โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตมีฐานะ การถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 78(2) และ (7) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติ ที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกข้อบังคับไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1. ข้อบังคับนี้ เรียกว่า "ข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าว่าด้วย หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง พ.ศ. 2547"
ข้อ 2. ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 3. ในข้อบังคับนี้
"กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"ข้อตกลง" หมายความว่า ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
"จำนวนการถือครอง" หมายความว่า จำนวนข้อตกลงที่บุคคลใดบุคคลหนึ่งมีฐานะการถือครองอยู่
"ฐานะการถือครอง" (Open Position) หมายความว่า ภาระผูกพันอันเนื่องมาจากการทำข้อตกลง
"ตลาดจริง" หมายความว่า ตลาดสินค้าใดๆที่มิใช่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"สินค้า" หมายความว่า สินค้าเกษตรที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดให้มีการซื้อขายล่วงหน้า และให้หมายความรวมถึงสินค้าชนิดอื่นที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณาแล้วเห็นว่าการเปลี่ยนแปลงของราคาสินค้าชนิดอื่นนั้นในตลาดจริง มีความสัมพันธ์อย่างเป็นนัยสำคัญกับการเปลี่ยนแปลงของราคาในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 4. ห้ามบุคคลใดถือครองข้อตกลงเกินกว่าจำนวนการถือครองตามที่กำหนดไว้ ในกฎ ข้อบังคับเกี่ยวกับข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าของสินค้านั้นๆ เว้นแต่จะได้รับอนุญาต จากตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้มีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้
เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาจำนวนการถือครองข้อตกลง ให้นับจำนวนข้อตกลง ในทุกบัญชีที่บุคคลเดียวกัน หรือคณะบุคคลเดียวกันเป็นเจ้าของ หรือถือครองเพื่อประโยชน์ ของตนเอง หรือเพื่อประโยชน์ร่วมกัน โดยคำว่า "บุคคลเดียวกันหรือคณะบุคคลเดียวกัน" หมายความรวมถึง บุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลดังต่อไปนี้
(1) คู่สมรสของบุคคลดังกล่าว
(2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าว
(3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วน
(4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วนจำพวกไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัด
(5) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
(6) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) หรือบริษัทตาม (5) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น (7) นิติบุคคลที่บุคคลที่ได้รับหลักทรัพย์มาตามมาตรา 246 หรือเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สามารถมีอำนาจในการจัดการในฐานะเป็นผู้แทนของนิติบุคคล (8) บุคคลหรือนิติบุคคลที่เข้าไปมีส่วนได้เสีย หรือเข้าไปเกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม จนทำให้เกิดฐานะการถือครองเพื่อประโยชน์ของบุคคลดังกล่าว
ข้อ 5. ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามประกาศนี้ เป็นการถือครองข้อตกลง ในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่โดยปกติของการดำเนินธุรกิจเป็นการปกป้องหรือคุ้มครองฐานะ ของบุคคลหนึ่งๆ ที่จะเกิดขึ้นในวันข้างหน้าจากการดำเนินการผ่านช่องทางตลาดจริง ทำให้ มีความจำเป็นที่จะต้องมีการจัดการและบริหารความเสี่ยงให้เหมาะสม โดยความเสี่ยงดังกล่าว มีสาเหตุเกิดจากกรณีใดกรณีหนึ่ง ดังนี้
(1) การเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นได้ของมูลค่าสินทรัพย์ที่บุคคลนั้นมีกรรมสิทธิ์ ผลิตหรือจำหน่ายหรือคาดว่าจะได้มาซึ่งกรรมสิทธิ์ในการผลิตหรือจำหน่าย
(2) การเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นได้ของมูลค่าหนี้สินที่บุคคลนั้นมีอยู่หรือคาดว่าจะมี
