ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
พ.ศ. 2554
****************************
โดยที่เห็นสมควรกำหนดให้มีผู้ดูแลสภาพคล่องขึ้นในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย เพื่อเป็นการเสริมสร้างให้การซื้อขายล่วงหน้าในตลาดมีสภาพคล่องมากยิ่งขึ้น อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 78 (2) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้เรียกว่า "ข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย พ.ศ. 2554"
ข้อ 2 ข้อบังคับนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 3 ในข้อบังคับนี้
"กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนใด ๆ ที่ออกใช้บังคับโดยคณะกรรมการตลาดหรือตลาด
"พระราชบัญญัติ" หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 หรือตามที่อาจจะได้รับการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงในภายหลัง
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"ผู้ดูแลสภาพคล่อง" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับอนุญาตจากตลาดให้เป็นผู้ดูแล สภาพคล่องเพื่อดำเนินการให้ตลาดเกิดสภาพคล่องในการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในข้อบังคับนี้
"สมาชิกตลาด" หมายความว่า สมาชิกของตลาดประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้ค้าล่วงหน้า
"สินค้า" หมายความว่า สินค้าเกษตรที่ตลาดเปิดให้ทำการซื้อขายล่วงหน้า
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
ข้อ 4 ให้ผู้จัดการตลาดเป็นผู้รักษาการตามข้อบังคับนี้
หมวดที่ 1
คุณสมบัติและการเข้าเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
*******************
ข้อ 5 ผู้ดูแลสภาพคล่องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
5.1 เป็นสมาชิกตลาด หรือเป็นนิติบุคคลที่เป็นลูกค้าของสมาชิกตลาด
5.2 เป็นผู้มีประสบการณ์ในการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในการซื้อขายล่วงหน้า หรือมีผู้ปฏิบัติงานที่มีความรู้และความสามารถเป็นที่น่าเชื่อถือในการปฏิบัติงานเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในการซื้อขายล่วงหน้า
5.3 เป็นผู้มีความพร้อมในด้านการเงิน และมีระบบงานที่สามารถรองรับการ ปฏิบัติงานในการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง ตลอดจนมีนโยบายในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการปฏิบัติงานดังกล่าวตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนด
5.4 อื่น ๆ ตามที่ตลาดเห็นสมควร
ข้อ 6 ผู้ที่ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องสามารถยื่นหนังสือแสดงความประสงค์ต่อตลาดตามกำหนดเวลาและเงื่อนไขที่ตลาดประกาศกำหนดเป็นคราว ๆ ไป และให้ถือว่าดุลพินิจในการพิจารณาอนุญาตของตลาดตามข้อนี้เป็นที่ยุติ
ทั้งนี้ ให้ตลาดประกาศรายชื่อผู้ดูแลสภาพคล่องให้สมาชิกตลาดทราบโดยทั่วกัน
ข้อ 7 ผู้ได้รับอนุญาตให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามข้อ 6 จะต้องดำเนินการจัดทำสัญญาอนุญาตให้ปฏิบัติงานเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องกับตลาดเสียก่อน จึงจะสามารถปฏิบัติหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องตามข้อบังคับนี้ได้
รายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาอนุญาตให้ปฏิบัติงานเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง ตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามแบบที่ตลาดกำหนด
หมวดที่ 2
การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ส่วนที่ 1
ประเภทของการปฏิบัติงานในการดูแลสภาพคล่อง
******************
ข้อ 8 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องแบ่งออกเป็น 2 ประเภท ดังต่อไปนี้
