ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ที่ ตกข 2/2551
เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 21 มีนาคม พ.ศ. 2547 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2548 ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิก
1.1 ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 5/2548 เรื่องผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ลงวันที่ 17 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548
1.2 ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 7/2548 เรื่องผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2548
1.3 ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 6/2549 เรื่องผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 23 มิถุนายน พ.ศ. 2549
ข้อ 2 ในประกาศฉบับนี้
“กฎข้อบังคับ” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง มติ หรือ หนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
“คณะกรรมการตลาด” หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าพ.ศ. 2542 และตามที่จะได้รับการแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
“ระบบการซื้อขาย” หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น ประกอบด้วยระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย (J - Trader) ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง (System and Risk Administration: SARA) และระบบการชำระราคาและหักบัญชี (Back Office)
“ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย” หมายความว่า
(1) เจ้าหน้าที่ซื้อขาย
(2) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง
(3) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี
“เจ้าหน้าที่ซื้อขาย” (Trading Operator) หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย
“เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง
“เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการชำระราคาและหักบัญชี ระดับการใช้งาน Back Office Manager (BOM)
“ลูกค้า” หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
“สมาชิก” หมายความว่า ผู้ค้าล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
หมวด 1
คุณสมบัติของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
ข้อ 3 บุคคลที่สมาชิกจะเสนอขอให้ตลาดขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต้องมีคุณสมบัติตลอดจนไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
3.1 มีคุณสมบัติดังนี้
3.1.1 บรรลุนิติภาวะ
3.1.2 มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่า หรือหากมีวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี แต่ไม่ต่ำกว่าประกาศนียบัตรวิชาชีพชั้นสูง (ปวส.) จะต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาหรือสินค้าล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อย
กว่าหนึ่ง (1) ปี
3.1.3 มีหนังสือรับรองที่ยังไม่สิ้นผลจากตลาด แสดงว่าตนผ่านการทดสอบความรู้เพื่อการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายในหลักสูตรตามประเภทของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่สมาชิกประสงค์จะขอขึ้นทะเบียน
3.1.4 เป็นพนักงานประจำที่ปฏิบัติงานเต็มเวลาของสมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียน
3.1.5 ในกรณีที่เคยเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกรายอื่นมาก่อน ต้องแสดงได้ว่าตนได้พ้นจากหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหายใด ๆ
3.2 ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
3.2.1 เป็นบุคคลไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ หรือเป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย
3.2.2 เคยได้รับคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับการปลอมและการแปลง ความผิดเกี่ยวกับการค้า หรือความผิดเกี่ยวกับทรัพย์
3.2.3 เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องด้วยเหตุจากการกระทำความผิดตามกฎหมายดังกล่าว ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับการยกเว้นจากตลาด
3.2.4 เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริตผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดแล้วตามประกาศฉบับนี้ จะต้องดำรงคุณสมบัติและต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามความในข้อนี้ ตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
หมวด 2
การขอขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
ข้อ 4 ในการเสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิก ให้สมาชิกยื่นคำขอพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอตามแบบที่ตลาดกำหนด พร้อมทั้งเสียค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนในอัตราห้าร้อย (500) บาท ต่อหนึ่งคนและต่อหนึ่งระบบ (อัตรานี้ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม)
ข้อ 5 เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากตลาดเป็นอย่างอื่น ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกให้มีจำนวนดังต่อไปนี้
5.1 กรณีเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) จะต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่าสอง (2) คน
5.2 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยงจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
5.3 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
ทั้งนี้ ห้ามมิให้สมาชิกเสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเกินกว่าหนึ่งระบบ และห้ามผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายระบบอื่นนอกเหนือจากที่ตนได้ขึ้นทะเบียนไว้กับตลาดความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับกับสมาชิกประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ข้อ 6 เมื่อตลาดได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกเสนอขอแต่งตั้งและเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ตลาดจะขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง หรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิกตามที่สมาชิกขอขึ้นทะเบียน และตลาดจะกำหนดเลขทะเบียน รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) เพื่อใช้สำหรับการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายแต่ละระบบแทนหรือในนามของสมาชิกนั้น
ข้อ 7 ในกรณีที่ข้อมูลของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายสมาชิกรายใดมีการเปลี่ยนแปลง ให้สมาชิกรายนั้นแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในเวลาสิบห้า (15) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว
หมวด 3
สิทธิและหน้าที่ของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
