ประกาศคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กกข 2/2549
เรื่อง บทระวางโทษและการเปิดเผยการลงโทษสมาชิก
******************************
เพื่อเป็นการป้องปรามสมาชิกมิให้กระทำความผิด และกำหนดลักษณะของการกระทำผิด รวมถึงการวางโทษที่จะลงแก่สมาชิกจากการกระทำความผิด จึงเห็นสมควรกำหนดบทลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษสมาชิก
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยการลงโทษ และการพ้นจากสมาชิกภาพ พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 13 พฤษภาคม พ.ศ. 2547 และข้อ 22 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ
และเงื่อนไขเกี่ยวกับประเภท คุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ การลงโทษ และการพ้นจากสมาชิกสำนักหักบัญชี พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 อันเป็นข้อบังคับที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36
มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศฉบับนี้
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"คณะกรรมการตลาด" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"คำสั่งซื้อ" หมายความว่า คำเสนอซื้อสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้า
"คำสั่งขาย" หมายความว่า คำเสนอขายสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้า
"เงินประกัน" หมายความว่า เงินหรือทรัพย์สินที่วางไว้กับตลาดเพื่อเป็นหลักประกันการซื้อขายล่วงหน้า
"จำนวนการถือครอง" หมายความว่า จำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่บุคคลหนึ่งบุคคลใดสามารถถือครองไว้ได้ตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกตลาดประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและประเภทผู้ค้าล่วงหน้า สมาชิกสำนักหักบัญชี ซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
"สมาชิกสำนักหักบัญชี" หมายความว่า สมาชิกตลาดที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีประเภทสามัญหรือประเภทวิสามัญ และสมาชิกสำนักหักบัญชีประเภทสมทบ
"กฎ ข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง มติ หรือหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
หมวด 1
บทระวางโทษสมาชิก
******************************
ข้อ 2 สมาชิกใดมีการกระทำดังต่อไปนี้ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์ ปรับเป็นเงินไม่เกินห้าแสน (500,000) บาท ระงับการอนุญาตให้ใช้บริการกับสำนักหักบัญชี ห้ามซื้อหรือขายล่วงหน้าในตลาดภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนด หรือให้พ้นจากสมาชิกภาพ
2.1 มีบุคคลอื่นต่อเชื่อมเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขาย อันเป็นผลให้สามารถส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดได้โดยตรง โดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด
2.2 มีบุคคลอื่นนอกจากเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกเข้าสู่ระบบการซื้อขาย (Access เข้าสู่ระบบ) หรือกระทำการเสนอซื้อหรือเสนอขายด้วยระบบการซื้อขาย
2.3 มีบุคคลอื่นต่อเชื่อมเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขาย ซึ่งทำให้ได้รับข้อมูลที่ได้จากระบบการซื้อขายโดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด
2.4 ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (Software) หรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์อื่น ๆ ซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายตามที่ตลาดกำหนดหรือตามที่ตลาดอนุญาต
2.5 เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายโดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด
2.6 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จแก่ตลาดว่าสมาชิกรายนั้นมีความพร้อมในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้า
2.7 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม
2.8 ไม่แจ้งให้ตลาดทราบและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรทันทีที่สมาชิกมีฐานะทางการเงินและสภาพคล่องต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.9 ไม่ดำรงฐานะทางการเงินและสภาพคล่องตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.10 ไม่จัดทำและส่งแผนฟื้นฟูฐานะทางการเงินให้แก่ตลาดภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.11 ไม่รายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการต่อเนื่องไปในช่วงที่สมาชิกมีฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.12 ไม่สามารถฟื้นฟูฐานะทางการเงินตามแผนฟื้นฟูฐานะทางการเงินที่สมาชิกจัดทำและส่งให้ตลาดได้
ข้อ 3 สมาชิกใดมีการกระทำดังต่อไปนี้ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์ หรือปรับเป็นเงินไม่เกินสามแสน (300,000) บาท
3.1 ติดตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายนอกที่ทำการ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด หรือสมาชิกไม่แจ้งให้ตลาดทราบถึงสถานที่ทุกแห่งซึ่งเป็นสถานที่ติดตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายดังกล่าว