8.1 การปฏิบัติงานแบบต่อเนื่อง (Continuous Basis) เป็นการปฏิบัติงานโดย ต่อเนื่องไปตลอดระยะเวลาที่ได้รับอนุญาตจากตลาดให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
8.2 การปฏิบัติงานเมื่อร้องขอ (Response to Quote Requests) เป็นการปฏิบัติงานเมื่อได้รับการมอบหมายจากตลาดเป็นคราว ๆ ไปตลอดช่วงระยะเวลาที่ได้รับอนุญาตจากตลาดให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ทั้งนี้ ตลาดอาจมอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติงานตามข้อ 8.1 หรือ ข้อ 8.2 ประเภทใดประเภทหนึ่ง หรือทั้งสองประเภทได้ตามที่เห็นสมควร
ส่วนที่ 2
หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
******************
ข้อ 9 ผู้ดูแลสภาพคล่องมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
9.1 เสนอซื้อหรือเสนอขายล่วงหน้าในตลาด ภายใต้เงื่อนไขดังต่อไปนี้
9.1.1 กรณีการปฏิบัติงานแบบต่อเนื่อง
9.1.1.1 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าในประเภท ชนิด หรือเดือนส่งมอบของสินค้าเข้าสู่ระบบการซื้อขาย หรือชำระราคา ส่งมอบและรับมอบสินค้า ทั้งนี้ ตามที่ตลาดมอบหมายอย่างต่อเนื่องตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
9.1.1.2 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเข้าสู่ระบบการซื้อขายภายในระยะเวลาที่ได้รับมอบหมายจากตลาด
9.1.1.3 ดำเนินการให้คำสั่งซื้อและคำสั่งขายล่วงหน้าปรากฏในระบบการซื้อขายตามระยะเวลาขั้นต่ำที่ได้รับมอบหมายจากตลาด
9.1.1.4 ในกรณีที่คำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าที่ผู้ดูแล สภาพคล่องส่งเข้าในระบบการซื้อขายได้รับการจับคู่ทั้งหมดหรือบางส่วนและทำให้ปริมาณของ คำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าในตลาดต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำที่ตลาดกำหนด ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อหรือเสนอขายล่วงหน้าโดยการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อให้มีปริมาณ ของคำสั่งซื้อและคำสั่งขายล่วงหน้า รวมทั้งส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขายล่วงหน้าเป็นไปตามที่ได้รับมอบหมายจากตลาด
9.1.1.5 อื่น ๆ ตามที่ตลาดกำหนด
9.1.2 กรณีการปฏิบัติงานเมื่อร้องขอ
9.1.2.1 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าในประเภท ชนิด หรือเดือนส่งมอบของสินค้าเข้าสู่ระบบการซื้อขาย หรือชำระราคา ส่งมอบและรับมอบสินค้า ทั้งนี้ ตามที่ตลาดมอบหมาย เมื่อได้รับการร้องขอจากตลาดหรือสมาชิกตลาดตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
9.1.2.2 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเข้าสู่ระบบการซื้อ ขายภายในระยะเวลาที่ได้รับมอบหมายจากตลาด
9.1.2.3 ดำเนินการให้คำสั่งซื้อและคำสั่งขายล่วงหน้าปรากฏในระบบการซื้อขายตามระยะเวลาขั้นต่ำที่ได้รับมอบหมายจากตลาด
9.1.2.4 เมื่อคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องส่งเข้าสู่ระบบการซื้อขายได้รับการจับคู่ ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเข้ามาในระบบการซื้อขายอีกจนกว่าจะได้รับการร้องขอจากตลาดหรือสมาชิกตลาด เว้นแต่ตลาดจะได้กำหนดเป็นอย่างอื่น
9.1.2.5 อื่น ๆ ตามที่ตลาดกำหนด
ทั้งนี้ ในการส่งคำสั่งซื้อและคำสั่งขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่งในแต่ละครั้ง ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการส่งคำสั่งซื้อและคำสั่งขายล่วงหน้าโดยอย่างน้อยให้เป็นไปตามปริมาณขั้นต่ำที่ได้รับมอบหมายจากตลาด รวมถึงต้องทำการส่งคำสั่งซื้อและคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อให้ราคาเสนอซื้อและเสนอขายล่วงหน้าที่ปรากฏในระบบการซื้อขายมีส่วนต่างไม่เกินกว่าที่ได้รับมอบหมายจากตลาดด้วย
9.2 ดำรงคุณสมบัติของการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องไว้ตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
9.3 ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ รวมถึงกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด
ส่วนที่ 3
การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
*****************
ข้อ 10 นอกเหนือจากการปฏิบัติงานตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับนี้ หรือในสัญญาอนุญาตให้ปฏิบัติงานเป็นผู้แลสภาพคล่องแล้ว ตลาดอาจกำหนดเงื่อนไขในการปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องเพิ่มเติมได้ตามที่ตลาดเห็นสมควร
ส่วนที่ 4
การหยุดปฏิบัติงานชั่วคราว
********************
ข้อ 11 ผู้ดูแลสภาพคล่องอาจหยุดปฏิบัติงานดูแลสภาพคล่องเป็นการชั่วคราวเมื่อปรากฏกรณีดังต่อไปนี้
11.1 มีเหตุการณ์ที่อาจกระทบต่อการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดที่ส่งผลให้ไม่สามารถทำให้การซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างโปร่งใสและเป็นธรรม หรืออาจส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่เศรษฐกิจของประเทศหรือประโยชน์ของประชาชน หรืออาจอยู่ในสภาพที่ก่อให้เกิดความเสียหายแก่การดำเนินงานของตลาดหรือสำนักหักบัญชี
11.2 กรณีอื่น ๆ ตามที่ตลาดเห็นสมควร
ในกรณีที่ตลาดสั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดปฏิบัติงานดูแลสภาพคล่องเป็นการชั่วคราว ตลาดจะประกาศให้สมาชิกตลาดทราบโดยทั่วกัน
ข้อ 12 ผู้ดูแลสภาพคล่องที่หยุดปฏิบัติงานดูและสภาพคล่องเป็นการชั่วคราว ตามข้อ 11 จะเริ่มปฏิบัติงานดูแลสภาพคล่องต่อไปได้เมื่อ
12.1 ได้รับแจ้งจากตลาด กรณีตลาดเป็นผู้สั่งให้หยุดปฏิบัติงานดูแลสภาพ คล่องเป็นการชั่วคราว
12.2 เมื่อระยะเวลาที่ไดัรับอนุญาตจากตลาดให้หยุดการปฏิบัติงานดูแลสภาพคล่องเป็นการชั่วคราวดังกล่าวสิ้นสุดลง
ทั้งนี้ ตลาดจะประกาศกำหนดเวลาเริ่มปฏิบัติงานต่อดังกล่าวให้สมาชิกตลาด ทราบโดยทั่วกัน
หมวดที่ 3
การสิ้นสุดการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
**********************
ข้อ 13 การเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องสิ้นสุดลงเมื่อ
13.1 สิ้นสุดระยะเวลาการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่ได้รับอนุญาตจากตลาด
13.2 ถูกเพิกถอนการอนุญาตให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องโดยเหตุดังต่อไปนี้
13.2.1 ไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้ถูกต้องครบถ้วนตามที่ได้ตกลงไว้กับตลาด
13.2.2 ไม่ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหรือกฎข้อบังคับของตลาด
13.2.3 ขาดคุณสมบัติหรือไม่ดำรงคุณสมบัติของการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับนี้
13.3 เมื่อได้รับอนุญาตจากตลาดให้ยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ข้อ 14 ผู้ดูแลสภาพคล่องอาจขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้ โดยยื่นหนังสือขออนุญาตต่อตลาดล่วงหน้าไม่น้อยกว่าสามสิบ (30) วัน ทั้งนี้ ตลาดอาจกำหนดเงื่อนไขให้ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติก่อนที่จะอนุญาตให้มีการยกเลิกได้
หมวดที่ 3
ผลประโยชน์ตอบแทน
**********************
ข้อ 15 ผู้ได้รับอนุญาตให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามข้อบังคับนี้จะได้รับผลประโยชน์ตอบแทนตามเงื่อนไขที่ตลาดกำหนดโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการตลาด
ประกาศ ณ วันที่ 14 พฤศจิกายน พ.ศ. 2554
(ลงนาม) ประสาท เกศวพิทักษ์
(นายประสาท เกศวพิทักษ์)
ประธานกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--