ข้อ 8 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
8.1 ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ กฎข้อบังคับ โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น ๆ ทั้งนี้ เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่ตนพึงกระทำได้
8.2 กระทำการหรืองดเว้นกระทำการอื่นใดตามที่ตลาดกำหนด
ข้อ 9 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายห้ามกระทำการดังต่อไปนี้
9.1 ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
9.2 กระทำการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาด
9.3 เปิดเผยรหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) ของตนให้แก่บุคคลอื่น
9.4 ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 8.1
ข้อ 10 นอกจากที่ได้กำหนดไว้ในข้อ 9 แล้ว ห้ามเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator)กระทำการดังต่อไปนี้
10.1 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดกำหนดหรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่รู้หรือควรรู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติหรือกฎข้อบังคับ
10.2 ห้ามส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีของลูกค้า
หมวด 4
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษ
******************************
ข้อ 11 สมาชิกจะต้องดูแลให้ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนปฏิบัติตามประกาศฉบับนี้ ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้องโดยเคร่งครัด หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกกระทำผิดกฎข้อบังคับ สมาชิกจะต้องรับผิดต่อการกระทำของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนหาก
ไม่สามารถพิสูจน์ได้ว่าสมาชิกได้ใช้ความระมัดระวังในการดูแลผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนอย่างเพียงพอแล้ว
นอกจากนี้ หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดกระทำหรือมีส่วนร่วมในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามกฎข้อบังคับของตลาด หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือกระทำการใด ๆ อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย ตลาดอาจลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
11.1 ตักเตือน
11.2 ภาคทัณฑ์
11.3 ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
11.4 เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับของตลาดเกี่ยวกับการพิจารณาความผิดและบทลงโทษ
ข้อ 12 ตลาดอาจเปิดเผยการลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้รับการลงโทษให้แก่สมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนหรือสมาชิกอื่นทราบ โดยทำเป็นหนังสือหรือตามที่ตลาดเห็นสมควรการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดจะแสดงชื่อผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ รวมทั้งชื่อของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นหรือไม่ก็ได้
หมวด 5
การพ้นสถานภาพ
******************************
ข้อ 13 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายพ้นสถานภาพจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายในกรณีดังต่อไปนี้
13.1 ตาย
13.2 พ้นจากการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิก
13.3 พ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก
13.4 ถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
13.5 ขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 3
ในกรณีที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดพ้นสถานภาพเนื่องจากการขาดคุณสมบัติตามข้อ 3.1 ไม่ถือเป็นเหตุตัดสิทธิของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้น ในการที่จะได้รับการพิจารณาขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายจากตลาดอีก
ข้อ 14 สมาชิกสามารถขอให้ตลาดเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกได้โดยยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนตามแบบที่ตลาดกำหนดในกรณีที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดพ้นจากการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกหรือพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก ให้สมาชิกแจ้งต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในห้า (5) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นพ้นจากการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกหรือพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก แล้วแต่กรณีการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายตามความในข้อนี้ไม่ถือเป็นเหตุตัดสิทธิของผู้ถูกเพิกถอนในการที่จะได้รับการพิจารณาขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายจากตลาดอีก โดยในกรณีดังกล่าวตลาดจะไม่ถือว่าผู้ถูกเพิกถอนมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 3.2.3
ข้อ 15 ตลาดจะแจ้งการพ้นสถานภาพจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายไปยังสมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนทราบเป็นลายลักษณ์อักษร หรืออาจประกาศให้สมาชิกรายอื่นทราบโดยทั่วกันตามวิธีการที่ตลาดเห็นสมควร
หมวด 6
บทเฉพาะกาล
ข้อ 16 พนักงานของสมาชิกที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าได้รับการขึ้นทะเบียนตามประกาศฉบับนี้ในวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ และให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ภายใต้หลักเกณฑ์
ที่กำหนดไว้ในประกาศฉบับนี้
ข้อ 17 ให้ผู้ที่ได้รับสิทธิในการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเป็นการชั่วคราวและพนักงานของสมาชิกที่ตลาดอนุญาตให้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราวตามความในข้อ 7 ของประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 5/2548 เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ลงวันที่ 17 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 6/2549 เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 23 มิถุนายน พ.ศ. 2549 ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราว โดยภายในระยะเวลาสาม (3) เดือน นับจากวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ บุคคลดังกล่าวจะต้องได้รับหนังสือรับรองที่ยังไม่สิ้นผลจากตลาด แสดงว่าตนผ่านการทดสอบความรู้เพื่อการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นมิเช่นนั้นจะถือว่าขาดคุณสมบัติตามข้อ 3.1.3 และจะพ้นสถานภาพจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายตามข้อ 13 ของประกาศฉบับนี้
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 4 มีนาคม พ.ศ. 2551
(ลงนาม) นิทัศน์ ภัทรโยธิน
(นายนิทัศน์ ภัทรโยธิน)
ผู้จัดการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