3.2 กระทำการในลักษณะใด ๆ ให้ผู้อื่นซื้อหรือขายล่วงหน้าโดยอาศัยข้อมูลจากคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า
3.3 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จในการยื่นคำขอเข้าเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
3.4 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จเพื่อให้ตลาดกำหนดจำนวนการถือครองผิดไปจากจำนวนที่แท้จริง ไม่ว่าของตนหรือของลูกค้า
3.5 ไม่ทำสัญญาให้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชี (Clearing Agreement) กับสมาชิกสำนักหักบัญชีรายอื่นที่ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตน ก่อนการ
ให้บริการ เว้นแต่เข้าข้อยกเว้นตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.6 ไม่ตรวจสอบหรือดำเนินการให้ผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตน วางเงินประกันให้ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.7 ไม่วางหรือดำรง เงินหรือหลักทรัพย์เพื่อความมั่นคงของสำนักหักบัญชี ให้ถูกต้องครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.8 ไม่วางเงินประกันกับตลาดให้ถูกต้อง ตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.9 นำเงินประกันในบัญชีของลูกค้ารายหนึ่ง ไปใช้เป็นเงินประกันในบัญชีของลูกค้ารายอื่น หรือนำไปชดใช้ความเสียหายของผู้อื่น
3.10 ไม่หยุดให้บริการหักบัญชีกับสมาชิกสำนักหักบัญชีรายอื่นเมื่อตนดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.11 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จในการยื่นคำขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง ไม่ว่าเพื่อตนเองหรือเพื่อลูกค้า
หากสมาชิกรายใดยังคงกระทำความผิดซ้ำในฐานความผิดเดิมตามที่กำหนดไว้ในวรรคหนึ่งอีกภายในกำหนดระยะเวลาหนึ่ง (1) ปีนับแต่วันที่คำสั่งลงโทษปรับถึงที่สุด หาก
คณะอนุกรรมการวินัยเห็นสมควร คณะอนุกรรมการวินัยอาจพิจารณาลงโทษปรับสมาชิกเป็นเงินไม่เกินห้าแสน (500,000) บาทก็ได้
ข้อ 4 สมาชิกใดมีการกระทำดังต่อไปนี้ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์ หรือปรับเป็นเงินไม่เกินหนึ่งแสน (100,000) บาท
4.1 มีบุคคลซึ่งสมาชิกมิได้มอบหมายให้มีหน้าที่เกี่ยวข้อง เข้าไปในสถานที่ติดตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขาย
4.2 ไม่จัดให้มีหน่วยงานภายในซึ่งทำหน้าที่ควบคุมดูแลระบบการซื้อขายของสมาชิกในแต่ละระบบแยกต่างหากจากกัน รวมถึงไม่จัดทำทะเบียนรายชื่อพนักงานผู้ปฏิบัติหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับระบบการซื้อขายพร้อมทั้งรหัสประจำตัว (User Login)
4.3 เปิดเผยหรือไม่ควบคุมดูแล มิให้พนักงานของสมาชิกที่ได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับระบบการซื้อขายของสมาชิกเปิดเผย รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานในระบบซื้อขาย (Password) หรือข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย แก่บุคคลอื่นที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง
4.4 ไม่กำหนดรหัสประจำตัวลูกค้าตามที่ตลาดกำหนด รวมทั้งไม่จัดทำบันทึกการเปลี่ยนแปลงรหัสประจำตัวลูกค้า หรือไม่บันทึกวันที่เริ่มใช้และเลิกใช้รหัสประจำตัวที่ได้เปลี่ยนแปลงนั้น
4.5 ไม่แสดงรายละเอียดให้ถูกต้องครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับ ในการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าสู่ระบบการซื้อขาย
4.6 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายนอกเหนือจากคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายประเภท Limit Order ในช่วงสิบ (10) นาทีก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย และในช่วงห้า (5) นาทีก่อนสิ้นสุดการซื้อขายในแต่ละวัน
4.7 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายแต่ละครั้งเกินจำนวนที่คณะกรรมการตลาดกำหนด
4.8 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายไม่ตรงตามขั้นอัตราขึ้นลงของราคาของข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตรแต่ละประเภทหรือแต่ละชนิด
4.9 ระบุราคาในคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย สูงหรือต่ำกว่า ราคาสูงสุด (Ceiling Price) หรือราคาต่ำสุด (Floor Price) ไม่ถูกต้องตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตรแต่ละประเภทหรือแต่ละชนิด
4.10 ไม่จัดให้มีมาตรฐานการปฏิบัติงานที่สอดคล้องกับแนวทางการปฏิบัติงานของสมาชิกตามที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.11 ไม่ชำระค่าธรรมเนียมการใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชี ตลอดจนค่าธรรมเนียม และค่าบริการอื่น ๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามอัตราที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องให้แก่ตลาด
4.12 เปิดทำการหรือหยุดทำการไม่ตรงตามวันและเวลาที่คณะกรรมการตลาดประกาศกำหนด
4.13 ไม่จัดให้มีเอกสารประกอบการพิจารณารับลูกค้าให้ถูกต้องครบถ้วน
4.14 ไม่ดำเนินการให้ลูกค้าทราบ และเข้าใจถึงความเสี่ยงจากการเข้ามาซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
4.15 ไม่จัดทำแฟ้มประวัติของลูกค้าเพื่อให้รู้จักและสามารถประเมินลูกค้าได้อย่างเพียงพอ