(3) การเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นได้ของมูลค่าการบริการที่บุคคลนั้นเป็นผู้ให้บริการหรือรับบริการ หรือคาดว่าจะให้หรือรับบริการ
ทั้งนี้ ฐานะการถือครองของบุคคลใดๆ จะไม่ถือว่าเป็นฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง หากมิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อชดเชยความเสี่ยงด้านราคาที่เกี่ยวเนื่องกับการดำเนินธุรกิจในตลาดจริงของบุคคลนั้น และฐานะการถือครองนั้นมิได้เกิดขึ้นและยุติลงตามขั้นตอนและวิธีปฏิบัติทางการค้าปกติ
ข้อ 6. ให้ถือว่าฐานะการถือครองในลักษณะต่างๆดังต่อไปนี้ เป็นฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อ 5 (1) ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงที่สามารถระบุได้อย่างชัดเจน และให้รวมถึงฐานะการถือครองอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ด้วย (ก) ฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้าไม่เกินปริมาณ ดังนี้ 1) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้นที่บุคคลเดียวกันนั้นมีอยู่ในครอบครองพร้อมส่งมอบในตลาดจริง และ/หรือ 2) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้นที่บุคคลเดียวกันนั้นซื้อด้วยราคาที่กำหนดไว้แน่นอนแล้วในตลาดจริง (ข) ฐานะการถือครองเพื่อซื้อล่วงหน้าไม่เกินปริมาณ ดังนี้ 1) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้นที่บุคคลเดียวกันนั้นขายด้วยราคาที่กำหนดไว้แน่นอนแล้วในตลาดจริง และ/หรือ 2) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้น รวมทั้งผลิตผลจากสินค้าดังกล่าวที่บุคคลเดียวกันนั้นขายด้วยราคาขายที่กำหนดไว้แน่นอนแล้วในตลาดจริง (ค) ในการมีฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้าหรือซื้อล่วงหน้าตาม (ก) และ(ข) ผู้ขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง อาจขอให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณานับปริมาณสินค้าชนิดอื่น ที่ผู้ขออนุญาตมีอยู่หรือได้ซื้อหรือขายไว้แล้ว ในตลาดจริง โดยนับแทนหรือรวมเข้ากับสินค้าและผลิตผลจากสินค้าที่ระบุในข้อ (ก) 1) และ 2) หรือ (ข) 1) และ 2) แล้วแต่กรณี (2) ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงที่ไม่สามารถระบุได้อย่างชัดเจนและให้รวมถึงฐานะการถือครองอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ด้วย (ก) ฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้า ในปริมาณที่ไม่เกินปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับที่บุคคลเดียวกันนั้นผลิตและคาดว่าจะขายได้ในวันข้างหน้า (ข) ฐานะการถือครองเพื่อซื้อล่วงหน้า ในปริมาณที่ไม่เกินปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับที่บุคคลเดียวกันนั้นคาดว่าจะผลิตได้ในวันข้างหน้า (ค) ในการมีฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้าหรือซื้อล่วงหน้าตาม (ก) และ (ข) ผู้ขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงอาจขอให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณานับปริมาณสินค้าชนิดอื่น ที่ผู้ขออนุญาตคาดว่าจะขายได้หรือผลิตได้ในวันข้างหน้าเพื่อส่งมอบในตลาดจริง โดยนับแทนหรือรวมเข้ากับสินค้าและผลิตผลจากสินค้าที่ระบุในข้อ (ก) หรือ (ข) แล้วแต่กรณี (3) ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงในลักษณะอื่นใด ที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณาและเห็นควรอนุญาต
ข้อ 7. ให้ผู้ประสงค์จะมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้ ยื่นคำขออนุญาต พร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานเพื่อประกอบการพิจารณาต่อตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าผ่านสมาชิกที่ผู้ขออนุญาตเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายล่วงหน้าอยู่ตามแบบที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด ทั้งนี้ ผู้ขออนุญาตจะต้องชี้แจงข้อมูลและรายละเอียดต่างๆ ในคำขออนุญาตให้ครบถ้วนและถูกต้อง และยืนยันว่าจะแจ้งให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าทราบทันที หากมีการเปลี่ยนแปลงใดๆ เกี่ยวกับข้อมูลหรือรายละเอียดที่ได้ให้ไว้ในคำขออนุญาตตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอาจขอข้อมูล เอกสารและหลักฐานอื่นใดเพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาคำขออนุญาตด้วยก็ได้ โดยผู้ขออนุญาตจะต้องจัดส่งให้ภายในระยะเวลา ที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