ที่ ตกข 2/2551
เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 21 มีนาคม พ.ศ. 2547 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2548 ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิก
1.1 ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 5/2548 เรื่องผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ลงวันที่ 17 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548
1.2 ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 7/2548 เรื่องผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2548
1.3 ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 6/2549 เรื่องผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 23 มิถุนายน พ.ศ. 2549
ข้อ 2 ในประกาศฉบับนี้
“กฎข้อบังคับ” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง มติ หรือ หนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
“คณะกรรมการตลาด” หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าพ.ศ. 2542 และตามที่จะได้รับการแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
“ระบบการซื้อขาย” หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น ประกอบด้วยระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย (J - Trader) ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง (System and Risk Administration: SARA) และระบบการชำระราคาและหักบัญชี (Back Office)
“ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย” หมายความว่า
(1) เจ้าหน้าที่ซื้อขาย
(2) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง
(3) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี
“เจ้าหน้าที่ซื้อขาย” (Trading Operator) หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย
“เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง
“เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการชำระราคาและหักบัญชี ระดับการใช้งาน Back Office Manager (BOM)
“ลูกค้า” หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
“สมาชิก” หมายความว่า ผู้ค้าล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
หมวด 1
คุณสมบัติของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
ข้อ 3 บุคคลที่สมาชิกจะเสนอขอให้ตลาดขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต้องมีคุณสมบัติตลอดจนไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
3.1 มีคุณสมบัติดังนี้
3.1.1 บรรลุนิติภาวะ
3.1.2 มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่า หรือหากมีวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี แต่ไม่ต่ำกว่าประกาศนียบัตรวิชาชีพชั้นสูง (ปวส.) จะต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาหรือสินค้าล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อย
กว่าหนึ่ง (1) ปี
3.1.3 มีหนังสือรับรองที่ยังไม่สิ้นผลจากตลาด แสดงว่าตนผ่านการทดสอบความรู้เพื่อการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายในหลักสูตรตามประเภทของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่สมาชิกประสงค์จะขอขึ้นทะเบียน
3.1.4 เป็นพนักงานประจำที่ปฏิบัติงานเต็มเวลาของสมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียน
3.1.5 ในกรณีที่เคยเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกรายอื่นมาก่อน ต้องแสดงได้ว่าตนได้พ้นจากหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหายใด ๆ
3.2 ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
3.2.1 เป็นบุคคลไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ หรือเป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย
3.2.2 เคยได้รับคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับการปลอมและการแปลง ความผิดเกี่ยวกับการค้า หรือความผิดเกี่ยวกับทรัพย์
3.2.3 เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องด้วยเหตุจากการกระทำความผิดตามกฎหมายดังกล่าว ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับการยกเว้นจากตลาด
3.2.4 เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริตผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดแล้วตามประกาศฉบับนี้ จะต้องดำรงคุณสมบัติและต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามความในข้อนี้ ตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
หมวด 2
การขอขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
ข้อ 4 ในการเสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิก ให้สมาชิกยื่นคำขอพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอตามแบบที่ตลาดกำหนด พร้อมทั้งเสียค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนในอัตราห้าร้อย (500) บาท ต่อหนึ่งคนและต่อหนึ่งระบบ (อัตรานี้ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม)
ข้อ 5 เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากตลาดเป็นอย่างอื่น ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกให้มีจำนวนดังต่อไปนี้
5.1 กรณีเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) จะต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่าสอง (2) คน
5.2 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยงจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
5.3 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
ทั้งนี้ ห้ามมิให้สมาชิกเสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเกินกว่าหนึ่งระบบ และห้ามผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายระบบอื่นนอกเหนือจากที่ตนได้ขึ้นทะเบียนไว้กับตลาดความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับกับสมาชิกประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ข้อ 6 เมื่อตลาดได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกเสนอขอแต่งตั้งและเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ตลาดจะขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง หรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิกตามที่สมาชิกขอขึ้นทะเบียน และตลาดจะกำหนดเลขทะเบียน รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) เพื่อใช้สำหรับการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายแต่ละระบบแทนหรือในนามของสมาชิกนั้น
ข้อ 7 ในกรณีที่ข้อมูลของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายสมาชิกรายใดมีการเปลี่ยนแปลง ให้สมาชิกรายนั้นแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในเวลาสิบห้า (15) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว
หมวด 3
สิทธิและหน้าที่ของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
