ประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ที่ ตกข 5/2548
เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 21 มีนาคม พ.ศ. 2547 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2548 อันเป็นข้อบังคับที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 1/2547 เรื่อง เจ้าหน้าที่ซื้อขายในระบบการซื้อขาย ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2547
ข้อ 2 ในประกาศฉบับนี้
"กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง มติ หรือ หนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
"คณะกรรมการตลาด" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"พระราชบัญญัติ" หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น ประกอบด้วยระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย (J - Trader) ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง (System and Risk Administration: SARA) และระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี (Back Office)
"ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย" หมายความว่า
(1) เจ้าหน้าที่ซื้อขาย
(2) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง
(3) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี
"เจ้าหน้าที่ซื้อขาย" (Trading Operator) หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย
"เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง
"เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี ระดับการใช้งาน Back Office Manager (BOM)
"ลูกค้า" หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
"สมาชิก" หมายความว่า ผู้ค้าล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
หมวด 1
คุณสมบัติของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 3 บุคคลที่สมาชิกจะเสนอขอให้ตลาดขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต้องมีคุณสมบัติตลอดจนไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
3.1 มีคุณสมบัติดังนี้
3.1.1 บรรลุนิติภาวะ
3.1.2 มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่า หรือหากมีวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี แต่ไม่ต่ำกว่าประกาศนียบัตรวิชาชีพชั้นสูง (ปวส.) จะต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาหรือสินค้าล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่าหนึ่ง (1) ปี
3.1.3 เป็นพนักงานประจำที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่เสนอขอให้ตลาดขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
3.1.4 ในกรณีที่เคยเป็นผู้ปฏิบัติหน้าที่ในระบบการซื้อขายของสมาชิกรายอื่นมาก่อน ต้องแสดงได้ว่าตนได้พ้นจากหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหายใด ๆ
3.1.5 เป็นผู้ผ่านการอบรมและผ่านการสอบตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 ของประกาศฉบับนี้
3.2 ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
3.2.1 เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
3.2.2 เป็นบุคคลไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
3.2.3 เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ หรือระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายเกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับการยกเว้นจากตลาด
3.2.4 เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
3.2.5 เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
3.2.6 เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมาย ว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกันในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายใน หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงาน ที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากตลาด
3.2.7 เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วย การป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน
3.2.8 เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสอง (2) ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
3.2.9 เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วยเป็นระยะเวลาไม่เกินสอง (2) ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
หมวด 2
การอบรมและทดสอบความรู้ของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 4 ตลาดจะจัดให้มีการอบรมหลักสูตรการปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง และระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี ซึ่งผู้อบรมจะต้องผ่านการสอบตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนดก่อนขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
สมาชิกที่ประสงค์จะส่งพนักงานของตนเข้ารับการอบรมและสอบตามวรรคหนึ่งต้องชำระค่าธรรมเนียมการเข้าอบรมและสอบในอัตราที่ตลาดกำหนด
ข้อ 5 สมาชิกต้องส่งผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเข้าทดสอบความรู้ (Refresh) ตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นเป็นประจำทุกปีสำหรับระบบการซื้อขายแต่ละระบบ
สมาชิกต้องชำระค่าธรรมเนียมการเข้าทดสอบความรู้ (Refresh) ตามวรรคหนึ่งในอัตราที่ตลาดกำหนด
ข้อ 6 หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดมีผลคะแนนการทดสอบความรู้ (Refresh) ไม่ผ่านตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนด แต่ผลคะแนนดังกล่าวอยู่ในเกณฑ์ที่ตลาดอนุญาตให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราว ตลาดจะอนุญาตให้ผู้ปฏิบัติงานในระบบการ ซื้อขายรายนั้นปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกต่อไปได้เป็นการชั่วคราวและจะต้องเข้ารับการอบรมและสอบความรู้ตามข้อ 4 ในคราวถัดไปทันทีที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
ข้อ 7 หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกรายใดมีผลคะแนนการทดสอบความรู้ (Refresh) ไม่ผ่านตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนดหรือในกรณีที่มีผลคะแนนการทดสอบความรู้ (Refresh) อยู่ในเกณฑ์ที่ตลาดอนุญาตให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราวแต่เมื่อได้เข้าอบรมและสอบตามข้อ 4 แล้วมีผลคะแนนไม่ผ่านเกณฑ์ที่ตลาดกำหนด ตลาดจะเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้น
หมวด 3
การขอขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 8 ในการเสนอขอขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ให้สมาชิกยื่น คำขอพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอตามแบบที่ตลาดกำหนด พร้อมทั้งเสียค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนในอัตราห้าร้อย (500) บาทต่อผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายหนึ่งราย (อัตรานี้ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม)
ข้อ 9 เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากตลาดเป็นอย่างอื่น ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกให้มีจำนวนดังต่อไปนี้
9.1 กรณีเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) จะต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่าสอง (2) คน
9.2 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยงจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
9.3 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
ทั้งนี้ ห้ามมิให้สมาชิกเสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเกินกว่าหนึ่งระบบ และห้ามผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายระบบอื่นนอกเหนือจากที่ตนได้ขึ้นทะเบียนไว้กับตลาด
ความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับกับสมาชิกประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ข้อ 10 เมื่อตลาดได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกเสนอขอแต่งตั้งและเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ตลาดจะขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง หรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิกตามที่สมาชิกขอขึ้นทะเบียน และตลาดจะกำหนดเลขทะเบียน รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) เพื่อใช้สำหรับการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายแต่ละระบบ
เมื่อบุคคลใดได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง หรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิก และได้รับเลขทะเบียน รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) แล้ว ให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง และระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี ตามที่ได้รับการขึ้นทะเบียนกับตลาดไว้ในแต่ละระบบแทนหรือในนามของสมาชิกนั้นได้
ข้อ 11 ในกรณีที่ข้อมูลของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายสมาชิกรายใดมีการเปลี่ยนแปลง ให้สมาชิกรายนั้นแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในเวลาสิบห้า (15) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว
หมวด 4
สิทธิและหน้าที่ของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 12 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
12.1 ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ กฎข้อบังคับ โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น ๆ ทั้งนี้ เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่ตนพึงกระทำได้
12.2 เข้าทดสอบความรู้ (Refresh) ตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นเป็นประจำทุกปี
12.3 กระทำการหรืองดเว้นกระทำการอื่นใดตามที่ตลาดกำหนด
ข้อ 13 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายห้ามกระทำการดังต่อไปนี้
13.1 ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
13.2 กระทำการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาด
13.3 เปิดเผยรหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) ของตนให้แก่บุคคลอื่น
13.4 ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม 12.1
ข้อ 14 นอกจากที่ได้กำหนดไว้ในข้อ 13 แล้ว ห้ามเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) กระทำการดังต่อไปนี้
14.1 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดกำหนดหรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่รู้หรือควรรู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติ หรือ กฎข้อบังคับ
14.2 ห้ามส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีของลูกค้า
ข้อ 15 บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) ของสมาชิก จะได้รับอนุญาตจากตลาดให้ปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย รวมทั้งสามารถส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าสู่ระบบการซื้อขายแทนหรือในนามของสมาชิก
ข้อ 16 บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยงของสมาชิก จะได้รับอนุญาตจากตลาดให้ปฏิบัติงานในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยงแทนหรือในนามของสมาชิก
ข้อ 17 บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิก จะได้รับอนุญาตจากตลาดให้ปฏิบัติงานในระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชีแทนหรือในนามของสมาชิก
หมวด 5
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษ
ข้อ 18 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดกระทำหรือมีส่วนร่วมในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามกฎข้อบังคับของตลาด หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือกระทำการใด ๆ อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย หรือตลาดตรวจพบในภายหลังว่าผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดขาดคุณสมบัติตามข้อ 3 ตลาดอาจลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
18.1 ตักเตือน
18.2 ภาคทัณฑ์
18.3 ปรับเป็นเงิน
18.4 ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
18.5 เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับของตลาดเกี่ยวกับการพิจารณาความผิดและบทลงโทษ
ข้อ 19 ตลาดอาจเปิดเผยการลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้รับการลงโทษให้แก่สมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนหรือสมาชิกอื่นทราบ โดยทำเป็นหนังสือหรือตามที่ตลาดเห็นสมควร
การเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดจะแสดงชื่อผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ รวมทั้งชื่อของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นก็ได้
หมวด 6
การเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
ข้อ 20 สมาชิกสามารถเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตน โดยยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนด
ในกรณีที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิกให้สมาชิกยื่นขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในห้า (5) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก
ในการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ตลาดจะแจ้งเป็นหนังสือไปยังสมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนหรืออาจประกาศให้สมาชิกอื่นทราบโดยทั่วกัน
หมวด 7
บทเฉพาะกาล
ข้อ 21 เจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดมาแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าได้รับการขึ้นทะเบียนตามประกาศฉบับนี้แล้วและให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขายต่อไปได้ภายใต้หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขตามประกาศฉบับนี้
ข้อ 22 ให้ยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 3.1.5 สำหรับบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย และสมาชิกได้แจ้งต่อตลาดเพื่อขอขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดไว้ในหมวด 3 ของประกาศฉบับนี้ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548
ข้อ 23 หากสมาชิกประสงค์ที่จะให้บุคคลที่ปฏิบัติงานในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง หรือระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชีของสมาชิกมาแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายดังกล่าวของสมาชิกต่อไป ให้สมาชิกแจ้งต่อตลาดเพื่อขอขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดไว้ในหมวด 3 ของประกาศฉบับนี้ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548 และให้ยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 3.1.5 รวมทั้งค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนตามข้อ 8 สำหรับบุคคลดังกล่าว ทั้งนี้ ในระหว่างที่ยังมิได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวนั้นได้รับอนุญาตจากตลาดให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง หรือระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชีของสมาชิกเป็นการชั่วคราว
ข้อ 24 ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2549 บุคคลที่สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิก จะต้องเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้ขึ้นทะเบียนกับตลาดตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดไว้ในหมวด 3 ของประกาศฉบับนี้เท่านั้น
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 17 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548
(ลงนาม) นภาภรณ์ คุรุพสุธาชัย
(นางนภาภรณ์ คุรุพสุธาชัย)
ผู้จัดการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-
ที่ ตกข 5/2548
เรื่อง ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
******************************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 21 มีนาคม พ.ศ. 2547 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการซื้อหรือขายสินค้าเกษตร (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2548 อันเป็นข้อบังคับที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ที่ ตกข 1/2547 เรื่อง เจ้าหน้าที่ซื้อขายในระบบการซื้อขาย ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2547
ข้อ 2 ในประกาศฉบับนี้
"กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง มติ หรือ หนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
"คณะกรรมการตลาด" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"พระราชบัญญัติ" หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น ประกอบด้วยระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย (J - Trader) ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง (System and Risk Administration: SARA) และระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี (Back Office)
"ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย" หมายความว่า
(1) เจ้าหน้าที่ซื้อขาย
(2) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง
(3) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี
"เจ้าหน้าที่ซื้อขาย" (Trading Operator) หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย
"เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง
"เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชี" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกและได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี ระดับการใช้งาน Back Office Manager (BOM)
"ลูกค้า" หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
"สมาชิก" หมายความว่า ผู้ค้าล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
หมวด 1
คุณสมบัติของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 3 บุคคลที่สมาชิกจะเสนอขอให้ตลาดขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต้องมีคุณสมบัติตลอดจนไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
3.1 มีคุณสมบัติดังนี้
3.1.1 บรรลุนิติภาวะ
3.1.2 มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่า หรือหากมีวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี แต่ไม่ต่ำกว่าประกาศนียบัตรวิชาชีพชั้นสูง (ปวส.) จะต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาหรือสินค้าล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่าหนึ่ง (1) ปี
3.1.3 เป็นพนักงานประจำที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่เสนอขอให้ตลาดขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
3.1.4 ในกรณีที่เคยเป็นผู้ปฏิบัติหน้าที่ในระบบการซื้อขายของสมาชิกรายอื่นมาก่อน ต้องแสดงได้ว่าตนได้พ้นจากหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหายใด ๆ
3.1.5 เป็นผู้ผ่านการอบรมและผ่านการสอบตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 ของประกาศฉบับนี้
3.2 ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
3.2.1 เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
3.2.2 เป็นบุคคลไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
3.2.3 เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ หรือระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายเกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน เว้นแต่จะได้รับการยกเว้นจากตลาด