4.16 ไม่บันทึกการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของลูกค้า ตลอดจนไม่ปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าให้เป็นปัจจุบัน
4.17 ไม่กำหนดให้มีขั้นตอนการดำเนินการและไม่กำหนดให้มีเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจในการพิจารณาอนุมัติรับเป็นลูกค้า
4.18 ไม่กำหนดวงเงินเพื่อการซื้อขายของลูกค้าให้เหมาะสมกับฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า หรือไม่ควบคุมการสั่งซื้อหรือสั่งขายของลูกค้าในขณะใดขณะหนึ่งไม่ให้เกินวงเงินที่สมาชิกกำหนด
4.19 ยินยอมให้ลูกค้าซื้อขายก่อนการอนุมัติรับเป็นลูกค้า
4.20 ไม่จัดทำใบคำสั่งซื้อหรือใบคำสั่งขายตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ใน กฎ ข้อบังคับ หรือไม่จัดให้มีระบบบันทึกเสียงทางโทรศัพท์หรือระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานการรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
4.21 ไม่จัดให้มีทะเบียนรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย เพื่อบันทึกการทำรายการคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่ได้รับจากลูกค้า
4.22 ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองเกินกว่าจำนวนการถือครองที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง หรือยินยอมให้ลูกค้าซื้อขายล่วงหน้าเกินกว่าจำนวนการถือครองที่สมาชิกกำหนดหรือเกินกว่าจำนวนการถือครองที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.23 ไม่ตรวจสอบสถานะของรายการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับจากลูกค้า ให้ตรงตามข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้า และความต้องการของลูกค้า รวมถึงไม่ตรวจสอบประเภทของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.24 ไม่แจ้งหรือรายงานตลาดเมื่อมีเหตุการณ์ต่าง ๆ ที่สมาชิกจะต้องรายงานตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.25 ไม่ตรวจสอบให้ลูกค้าวางเงินประกันให้เพียงพอและถูกต้องตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับเงินประกัน หรืออนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อหรือขายรายการใหม่ในขณะที่ยังไม่วางเงินประกันให้ถูกต้องตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับเงินประกัน
4.26 ยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้าโดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.27 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่ได้รับจากลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายโดยชักช้าหรือไม่เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง
4.28 ในกรณีที่เกิดเหตุขัดข้องของระบบการซื้อขายจนเป็นเหตุให้ไม่อาจซื้อขายล่วงหน้าได้ตามปกติแล้ว สมาชิกไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าสู่ระบบการซื้อขายทันทีที่ระบบการซื้อขายพร้อมรับคำสั่งได้
4.29 ไม่แจ้งผลการซื้อหรือขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบทันทีทางโทรศัพท์ หรือสื่ออื่นตามกฎ ข้อบังคับ รวมทั้งไม่จัดทำและจัดส่งใบยืนยันรายการซื้อหรือขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าให้ถูกต้องตรงตามกฎ ข้อบังคับ
4.30 ไม่จัดให้มีหลักฐานแสดงการรับทราบผลการซื้อขายของลูกค้า
4.31 ไม่ดูแลและควบคุมให้พนักงานของสมาชิกปฏิบัติตามกฎ ข้อบังคับ รวมทั้งมาตรฐานการปฏิบัติงานที่สมาชิกกำหนด (Best Practice) อย่างเคร่งครัด
4.32 ไม่ดูแลให้ลูกค้าทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับอย่างเคร่งครัด
4.33 ไม่ตรวจสอบพฤติกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าที่ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประกันความเสี่ยงให้เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับอย่างเคร่งครัด
4.34 สมาชิก พนักงานของสมาชิก หรือบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากสมาชิกหรือพนักงานของสมาชิก รับมอบอำนาจจากลูกค้าให้สั่งซื้อสั่งขายแทนลูกค้า หรือตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้า
ในกรณีที่ลูกค้ามอบอำนาจให้บุคคลอื่นนอกเหนือจากบุคคลตามวรรคหนึ่งกระทำการซื้อหรือขายล่วงหน้าแทนตน สมาชิกไม่ดำเนินการให้ลูกค้าจัดทำหนังสือมอบอำนาจและเอกสารประกอบโดยครบถ้วน
4.35 ทำการซื้อหรือขายล่วงหน้าเพื่อบัญชีที่สมาชิก หรือพนักงานของสมาชิกมีส่วนได้เสียก่อนลูกค้า ในขณะที่คำสั่งของลูกค้ารอการซื้อหรือขายล่วงหน้าในสินค้าชนิด และเดือนส่งมอบเดียวกัน (Front running)
4.36 หน่วงเหนี่ยว หรือยกเลิกการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า หรือส่งคำสั่งซื้อหรือส่งคำสั่งขายของลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายไม่ครบถ้วน หรือปฏิเสธคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า ไม่ว่าเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือเพื่อประโยชน์ของผู้อื่น โดยปราศจากเหตุอันสมควร
4.37 เข้าไปมีส่วนแบ่งในผลกำไรหรือขาดทุนในบัญชีของลูกค้าไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม หรือจ่ายชดเชยผลขาดทุนที่เกิดขึ้นในบัญชีของลูกค้าหรือความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมให้ลูกค้า หรือรับผลขาดทุนของลูกค้ามาเป็นของตน