ข้อ 8. เมื่อสมาชิกได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานจากผู้ขออนุญาตแล้ว ให้สมาชิกตรวจสอบรายละเอียดและความถูกต้องของคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานดังกล่าว หากเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนให้ลงนามเพื่อยืนยันความถูกต้องดังกล่าวในคำขออนุญาตก่อนนำส่งให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 9. ในการพิจารณาคำขออนุญาต ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบผ่านทางสมาชิกที่ผู้ขออนุญาตเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายล่วงหน้านั้น โดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียน หรือแจ้งโดยวิธีการอื่นๆ ตามที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าเห็นสมควร ภายใน 7 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ได้รับคำขออนุญาตพร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
ข้อ 10. ในการอนุญาตให้มีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้ ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจะกำหนดระยะเวลาให้มีฐานะถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงได้ตามที่เห็นสมควร แต่ทั้งนี้ต้องไม่เกิน 12 เดือน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอนุญาต โดยในช่วงระยะเวลาอนุญาตดังกล่าวตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอาจมีคำสั่งปรับลดจำนวนการถือครองหรือยกเลิกฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงของผู้ที่ได้รับอนุญาตได้ หากเห็นว่าความเสี่ยง สภาวะการณ์ของตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดจริง หรือลักษณะของธุรกิจหรือฐานะการเงินของผู้ที่ได้รับอนุญาตเปลี่ยนแปลงไป
ข้อ 11. ภายในระยะเวลาที่ได้รับการอนุญาต ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอาจมีคำสั่งโดยส่งผ่านทางสมาชิก เพื่อให้ผู้ที่ได้รับอนุญาตรายงานให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าทราบ ถึงความเป็นไปของฐานะการถือครอง เพื่อประกันความเสี่ยงที่ได้รับอนุญาตและการซื้อขาย ในตลาดจริงที่เป็นเหตุให้ขออนุญาตประกันความเสี่ยงด้วย การรายงานให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าทราบตามวรรคก่อน ให้ผู้ที่ได้รับอนุญาตจัดทำรายงานตามแบบที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด และยื่นให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าโดยผ่านทางสมาชิกซึ่งผู้ที่ได้รับอนุญาตได้เปิดบัญชีการซื้อขาย โดยให้สมาชิกตรวจสอบรายละเอียดและความถูกต้องของรายงาน และลงนามเพื่อยืนยันความถูกต้องดังกล่าวก่อนนำส่งให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 12. ในการปฏิบัติตามข้อบังคับนี้ ห้ามสมาชิกกระทำการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังนี้ (1) ยินยอมให้ผู้ที่ได้รับอนุญาตทำการซื้อขายล่วงหน้าเกินกว่าจำนวนการถือครอง เพื่อประกันความเสี่ยงที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอนุญาต (2) ปกปิดข้อเท็จจริงใดอันควรแจ้งต่อตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าเพื่อประกอบ การพิจารณาคำขออนุญาต หรือยินยอมหรือรู้เห็นให้ผู้ขออนุญาตแสดงข้อความ เอกสารหรือหลักฐานอันเป็นเท็จหรือไม่ถูกต้องต่อตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า (3) ยินยอมให้บุคคลอื่นใช้บัญชีการซื้อขายของผู้ได้รับอนุญาตให้มีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้
ประกาศ ณ วันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2547