3.2.4 เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
3.2.5 เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
3.2.6 เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมาย ว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกันในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายใน หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงาน ที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากตลาด
3.2.7 เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วย การป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกัน
3.2.8 เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสอง (2) ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
3.2.9 เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วยเป็นระยะเวลาไม่เกินสอง (2) ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
หมวด 2
การอบรมและทดสอบความรู้ของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 4 ตลาดจะจัดให้มีการอบรมหลักสูตรการปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง และระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี ซึ่งผู้อบรมจะต้องผ่านการสอบตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนดก่อนขึ้นทะเบียนเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
สมาชิกที่ประสงค์จะส่งพนักงานของตนเข้ารับการอบรมและสอบตามวรรคหนึ่งต้องชำระค่าธรรมเนียมการเข้าอบรมและสอบในอัตราที่ตลาดกำหนด
ข้อ 5 สมาชิกต้องส่งผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเข้าทดสอบความรู้ (Refresh) ตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นเป็นประจำทุกปีสำหรับระบบการซื้อขายแต่ละระบบ
สมาชิกต้องชำระค่าธรรมเนียมการเข้าทดสอบความรู้ (Refresh) ตามวรรคหนึ่งในอัตราที่ตลาดกำหนด
ข้อ 6 หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดมีผลคะแนนการทดสอบความรู้ (Refresh) ไม่ผ่านตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนด แต่ผลคะแนนดังกล่าวอยู่ในเกณฑ์ที่ตลาดอนุญาตให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราว ตลาดจะอนุญาตให้ผู้ปฏิบัติงานในระบบการ ซื้อขายรายนั้นปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกต่อไปได้เป็นการชั่วคราวและจะต้องเข้ารับการอบรมและสอบความรู้ตามข้อ 4 ในคราวถัดไปทันทีที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
ข้อ 7 หากผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกรายใดมีผลคะแนนการทดสอบความรู้ (Refresh) ไม่ผ่านตามเกณฑ์ที่ตลาดกำหนดหรือในกรณีที่มีผลคะแนนการทดสอบความรู้ (Refresh) อยู่ในเกณฑ์ที่ตลาดอนุญาตให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายต่อไปได้ชั่วคราวแต่เมื่อได้เข้าอบรมและสอบตามข้อ 4 แล้วมีผลคะแนนไม่ผ่านเกณฑ์ที่ตลาดกำหนด ตลาดจะเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้น
หมวด 3
การขอขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 8 ในการเสนอขอขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ให้สมาชิกยื่น คำขอพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอตามแบบที่ตลาดกำหนด พร้อมทั้งเสียค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนในอัตราห้าร้อย (500) บาทต่อผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายหนึ่งราย (อัตรานี้ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม)
ข้อ 9 เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากตลาดเป็นอย่างอื่น ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกให้มีจำนวนดังต่อไปนี้
9.1 กรณีเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) จะต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่าสอง (2) คน
9.2 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยงจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
9.3 กรณีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีจะต้องมีจำนวนไม่เกินสาม (3) คน
ทั้งนี้ ห้ามมิให้สมาชิกเสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเกินกว่าหนึ่งระบบ และห้ามผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายระบบอื่นนอกเหนือจากที่ตนได้ขึ้นทะเบียนไว้กับตลาด
ความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับกับสมาชิกประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ข้อ 10 เมื่อตลาดได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกเสนอขอแต่งตั้งและเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ตลาดจะขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง หรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิกตามที่สมาชิกขอขึ้นทะเบียน และตลาดจะกำหนดเลขทะเบียน รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) เพื่อใช้สำหรับการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายแต่ละระบบ
เมื่อบุคคลใดได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยง หรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิก และได้รับเลขทะเบียน รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) แล้ว ให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย ระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง และระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชี ตามที่ได้รับการขึ้นทะเบียนกับตลาดไว้ในแต่ละระบบแทนหรือในนามของสมาชิกนั้นได้
ข้อ 11 ในกรณีที่ข้อมูลของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายสมาชิกรายใดมีการเปลี่ยนแปลง ให้สมาชิกรายนั้นแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในเวลาสิบห้า (15) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว
หมวด 4
สิทธิและหน้าที่ของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
ข้อ 12 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายมีหน้าที่ดังต่อไปนี้
12.1 ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ กฎข้อบังคับ โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น ๆ ทั้งนี้ เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่ตนพึงกระทำได้
12.2 เข้าทดสอบความรู้ (Refresh) ตามหลักสูตรที่ตลาดจัดให้มีขึ้นเป็นประจำทุกปี
12.3 กระทำการหรืองดเว้นกระทำการอื่นใดตามที่ตลาดกำหนด