4.38 เปิดเผยคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า ให้แก่ลูกค้ารายอื่นหรือให้แก่บุคคลอื่นโดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้า เว้นแต่เป็นการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับหรือมีกฎหมายบัญญัติให้กระทำได้
4.39 เปิดเผย เผยแพร่หรือจำหน่ายข้อมูลที่ได้รับจากระบบการซื้อขายให้บุคคลอื่นโดยมิได้รับอนุญาตจากตลาด
4.40 ไม่จัดทำหรือจัดส่งรายงานและเอกสารอื่นใดให้แก่ตลาดหรือลูกค้าให้ถูกต้องครบถ้วนตามแบบและภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.41 ไม่เก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.42 ไม่ตรวจสอบข้อมูลให้ถูกต้องครบถ้วน หรือแสดงข้อมูลอันเป็นเท็จในการเสนอชื่อบุคคลเพื่อขอให้ตลาดพิจารณาขึ้นทะเบียนแต่งตั้งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
4.43 เสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเกินกว่าหนึ่งระบบ หรือไม่ดูแลให้ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเฉพาะระบบที่ได้ขึ้นทะเบียนไว้กับตลาดเท่านั้น
4.44 ไม่แจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกต่อตลาดตามแบบและภายในระยะเวลาที่ตลาดกำหนด
4.45 ไม่ยื่นคำขอต่อตลาดตามแบบและภายในระยะเวลาที่ตลาดกำหนด เมื่อสมาชิกต้องการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
4.46 ไม่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการวางเงินประกันของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตนให้เหมาะสมชัดเจนและเป็นลายลักษณ์อักษร หรือกำหนดโดยขัดต่อกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับเงินประกัน
4.47 ไม่แยกการดำเนินการเกี่ยวกับการวางเงินประกันของตนเองและผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตนออกจากกัน
4.48 ไม่ปฏิบัติตามสัญญาการใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีที่สมาชิกทำไว้กับตลาด
4.49 ปรับฐานะบัญชีเงินประกันของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตนไม่เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.50 ไม่ทำข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้าให้ชัดเจนในเรื่องเกี่ยวกับดอกเบี้ย ดอกผล ผลประโยชน์ หรือค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่เกิดจากการรักษาเงินประกันของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชี
4.51 ยินยอมหรือไม่ยินยอมให้ผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตน ถอนเงินประกัน โดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.52 ไม่ดำเนินการตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่ไม่ได้รับเงินประกันจากผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีของตน
4.53 ไม่ตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าในการยื่นคำขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง ให้ถูกต้องครบถ้วน
4.54 ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎ ข้อบังคับ ที่เกี่ยวกับหน้าที่ของสมาชิกหรือที่เกี่ยวกับการซื้อขาย การหักบัญชี หรือการส่งมอบ-รับมอบ หรือกระทำการใด ๆ อันอาจ
ก่อให้เกิดความเสียหายต่อตลาด
ข้อ 5 ในการพิจารณาลงโทษตามข้อ 2 หากคณะอนุกรรมการวินัยเห็นสมควรลงโทษสมาชิก โดยการระงับการอนุญาตให้ใช้บริการกับสำนักหักบัญชี การห้ามซื้อหรือขายล่วงหน้าในตลาดภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนด หรือการให้พ้นจากสมาชิกภาพ ให้คณะอนุกรรมการวินัยเสนอความเห็นดังกล่าวต่อคณะกรรมการตลาดเพื่อพิจารณาและมีคำสั่งลงโทษต่อไป
กรณีที่คณะอนุกรรมการวินัยเห็นสมควรลงโทษปรับสมาชิกและลงโทษประการอื่นเพิ่มเติมจากโทษปรับ คณะอนุกรรมการวินัยอาจเสนอความเห็นดังกล่าวต่อคณะกรรมการตลาด เพื่อพิจารณาและมีคำสั่งลงโทษ ทั้งโทษปรับและโทษประการอื่นในระดับที่สูงกว่าโทษปรับต่อไปด้วยก็ได้
ข้อ 6 สมาชิกใดให้ความร่วมมือหรือช่วยเหลือแก่สมาชิกอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือกฎ ข้อบังคับ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษในอัตราโทษเช่นเดียวกับที่สมาชิกอื่นนั้นได้รับ
หมวด2
การเปิดเผยการลงโทษและอื่น ๆ
******************************
ข้อ 7 ในกรณีที่ความผิดตามประกาศฉบับนี้เกิดขึ้นจากการกระทำของพนักงานของสมาชิกเอง สมาชิกต้องรับผิดในฐานความผิดนั้น ๆ หากไม่อาจพิสูจน์ได้ว่าสมาชิกได้ใช้ความระมัดระวังในการควบคุมดูแลพนักงานของสมาชิกอย่างเพียงพอแล้ว
ข้อ 8 ให้ตลาดเปิดเผยการลงโทษสมาชิกในกรณีที่สมาชิกนั้นได้รับการลงโทษตามประกาศนี้ได้ตามที่เห็นสมควร
ในการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดอาจแจ้งให้สมาชิกอื่นทราบโดยทำเป็นหนังสือและประกาศให้ประชาชนทราบ โดยแสดงชื่อสมาชิกที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2549
(ลงนาม) สุวรรณ วลัยเสถียร
(นายสุวรรณ วลัยเสถียร)
ประธานกรรมการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-
ที่ กกข 2/2549
เรื่อง บทระวางโทษและการเปิดเผยการลงโทษสมาชิก
