย" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับแต่งตั้งจากสมาชิกตลาด และได้รับอนุญาตจากตลาด ให้ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายแทนหรือในนามของสมาชิกตลาด
"ลูกค้า" หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
"คำสั่งซื้อ" หมายความว่า คำเสนอซื้อสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"คำสั่งขาย" หมายความว่า คำเสนอขายสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"พระราชบัญญัติ" หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
ข้อ 2. ให้ผู้จัดการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย รักษาการตาม
ประกาศฉบับนี้
หมวด 1
คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
******************************
ข้อ 3. บุคคลที่สมาชิกจะขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(1) บรรลุนิติภาวะ
(2) ไม่เป็นบุคคลที่ไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ และไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย
(3) ไม่เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ หรือระเบียบ หรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายเกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับการยกเว้นจากตลาด
(4) ไม่เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(5) ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากตลาด
(6) ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน
(7) ไม่เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตาม มาตรา 122 วรรคสองหรือมาตรา 123 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติ ในช่วงระยะเวลา 2 ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
ไม่เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงไม่เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วยเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี โดยนับถึงวันที่ขออนุญาต
(8) เป็นพนักงานหรือลูกจ้างประจำที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
(9) ในกรณีที่เป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกอื่นมาก่อน ต้องแสดงได้ว่าตนได้พ้นจากหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหาย
(10) มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าจากสถานศึกษาที่ทางราชการให้การรับรอง หรือหากมีวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี แต่ไม่ต่ำกว่าประโยควิชาชีพ (ปวช.) จะต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่า 1 ปี
หมวด 2
การขอแต่งตั้งและขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
******************************
ข้อ 4. การเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อ 3 เพื่อขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ให้สมาชิกยื่นคำขอตามแบบที่ตลาดกำหนด พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอยื่นต่อตลาด
ในการขอแต่งตั้งบุคคลเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย สมาชิกจะต้องเสียค่าธรรมเนียมในอัตราบุคคลละ 500 บาท
ข้อ 5. เมื่อตลาดได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย และเมื่อเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ตลาดจะขึ้นทะเบียนบุคคลนั้นเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกนั้น และกำหนดรหัสประจำตัวเพื่อใช้สำหรับการปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
เมื่อบุคคลใดได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกใดและได้รับรหัสประจำตัวแล้ว ให้ปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในนามของสมาชิกนั้นได้
ข้อ 6. สมาชิกต้องเสนอชื่อเจ้าหน้าที่ซื้อขายที่มีตำแหน่งทางการบริหารของสมาชิกเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่ซื้อขาย เพื่อการติดต่อประสานงานระหว่างสมาชิกกับตลาดในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
ในกรณีที่สมาชิกเปลี่ยนแปลงหัวหน้าเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ให้สมาชิกนั้นแจ้งขอเปลี่ยนแปลงชื่อให้ตลาดทราบภายใน 7 วันนับแต่วันที่เกิดการเปลี่ยนแปลง
หมวด 3
สิทธิและหน้าที่ของเจ้าหน้าที่ซื้อขาย
******************************
ข้อ 7. เจ้าหน้าที่ซื้อขายมีสิทธิในการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายแทนหรือในนามของสมาชิก
ข้อ 8. เจ้าหน้าที่ซื้อขายมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาดกำหนดอย่างเคร่งครัด โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้นเฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายพึง
กระทำได้
(2) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม (1)
(3) ไม่ปฏิบัติการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาด
(4) ไม่ส่งคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดกำหนดหรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่รู้หรือควรรู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติ ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
(5) ไม่ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
(6) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีของลูกค้า
(7) ไม่เปิดเผยรหัสผ่าน (password) เข้าระบบการซื้อขายของตนแก่บุคคลอื่น
หมวด 4
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษ
******************************
ข้อ 9. เจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกผู้ใดกระทำหรือมีส่วนร่วมในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามข้อกำหนดของตลาด หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือกระทำการใดๆ อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย บุคคลนั้นอาจได้รับการลงโทษในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
(1) ภาคทัณฑ์
(2) ปรับเป็นเงิน
(3) ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
(4) เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
(5) ห้ามปฏิบัติงานใด ๆ ในบริษัทสมาชิกภายในระยะเวลาที่กำหนด
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดเกี่ยวกับการพิจารณาความผิดและบทลงโทษ
ข้อ 10. ตลาดอาจเปิดเผยการลงโทษเจ้าหน้าที่ซื้อขายที่ได้รับการลงโทษให้แก่สมาชิกอื่นโดยทำเป็นหนังสือและประกาศให้ประชาชนทราบก็ได้
การเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดจะแสดงชื่อเจ้าหน้าที่ซื้อขายที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ รวมทั้งชื่อของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ซื้อขายรายนั้นก็ได้
หมวด 5
การเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
******************************
ข้อ 11. ในกรณีที่สมาชิกต้องการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขาย ให้สมาชิกนั้นยื่นคำขอต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนด
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานหรือลูกจ้างของสมาชิก ให้สมาชิกยื่นขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขายต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายใน7 วันนับแต่วันที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานหรือลูกจ้างของสมาชิก
ข้อ 12. ในกรณีที่ตลาดตรวจพบในภายหลังว่าเจ้าหน้าที่ซื้อขายขาดคุณสมบัติข้อหนึ่งข้อใดตามข้อ 3 ตลาดจะเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขายนั้น
ในการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ซื้อขายตามวรรคหนึ่ง ให้ตลาดแจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่ซื้อขายผู้นั้นทราบ รวมทั้งแจ้งไปยังสมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งและประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกัน
หมวด 6
บทเฉพาะกาล
******************************
ข้อ 13. ให้ยกเว้นค่าธรรมเนียมการขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ซื้อขายตามข้อ 4 เป็นเวลา 1 ปีนับแต่วันที่ประกาศฉบับนี้มีผลบังคับใช้
ประกาศ ณ วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2547
(ลงนาม) พันธ์ศักดิ์ เวชอนุรักษ์
(นายพันธ์ศักดิ์ เวชอนุรักษ์)
ผู้จัดการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-