(ลงนาม) สุวรรณ วลัยเสถียร
(นายสุวรรณ วลัยเสถียร)
ประธานกรรมการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-
ข้อ 1. ข้อบังคับนี้ เรียกว่า "ข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าว่าด้วย หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง พ.ศ. 2547"
ข้อ 2. ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 3. ในข้อบังคับนี้
"กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"ข้อตกลง" หมายความว่า ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
"จำนวนการถือครอง" หมายความว่า จำนวนข้อตกลงที่บุคคลใดบุคคลหนึ่งมีฐานะการถือครองอยู่
"ฐานะการถือครอง" (Open Position) หมายความว่า ภาระผูกพันอันเนื่องมาจากการทำข้อตกลง
"ตลาดจริง" หมายความว่า ตลาดสินค้าใดๆที่มิใช่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"สินค้า" หมายความว่า สินค้าเกษตรที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดให้มีการซื้อขายล่วงหน้า และให้หมายความรวมถึงสินค้าชนิดอื่นที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณาแล้วเห็นว่าการเปลี่ยนแปลงของราคาสินค้าชนิดอื่นนั้นในตลาดจริง มีความสัมพันธ์อย่างเป็นนัยสำคัญกับการเปลี่ยนแปลงของราคาในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 4. ห้ามบุคคลใดถือครองข้อตกลงเกินกว่าจำนวนการถือครองตามที่กำหนดไว้ ในกฎ ข้อบังคับเกี่ยวกับข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าของสินค้านั้นๆ เว้นแต่จะได้รับอนุญาต จากตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้มีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้
เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาจำนวนการถือครองข้อตกลง ให้นับจำนวนข้อตกลง ในทุกบัญชีที่บุคคลเดียวกัน หรือคณะบุคคลเดียวกันเป็นเจ้าของ หรือถือครองเพื่อประโยชน์ ของตนเอง หรือเพื่อประโยชน์ร่วมกัน โดยคำว่า "บุคคลเดียวกันหรือคณะบุคคลเดียวกัน" หมายความรวมถึง บุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลดังต่อไปนี้
(1) คู่สมรสของบุคคลดังกล่าว
(2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าว
(3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วน
(4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วนจำพวกไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัด
(5) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น
(6) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่บุคคลดังกล่าวหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) หรือบริษัทตาม (5) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น (7) นิติบุคคลที่บุคคลที่ได้รับหลักทรัพย์มาตามมาตรา 246 หรือเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สามารถมีอำนาจในการจัดการในฐานะเป็นผู้แทนของนิติบุคคล (8) บุคคลหรือนิติบุคคลที่เข้าไปมีส่วนได้เสีย หรือเข้าไปเกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม จนทำให้เกิดฐานะการถือครองเพื่อประโยชน์ของบุคคลดังกล่าว
ข้อ 5. ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามประกาศนี้ เป็นการถือครองข้อตกลง ในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่โดยปกติของการดำเนินธุรกิจเป็นการปกป้องหรือคุ้มครองฐานะ ของบุคคลหนึ่งๆ ที่จะเกิดขึ้นในวันข้างหน้าจากการดำเนินการผ่านช่องทางตลาดจริง ทำให้ มีความจำเป็นที่จะต้องมีการจัดการและบริหารความเสี่ยงให้เหมาะสม โดยความเสี่ยงดังกล่าว มีสาเหตุเกิดจากกรณีใดกรณีหนึ่ง ดังนี้
(1) การเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นได้ของมูลค่าสินทรัพย์ที่บุคคลนั้นมีกรรมสิทธิ์ ผลิตหรือจำหน่ายหรือคาดว่าจะได้มาซึ่งกรรมสิทธิ์ในการผลิตหรือจำหน่าย
(2) การเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นได้ของมูลค่าหนี้สินที่บุคคลนั้นมีอยู่หรือคาดว่าจะมี
(3) การเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นได้ของมูลค่าการบริการที่บุคคลนั้นเป็นผู้ให้บริการหรือรับบริการ หรือคาดว่าจะให้หรือรับบริการ