******************************
เพื่อเป็นการป้องปรามสมาชิกมิให้กระทำความผิด และกำหนดลักษณะของการกระทำผิด รวมถึงการวางโทษที่จะลงแก่สมาชิกจากการกระทำความผิด จึงเห็นสมควรกำหนดบทลงโทษและการเปิดเผยการลงโทษสมาชิก
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยการลงโทษ และการพ้นจากสมาชิกภาพ พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 13 พฤษภาคม พ.ศ. 2547 และข้อ 22 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ
และเงื่อนไขเกี่ยวกับประเภท คุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ การลงโทษ และการพ้นจากสมาชิกสำนักหักบัญชี พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 อันเป็นข้อบังคับที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36
มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศฉบับนี้
"ตลาด" หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
"คณะกรรมการตลาด" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
"คำสั่งซื้อ" หมายความว่า คำเสนอซื้อสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้า
"คำสั่งขาย" หมายความว่า คำเสนอขายสินค้าเกษตรตามข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้า
"เงินประกัน" หมายความว่า เงินหรือทรัพย์สินที่วางไว้กับตลาดเพื่อเป็นหลักประกันการซื้อขายล่วงหน้า
"จำนวนการถือครอง" หมายความว่า จำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่บุคคลหนึ่งบุคคลใดสามารถถือครองไว้ได้ตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
"ระบบการซื้อขาย" หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกตลาดประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและประเภทผู้ค้าล่วงหน้า สมาชิกสำนักหักบัญชี ซึ่งได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดให้ซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
"สมาชิกสำนักหักบัญชี" หมายความว่า สมาชิกตลาดที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีประเภทสามัญหรือประเภทวิสามัญ และสมาชิกสำนักหักบัญชีประเภทสมทบ
"กฎ ข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง มติ หรือหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาด หรือตลาด
หมวด 1
บทระวางโทษสมาชิก
******************************
ข้อ 2 สมาชิกใดมีการกระทำดังต่อไปนี้ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์ ปรับเป็นเงินไม่เกินห้าแสน (500,000) บาท ระงับการอนุญาตให้ใช้บริการกับสำนักหักบัญชี ห้ามซื้อหรือขายล่วงหน้าในตลาดภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนด หรือให้พ้นจากสมาชิกภาพ
2.1 มีบุคคลอื่นต่อเชื่อมเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขาย อันเป็นผลให้สามารถส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดได้โดยตรง โดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด
2.2 มีบุคคลอื่นนอกจากเจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกเข้าสู่ระบบการซื้อขาย (Access เข้าสู่ระบบ) หรือกระทำการเสนอซื้อหรือเสนอขายด้วยระบบการซื้อขาย
2.3 มีบุคคลอื่นต่อเชื่อมเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขาย ซึ่งทำให้ได้รับข้อมูลที่ได้จากระบบการซื้อขายโดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด
2.4 ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (Software) หรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์อื่น ๆ ซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายตามที่ตลาดกำหนดหรือตามที่ตลาดอนุญาต
2.5 เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายโดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด
2.6 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จแก่ตลาดว่าสมาชิกรายนั้นมีความพร้อมในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้า
2.7 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม
2.8 ไม่แจ้งให้ตลาดทราบและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรทันทีที่สมาชิกมีฐานะทางการเงินและสภาพคล่องต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.9 ไม่ดำรงฐานะทางการเงินและสภาพคล่องตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.10 ไม่จัดทำและส่งแผนฟื้นฟูฐานะทางการเงินให้แก่ตลาดภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.11 ไม่รายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการต่อเนื่องไปในช่วงที่สมาชิกมีฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
2.12 ไม่สามารถฟื้นฟูฐานะทางการเงินตามแผนฟื้นฟูฐานะทางการเงินที่สมาชิกจัดทำและส่งให้ตลาดได้
ข้อ 3 สมาชิกใดมีการกระทำดังต่อไปนี้ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์ หรือปรับเป็นเงินไม่เกินสามแสน (300,000) บาท
3.1 ติดตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายนอกที่ทำการ โดยไม่ได้รับอนุญาตจากตลาด หรือสมาชิกไม่แจ้งให้ตลาดทราบถึงสถานที่ทุกแห่งซึ่งเป็นสถานที่ติดตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายดังกล่าว