ข้อ 8 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
8.1 ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ กฎข้อบังคับ โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น ๆ ทั้งนี้ เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่ตนพึงกระทำได้
8.2 กระทำการหรืองดเว้นกระทำการอื่นใดตามที่ตลาดกำหนด
ข้อ 9 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายห้ามกระทำการดังต่อไปนี้
9.1 ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
9.2 กระทำการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาด
9.3 เปิดเผยรหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) ของตนให้แก่บุคคลอื่น
9.4 ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 8.1
ข้อ 10 นอกจากที่ได้กำหนดไว้ในข้อ 9 แล้ว ห้ามเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator)กระทำการดังต่อไปนี้
10.1 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดกำหนดหรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่รู้หรือควรรู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติหรือกฎข้อบังคับ
10.2 ห้ามส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีของลูกค้า
หมวด 4
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษ
******************************
ข้อ 11 สมาชิกจะต้องดูแลให้ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนปฏิบัติตามประกาศฉบับนี้ ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้องโดยเคร่งครัด หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกกระทำผิดกฎข้อบังคับ สมาชิกจะต้องรับผิดต่อการกระทำของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนหาก
ไม่สามารถพิสูจน์ได้ว่าสมาชิกได้ใช้ความระมัดระวังในการดูแลผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนอย่างเพียงพอแล้ว
นอกจากนี้ หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดกระทำหรือมีส่วนร่วมในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามกฎข้อบังคับของตลาด หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือกระทำการใด ๆ อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย ตลาดอาจลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
11.1 ตักเตือน
11.2 ภาคทัณฑ์
11.3 ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
11.4 เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับของตลาดเกี่ยวกับการพิจารณาความผิดและบทลงโทษ
ข้อ 12 ตลาดอาจเปิดเผยการลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้รับการลงโทษให้แก่สมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนหรือสมาชิกอื่นทราบ โดยทำเป็นหนังสือหรือตามที่ตลาดเห็นสมควรการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดจะแสดงชื่อผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ รวมทั้งชื่อของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นหรือไม่ก็ได้
หมวด 5
การพ้นสถานภาพ
******************************
ข้อ 13 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายพ้นสถานภาพจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายในกรณีดังต่อไปนี้
13.1 ตาย
13.2 พ้นจากการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิก
13.3 พ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก
13.4 ถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
13.5 ขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 3
ในกรณีที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดพ้นสถานภาพเนื่องจากการขาดคุณสมบัติตามข้อ 3.1 ไม่ถือเป็นเหตุตัดสิทธิของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้น ในการที่จะได้รับการพิจารณาขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายจากตลาดอีก
ข้อ 14 สมาชิกสามารถขอให้ตลาดเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกได้โดยยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนตามแบบที่ตลาดกำหนดในกรณีที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดพ้นจากการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกหรือพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก ให้สมาชิกแจ้งต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในห้า (5) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นพ้นจากการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกหรือพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก แล้วแต่กรณีการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายตามความในข้อนี้ไม่ถือเป็นเหตุตัดสิทธิของผู้ถูกเพิกถอนในการที่จะได้รับการพิจารณาขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายจากตลาดอีก โดยในกรณีดังกล่าวตลาดจะไม่ถือว่าผู้ถูกเพิกถอนมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 3.2.3
ข้อ 15 ตลาดจะแจ้งการพ้นสถานภาพจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายไปยังสมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนทราบเป็นลายลักษณ์อักษร หรืออาจประกาศให้สมาชิกรายอื่นทราบโดยทั่วกันตามวิธีการที่ตลาดเห็นสมควร
หมวด 6
บทเฉพาะกาล
ข้อ 16 พนักงานของสมาชิกที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าได้รับการขึ้นทะเบียนตามประกาศฉบับนี้ในวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ และให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ภายใต้หลักเกณฑ์
ที่กำหนดไว้ในประกาศฉบับนี้
ข้อ 17 ให้ผู้ที่ได้รับสิทธิในการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเป็นการชั่วคราวและพนักงานของสมาชิกที่ตลาดอนุญาตให้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราวตามความในข้อ 7 ของประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 5/2548 เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ลงวันที่ 17 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 6/2549 เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 23 มิถุนายน พ.ศ. 2549 ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราว โดยภายในระยะเวลาสาม (3) เดือน นับจากวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ บุคคลดังกล่าวจะต้องได้รับหนังสือรับรองที่ยังไม่สิ้นผลจากตลาด แสดงว่าตนผ่านการทดสอบความรู้เพื่อการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นมิเช่นนั้นจะถือว่าขาดคุณสมบัติตามข้อ 3.1.3 และจะพ้นสถานภาพจากการเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายตามข้อ 13 ของประกาศฉบับนี้
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 4 มีนาคม พ.ศ. 2551
(ลงนาม) นิทัศน์ ภัทรโยธิน
(นายนิทัศน์ ภัทรโยธิน)
ผู้จัดการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--