ข้อ 13 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายห้ามกระทำการดังต่อไปนี้
13.1 ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น
13.2 กระทำการใด ๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาด
13.3 เปิดเผยรหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานระบบการซื้อขาย (Password) ของตนให้แก่บุคคลอื่น
13.4 ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม 12.1
ข้อ 14 นอกจากที่ได้กำหนดไว้ในข้อ 13 แล้ว ห้ามเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) กระทำการดังต่อไปนี้
14.1 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดกำหนดหรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่รู้หรือควรรู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติ หรือ กฎข้อบังคับ
14.2 ห้ามส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยใช้บัญชีของลูกค้า
ข้อ 15 บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) ของสมาชิก จะได้รับอนุญาตจากตลาดให้ปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย รวมทั้งสามารถส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าสู่ระบบการซื้อขายแทนหรือในนามของสมาชิก
ข้อ 16 บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบบริหารความเสี่ยงของสมาชิก จะได้รับอนุญาตจากตลาดให้ปฏิบัติงานในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยงแทนหรือในนามของสมาชิก
ข้อ 17 บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้เป็นเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานระบบการชำระราคาและหักบัญชีของสมาชิก จะได้รับอนุญาตจากตลาดให้ปฏิบัติงานในระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชีแทนหรือในนามของสมาชิก
หมวด 5
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษ
ข้อ 18 ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดกระทำหรือมีส่วนร่วมในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามกฎข้อบังคับของตลาด หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือกระทำการใด ๆ อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย หรือตลาดตรวจพบในภายหลังว่าผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายใดขาดคุณสมบัติตามข้อ 3 ตลาดอาจลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกัน ดังต่อไปนี้
18.1 ตักเตือน
18.2 ภาคทัณฑ์
18.3 ปรับเป็นเงิน
18.4 ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
18.5 เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
การลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับของตลาดเกี่ยวกับการพิจารณาความผิดและบทลงโทษ
ข้อ 19 ตลาดอาจเปิดเผยการลงโทษผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้รับการลงโทษให้แก่สมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนหรือสมาชิกอื่นทราบ โดยทำเป็นหนังสือหรือตามที่ตลาดเห็นสมควร
การเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดจะแสดงชื่อผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ รวมทั้งชื่อของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายรายนั้นก็ได้
หมวด 6
การเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
ข้อ 20 สมาชิกสามารถเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตน โดยยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนด
ในกรณีที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิกให้สมาชิกยื่นขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนต่อตลาดตามแบบที่ตลาดกำหนดภายในห้า (5) วันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายพ้นจากการเป็นพนักงานของสมาชิก
ในการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย ตลาดจะแจ้งเป็นหนังสือไปยังสมาชิกผู้เสนอขอขึ้นทะเบียนหรืออาจประกาศให้สมาชิกอื่นทราบโดยทั่วกัน
หมวด 7
บทเฉพาะกาล
ข้อ 21 เจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดมาแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าได้รับการขึ้นทะเบียนตามประกาศฉบับนี้แล้วและให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขายต่อไปได้ภายใต้หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขตามประกาศฉบับนี้
ข้อ 22 ให้ยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 3.1.5 สำหรับบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากสมาชิกให้เป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการส่งคำสั่งซื้อขายและการจับคู่คำสั่งซื้อขาย และสมาชิกได้แจ้งต่อตลาดเพื่อขอขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator) ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดไว้ในหมวด 3 ของประกาศฉบับนี้ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548
ข้อ 23 หากสมาชิกประสงค์ที่จะให้บุคคลที่ปฏิบัติงานในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง หรือระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชีของสมาชิกมาแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายดังกล่าวของสมาชิกต่อไป ให้สมาชิกแจ้งต่อตลาดเพื่อขอขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดไว้ในหมวด 3 ของประกาศฉบับนี้ภายในวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548 และให้ยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 3.1.5 รวมทั้งค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนตามข้อ 8 สำหรับบุคคลดังกล่าว ทั้งนี้ ในระหว่างที่ยังมิได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวนั้นได้รับอนุญาตจากตลาดให้สามารถปฏิบัติงานในระบบการจัดการการซื้อขายและการบริหารความเสี่ยง หรือระบบงานคอมพิวเตอร์เพื่อการหักบัญชีของสมาชิกเป็นการชั่วคราว
ข้อ 24 ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2549 บุคคลที่สามารถปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิก จะต้องเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายที่ได้ขึ้นทะเบียนกับตลาดตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดไว้ในหมวด 3 ของประกาศฉบับนี้เท่านั้น
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 17 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548
(ลงนาม) นภาภรณ์ คุรุพสุธาชัย
(นางนภาภรณ์ คุรุพสุธาชัย)
ผู้จัดการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-