3.2 กระทำการในลักษณะใด ๆ ให้ผู้อื่นซื้อหรือขายล่วงหน้าโดยอาศัยข้อมูลจากคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า
3.3 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จในการยื่นคำขอเข้าเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
3.4 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จเพื่อให้ตลาดกำหนดจำนวนการถือครองผิดไปจากจำนวนที่แท้จริง ไม่ว่าของตนหรือของลูกค้า
3.5 ไม่ทำสัญญาให้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชี (Clearing Agreement) กับสมาชิกสำนักหักบัญชีรายอื่นที่ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตน ก่อนการ
ให้บริการ เว้นแต่เข้าข้อยกเว้นตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.6 ไม่ตรวจสอบหรือดำเนินการให้ผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตน วางเงินประกันให้ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.7 ไม่วางหรือดำรง เงินหรือหลักทรัพย์เพื่อความมั่นคงของสำนักหักบัญชี ให้ถูกต้องครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.8 ไม่วางเงินประกันกับตลาดให้ถูกต้อง ตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.9 นำเงินประกันในบัญชีของลูกค้ารายหนึ่ง ไปใช้เป็นเงินประกันในบัญชีของลูกค้ารายอื่น หรือนำไปชดใช้ความเสียหายของผู้อื่น
3.10 ไม่หยุดให้บริการหักบัญชีกับสมาชิกสำนักหักบัญชีรายอื่นเมื่อตนดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
3.11 แสดงข้อมูลอันเป็นเท็จในการยื่นคำขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง ไม่ว่าเพื่อตนเองหรือเพื่อลูกค้า
หากสมาชิกรายใดยังคงกระทำความผิดซ้ำในฐานความผิดเดิมตามที่กำหนดไว้ในวรรคหนึ่งอีกภายในกำหนดระยะเวลาหนึ่ง (1) ปีนับแต่วันที่คำสั่งลงโทษปรับถึงที่สุด หาก
คณะอนุกรรมการวินัยเห็นสมควร คณะอนุกรรมการวินัยอาจพิจารณาลงโทษปรับสมาชิกเป็นเงินไม่เกินห้าแสน (500,000) บาทก็ได้
ข้อ 4 สมาชิกใดมีการกระทำดังต่อไปนี้ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์ หรือปรับเป็นเงินไม่เกินหนึ่งแสน (100,000) บาท
4.1 มีบุคคลซึ่งสมาชิกมิได้มอบหมายให้มีหน้าที่เกี่ยวข้อง เข้าไปในสถานที่ติดตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขาย
4.2 ไม่จัดให้มีหน่วยงานภายในซึ่งทำหน้าที่ควบคุมดูแลระบบการซื้อขายของสมาชิกในแต่ละระบบแยกต่างหากจากกัน รวมถึงไม่จัดทำทะเบียนรายชื่อพนักงานผู้ปฏิบัติหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับระบบการซื้อขายพร้อมทั้งรหัสประจำตัว (User Login)
4.3 เปิดเผยหรือไม่ควบคุมดูแล มิให้พนักงานของสมาชิกที่ได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับระบบการซื้อขายของสมาชิกเปิดเผย รหัสประจำตัว (User Login) และรหัสผ่านการเข้าใช้งานในระบบซื้อขาย (Password) หรือข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย แก่บุคคลอื่นที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง
4.4 ไม่กำหนดรหัสประจำตัวลูกค้าตามที่ตลาดกำหนด รวมทั้งไม่จัดทำบันทึกการเปลี่ยนแปลงรหัสประจำตัวลูกค้า หรือไม่บันทึกวันที่เริ่มใช้และเลิกใช้รหัสประจำตัวที่ได้เปลี่ยนแปลงนั้น
4.5 ไม่แสดงรายละเอียดให้ถูกต้องครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับ ในการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าสู่ระบบการซื้อขาย
4.6 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายนอกเหนือจากคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายประเภท Limit Order ในช่วงสิบ (10) นาทีก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย และในช่วงห้า (5) นาทีก่อนสิ้นสุดการซื้อขายในแต่ละวัน
4.7 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายแต่ละครั้งเกินจำนวนที่คณะกรรมการตลาดกำหนด
4.8 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายไม่ตรงตามขั้นอัตราขึ้นลงของราคาของข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตรแต่ละประเภทหรือแต่ละชนิด
4.9 ระบุราคาในคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย สูงหรือต่ำกว่า ราคาสูงสุด (Ceiling Price) หรือราคาต่ำสุด (Floor Price) ไม่ถูกต้องตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตรแต่ละประเภทหรือแต่ละชนิด
4.10 ไม่จัดให้มีมาตรฐานการปฏิบัติงานที่สอดคล้องกับแนวทางการปฏิบัติงานของสมาชิกตามที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.11 ไม่ชำระค่าธรรมเนียมการใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชี ตลอดจนค่าธรรมเนียม และค่าบริการอื่น ๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามอัตราที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องให้แก่ตลาด
4.12 เปิดทำการหรือหยุดทำการไม่ตรงตามวันและเวลาที่คณะกรรมการตลาดประกาศกำหนด
4.13 ไม่จัดให้มีเอกสารประกอบการพิจารณารับลูกค้าให้ถูกต้องครบถ้วน
4.14 ไม่ดำเนินการให้ลูกค้าทราบ และเข้าใจถึงความเสี่ยงจากการเข้ามาซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
4.15 ไม่จัดทำแฟ้มประวัติของลูกค้าเพื่อให้รู้จักและสามารถประเมินลูกค้าได้อย่างเพียงพอ