ทั้งนี้ ฐานะการถือครองของบุคคลใดๆ จะไม่ถือว่าเป็นฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง หากมิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อชดเชยความเสี่ยงด้านราคาที่เกี่ยวเนื่องกับการดำเนินธุรกิจในตลาดจริงของบุคคลนั้น และฐานะการถือครองนั้นมิได้เกิดขึ้นและยุติลงตามขั้นตอนและวิธีปฏิบัติทางการค้าปกติ
ข้อ 6. ให้ถือว่าฐานะการถือครองในลักษณะต่างๆดังต่อไปนี้ เป็นฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อ 5 (1) ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงที่สามารถระบุได้อย่างชัดเจน และให้รวมถึงฐานะการถือครองอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ด้วย (ก) ฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้าไม่เกินปริมาณ ดังนี้ 1) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้นที่บุคคลเดียวกันนั้นมีอยู่ในครอบครองพร้อมส่งมอบในตลาดจริง และ/หรือ 2) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้นที่บุคคลเดียวกันนั้นซื้อด้วยราคาที่กำหนดไว้แน่นอนแล้วในตลาดจริง (ข) ฐานะการถือครองเพื่อซื้อล่วงหน้าไม่เกินปริมาณ ดังนี้ 1) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้นที่บุคคลเดียวกันนั้นขายด้วยราคาที่กำหนดไว้แน่นอนแล้วในตลาดจริง และ/หรือ 2) ปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับสินค้าตามข้อตกลงนั้น รวมทั้งผลิตผลจากสินค้าดังกล่าวที่บุคคลเดียวกันนั้นขายด้วยราคาขายที่กำหนดไว้แน่นอนแล้วในตลาดจริง (ค) ในการมีฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้าหรือซื้อล่วงหน้าตาม (ก) และ(ข) ผู้ขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง อาจขอให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณานับปริมาณสินค้าชนิดอื่น ที่ผู้ขออนุญาตมีอยู่หรือได้ซื้อหรือขายไว้แล้ว ในตลาดจริง โดยนับแทนหรือรวมเข้ากับสินค้าและผลิตผลจากสินค้าที่ระบุในข้อ (ก) 1) และ 2) หรือ (ข) 1) และ 2) แล้วแต่กรณี (2) ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงที่ไม่สามารถระบุได้อย่างชัดเจนและให้รวมถึงฐานะการถือครองอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ด้วย (ก) ฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้า ในปริมาณที่ไม่เกินปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับที่บุคคลเดียวกันนั้นผลิตและคาดว่าจะขายได้ในวันข้างหน้า (ข) ฐานะการถือครองเพื่อซื้อล่วงหน้า ในปริมาณที่ไม่เกินปริมาณสินค้าชนิดและคุณภาพเดียวกันกับที่บุคคลเดียวกันนั้นคาดว่าจะผลิตได้ในวันข้างหน้า (ค) ในการมีฐานะการถือครองเพื่อขายล่วงหน้าหรือซื้อล่วงหน้าตาม (ก) และ (ข) ผู้ขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงอาจขอให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณานับปริมาณสินค้าชนิดอื่น ที่ผู้ขออนุญาตคาดว่าจะขายได้หรือผลิตได้ในวันข้างหน้าเพื่อส่งมอบในตลาดจริง โดยนับแทนหรือรวมเข้ากับสินค้าและผลิตผลจากสินค้าที่ระบุในข้อ (ก) หรือ (ข) แล้วแต่กรณี (3) ฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงในลักษณะอื่นใด ที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าพิจารณาและเห็นควรอนุญาต
ข้อ 7. ให้ผู้ประสงค์จะมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้ ยื่นคำขออนุญาต พร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานเพื่อประกอบการพิจารณาต่อตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าผ่านสมาชิกที่ผู้ขออนุญาตเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายล่วงหน้าอยู่ตามแบบที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด ทั้งนี้ ผู้ขออนุญาตจะต้องชี้แจงข้อมูลและรายละเอียดต่างๆ ในคำขออนุญาตให้ครบถ้วนและถูกต้อง และยืนยันว่าจะแจ้งให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าทราบทันที หากมีการเปลี่ยนแปลงใดๆ เกี่ยวกับข้อมูลหรือรายละเอียดที่ได้ให้ไว้ในคำขออนุญาตตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอาจขอข้อมูล เอกสารและหลักฐานอื่นใดเพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาคำขออนุญาตด้วยก็ได้ โดยผู้ขออนุญาตจะต้องจัดส่งให้ภายในระยะเวลา ที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