4.16 ไม่บันทึกการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของลูกค้า ตลอดจนไม่ปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าให้เป็นปัจจุบัน
4.17 ไม่กำหนดให้มีขั้นตอนการดำเนินการและไม่กำหนดให้มีเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจในการพิจารณาอนุมัติรับเป็นลูกค้า
4.18 ไม่กำหนดวงเงินเพื่อการซื้อขายของลูกค้าให้เหมาะสมกับฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า หรือไม่ควบคุมการสั่งซื้อหรือสั่งขายของลูกค้าในขณะใดขณะหนึ่งไม่ให้เกินวงเงินที่สมาชิกกำหนด
4.19 ยินยอมให้ลูกค้าซื้อขายก่อนการอนุมัติรับเป็นลูกค้า
4.20 ไม่จัดทำใบคำสั่งซื้อหรือใบคำสั่งขายตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ใน กฎ ข้อบังคับ หรือไม่จัดให้มีระบบบันทึกเสียงทางโทรศัพท์หรือระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานการรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
4.21 ไม่จัดให้มีทะเบียนรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย เพื่อบันทึกการทำรายการคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่ได้รับจากลูกค้า
4.22 ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองเกินกว่าจำนวนการถือครองที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง หรือยินยอมให้ลูกค้าซื้อขายล่วงหน้าเกินกว่าจำนวนการถือครองที่สมาชิกกำหนดหรือเกินกว่าจำนวนการถือครองที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.23 ไม่ตรวจสอบสถานะของรายการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับจากลูกค้า ให้ตรงตามข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้า และความต้องการของลูกค้า รวมถึงไม่ตรวจสอบประเภทของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.24 ไม่แจ้งหรือรายงานตลาดเมื่อมีเหตุการณ์ต่าง ๆ ที่สมาชิกจะต้องรายงานตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.25 ไม่ตรวจสอบให้ลูกค้าวางเงินประกันให้เพียงพอและถูกต้องตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับเงินประกัน หรืออนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อหรือขายรายการใหม่ในขณะที่ยังไม่วางเงินประกันให้ถูกต้องตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับเงินประกัน
4.26 ยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้าโดยไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.27 ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่ได้รับจากลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายโดยชักช้าหรือไม่เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง
4.28 ในกรณีที่เกิดเหตุขัดข้องของระบบการซื้อขายจนเป็นเหตุให้ไม่อาจซื้อขายล่วงหน้าได้ตามปกติแล้ว สมาชิกไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าสู่ระบบการซื้อขายทันทีที่ระบบการซื้อขายพร้อมรับคำสั่งได้
4.29 ไม่แจ้งผลการซื้อหรือขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบทันทีทางโทรศัพท์ หรือสื่ออื่นตามกฎ ข้อบังคับ รวมทั้งไม่จัดทำและจัดส่งใบยืนยันรายการซื้อหรือขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าให้ถูกต้องตรงตามกฎ ข้อบังคับ
4.30 ไม่จัดให้มีหลักฐานแสดงการรับทราบผลการซื้อขายของลูกค้า
4.31 ไม่ดูแลและควบคุมให้พนักงานของสมาชิกปฏิบัติตามกฎ ข้อบังคับ รวมทั้งมาตรฐานการปฏิบัติงานที่สมาชิกกำหนด (Best Practice) อย่างเคร่งครัด
4.32 ไม่ดูแลให้ลูกค้าทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับอย่างเคร่งครัด
4.33 ไม่ตรวจสอบพฤติกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าที่ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประกันความเสี่ยงให้เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับอย่างเคร่งครัด
4.34 สมาชิก พนักงานของสมาชิก หรือบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากสมาชิกหรือพนักงานของสมาชิก รับมอบอำนาจจากลูกค้าให้สั่งซื้อสั่งขายแทนลูกค้า หรือตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้า
ในกรณีที่ลูกค้ามอบอำนาจให้บุคคลอื่นนอกเหนือจากบุคคลตามวรรคหนึ่งกระทำการซื้อหรือขายล่วงหน้าแทนตน สมาชิกไม่ดำเนินการให้ลูกค้าจัดทำหนังสือมอบอำนาจและเอกสารประกอบโดยครบถ้วน
4.35 ทำการซื้อหรือขายล่วงหน้าเพื่อบัญชีที่สมาชิก หรือพนักงานของสมาชิกมีส่วนได้เสียก่อนลูกค้า ในขณะที่คำสั่งของลูกค้ารอการซื้อหรือขายล่วงหน้าในสินค้าชนิด และเดือนส่งมอบเดียวกัน (Front running)
4.36 หน่วงเหนี่ยว หรือยกเลิกการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า หรือส่งคำสั่งซื้อหรือส่งคำสั่งขายของลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายไม่ครบถ้วน หรือปฏิเสธคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า ไม่ว่าเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือเพื่อประโยชน์ของผู้อื่น โดยปราศจากเหตุอันสมควร
4.37 เข้าไปมีส่วนแบ่งในผลกำไรหรือขาดทุนในบัญชีของลูกค้าไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม หรือจ่ายชดเชยผลขาดทุนที่เกิดขึ้นในบัญชีของลูกค้าหรือความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมให้ลูกค้า หรือรับผลขาดทุนของลูกค้ามาเป็นของตน
4.38 เปิดเผยคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า ให้แก่ลูกค้ารายอื่นหรือให้แก่บุคคลอื่นโดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้า เว้นแต่เป็นการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับหรือมีกฎหมายบัญญัติให้กระทำได้
4.39 เปิดเผย เผยแพร่หรือจำหน่ายข้อมูลที่ได้รับจากระบบการซื้อขายให้บุคคลอื่นโดยมิได้รับอนุญาตจากตลาด
4.40 ไม่จัดทำหรือจัดส่งรายงานและเอกสารอื่นใดให้แก่ตลาดหรือลูกค้าให้ถูกต้องครบถ้วนตามแบบและภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.41 ไม่เก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.42 ไม่ตรวจสอบข้อมูลให้ถูกต้องครบถ้วน หรือแสดงข้อมูลอันเป็นเท็จในการเสนอชื่อบุคคลเพื่อขอให้ตลาดพิจารณาขึ้นทะเบียนแต่งตั้งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
4.43 เสนอขอขึ้นทะเบียนบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเกินกว่าหนึ่งระบบ หรือไม่ดูแลให้ผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของตนปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายเฉพาะระบบที่ได้ขึ้นทะเบียนไว้กับตลาดเท่านั้น
4.44 ไม่แจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของสมาชิกต่อตลาดตามแบบและภายในระยะเวลาที่ตลาดกำหนด
4.45 ไม่ยื่นคำขอต่อตลาดตามแบบและภายในระยะเวลาที่ตลาดกำหนด เมื่อสมาชิกต้องการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนผู้ปฏิบัติงานในระบบการซื้อขาย
4.46 ไม่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการวางเงินประกันของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตนให้เหมาะสมชัดเจนและเป็นลายลักษณ์อักษร หรือกำหนดโดยขัดต่อกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับเงินประกัน
4.47 ไม่แยกการดำเนินการเกี่ยวกับการวางเงินประกันของตนเองและผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตนออกจากกัน
4.48 ไม่ปฏิบัติตามสัญญาการใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีที่สมาชิกทำไว้กับตลาด
4.49 ปรับฐานะบัญชีเงินประกันของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตนไม่เป็นไปตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.50 ไม่ทำข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้าให้ชัดเจนในเรื่องเกี่ยวกับดอกเบี้ย ดอกผล ผลประโยชน์ หรือค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่เกิดจากการรักษาเงินประกันของผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชี
4.51 ยินยอมหรือไม่ยินยอมให้ผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีกับตน ถอนเงินประกัน โดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
4.52 ไม่ดำเนินการตามกฎ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่ไม่ได้รับเงินประกันจากผู้ใช้บริการเกี่ยวกับการหักบัญชีของตน
4.53 ไม่ตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าในการยื่นคำขออนุญาตมีฐานะการถือครองเพื่อประกันความเสี่ยง ให้ถูกต้องครบถ้วน
4.54 ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎ ข้อบังคับ ที่เกี่ยวกับหน้าที่ของสมาชิกหรือที่เกี่ยวกับการซื้อขาย การหักบัญชี หรือการส่งมอบ-รับมอบ หรือกระทำการใด ๆ อันอาจ
ก่อให้เกิดความเสียหายต่อตลาด
ข้อ 5 ในการพิจารณาลงโทษตามข้อ 2 หากคณะอนุกรรมการวินัยเห็นสมควรลงโทษสมาชิก โดยการระงับการอนุญาตให้ใช้บริการกับสำนักหักบัญชี การห้ามซื้อหรือขายล่วงหน้าในตลาดภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนด หรือการให้พ้นจากสมาชิกภาพ ให้คณะอนุกรรมการวินัยเสนอความเห็นดังกล่าวต่อคณะกรรมการตลาดเพื่อพิจารณาและมีคำสั่งลงโทษต่อไป
กรณีที่คณะอนุกรรมการวินัยเห็นสมควรลงโทษปรับสมาชิกและลงโทษประการอื่นเพิ่มเติมจากโทษปรับ คณะอนุกรรมการวินัยอาจเสนอความเห็นดังกล่าวต่อคณะกรรมการตลาด เพื่อพิจารณาและมีคำสั่งลงโทษ ทั้งโทษปรับและโทษประการอื่นในระดับที่สูงกว่าโทษปรับต่อไปด้วยก็ได้
ข้อ 6 สมาชิกใดให้ความร่วมมือหรือช่วยเหลือแก่สมาชิกอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือกฎ ข้อบังคับ สมาชิกนั้นอาจได้รับการลงโทษในอัตราโทษเช่นเดียวกับที่สมาชิกอื่นนั้นได้รับ
หมวด2
การเปิดเผยการลงโทษและอื่น ๆ
******************************
ข้อ 7 ในกรณีที่ความผิดตามประกาศฉบับนี้เกิดขึ้นจากการกระทำของพนักงานของสมาชิกเอง สมาชิกต้องรับผิดในฐานความผิดนั้น ๆ หากไม่อาจพิสูจน์ได้ว่าสมาชิกได้ใช้ความระมัดระวังในการควบคุมดูแลพนักงานของสมาชิกอย่างเพียงพอแล้ว
ข้อ 8 ให้ตลาดเปิดเผยการลงโทษสมาชิกในกรณีที่สมาชิกนั้นได้รับการลงโทษตามประกาศนี้ได้ตามที่เห็นสมควร
ในการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดอาจแจ้งให้สมาชิกอื่นทราบโดยทำเป็นหนังสือและประกาศให้ประชาชนทราบ โดยแสดงชื่อสมาชิกที่ถูกลงโทษ ลักษณะการกระทำความผิดและโทษ
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2549
(ลงนาม) สุวรรณ วลัยเสถียร
(นายสุวรรณ วลัยเสถียร)
ประธานกรรมการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
-พห-