ข้อ 8. เมื่อสมาชิกได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานจากผู้ขออนุญาตแล้ว ให้สมาชิกตรวจสอบรายละเอียดและความถูกต้องของคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานดังกล่าว หากเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนให้ลงนามเพื่อยืนยันความถูกต้องดังกล่าวในคำขออนุญาตก่อนนำส่งให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 9. ในการพิจารณาคำขออนุญาต ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบผ่านทางสมาชิกที่ผู้ขออนุญาตเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายล่วงหน้านั้น โดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียน หรือแจ้งโดยวิธีการอื่นๆ ตามที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าเห็นสมควร ภายใน 7 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ได้รับคำขออนุญาตพร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
ข้อ 10. ในการอนุญาตให้มีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้ ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจะกำหนดระยะเวลาให้มีฐานะถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงได้ตามที่เห็นสมควร แต่ทั้งนี้ต้องไม่เกิน 12 เดือน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอนุญาต โดยในช่วงระยะเวลาอนุญาตดังกล่าวตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอาจมีคำสั่งปรับลดจำนวนการถือครองหรือยกเลิกฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงของผู้ที่ได้รับอนุญาตได้ หากเห็นว่าความเสี่ยง สภาวะการณ์ของตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดจริง หรือลักษณะของธุรกิจหรือฐานะการเงินของผู้ที่ได้รับอนุญาตเปลี่ยนแปลงไป
ข้อ 11. ภายในระยะเวลาที่ได้รับการอนุญาต ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอาจมีคำสั่งโดยส่งผ่านทางสมาชิก เพื่อให้ผู้ที่ได้รับอนุญาตรายงานให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าทราบ ถึงความเป็นไปของฐานะการถือครอง เพื่อประกันความเสี่ยงที่ได้รับอนุญาตและการซื้อขาย ในตลาดจริงที่เป็นเหตุให้ขออนุญาตประกันความเสี่ยงด้วย การรายงานให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าทราบตามวรรคก่อน ให้ผู้ที่ได้รับอนุญาตจัดทำรายงานตามแบบที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด และยื่นให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าโดยผ่านทางสมาชิกซึ่งผู้ที่ได้รับอนุญาตได้เปิดบัญชีการซื้อขาย โดยให้สมาชิกตรวจสอบรายละเอียดและความถูกต้องของรายงาน และลงนามเพื่อยืนยันความถูกต้องดังกล่าวก่อนนำส่งให้ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 12. ในการปฏิบัติตามข้อบังคับนี้ ห้ามสมาชิกกระทำการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังนี้ (1) ยินยอมให้ผู้ที่ได้รับอนุญาตทำการซื้อขายล่วงหน้าเกินกว่าจำนวนการถือครอง เพื่อประกันความเสี่ยงที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าอนุญาต (2) ปกปิดข้อเท็จจริงใดอันควรแจ้งต่อตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าเพื่อประกอบ การพิจารณาคำขออนุญาต หรือยินยอมหรือรู้เห็นให้ผู้ขออนุญาตแสดงข้อความ เอกสารหรือหลักฐานอันเป็นเท็จหรือไม่ถูกต้องต่อตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า (3) ยินยอมให้บุคคลอื่นใช้บัญชีการซื้อขายของผู้ได้รับอนุญาตให้มีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยงตามข้อบังคับนี้
ประกาศ ณ วันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2547
(ลงนาม) สุวรรณ วลัยเสถียร
(นายสุวรรณ วลัยเสถียร)
ประธานกรรมการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-