ข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
ของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 2)
พ.ศ. 2549
*******************************
โดยที่เห็นเป็นการสมควรแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อรองรับการซื้อขายล่วงหน้าผ่านอินเทอร์เน็ตที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 99 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดข้อบังคับไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้เรียกว่า "ข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2549"
ข้อ 2 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า "กฎข้อบังคับ" และ "ระบบรับคำสั่ง" ในข้อ 3 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
""กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียน ที่ออกโดยคณะกรรมการตลาดหรือตลาด
"ระบบรับคำสั่ง" หมายความว่า ระบบรับคำสั่งที่สมาชิกจัดให้มีขึ้นโดยได้รับอนุญาตจากตลาด เพื่อใช้ในการรับ ตรวจสอบ และส่งคำสั่งของลูกค้าที่ส่งโดยเจ้าหน้าที่ซื้อขายเข้าระบบการซื้อขาย หรือโดยลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต"
ข้อ 4 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 5 สมาชิกจะเริ่มดำเนินกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ต้องแสดงแก่ตลาดว่าสมาชิกรายนั้นมีความพร้อมในด้านการเงิน การหักบัญชีกับสำนักหักบัญชี บุคลากร และทรัพยากร รวมถึงขั้นตอนการปฏิบัติงานและระบบการบริหารความเสี่ยงที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ และได้รับอนุมัติจากตลาดแล้ว โดยสมาชิกจะต้องปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ"
ข้อ 5 ให้เพิ่มความดังต่อไปนี้เป็นข้อ 5/1 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
"ข้อ 5/1 สมาชิกจะอนุญาตให้ลูกค้าหรือผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ตได้ต่อเมื่อ สมาชิกได้รับอนุญาตจากตลาดตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดกำหนด"
ข้อ 6 ให้ยกเลิกความในข้อ 6 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 6 สมาชิกต้องใช้ระบบรับคำสั่งและระบบการซื้อขาย ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดหรือตลาดกำหนด"
ข้อ 7 ให้ยกเลิกความในข้อ 8 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 8 สมาชิกต้องรับผิดชอบต่อคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายทุกคำสั่งที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกส่งเข้าระบบการซื้อขาย หรือคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของของลูกค้าของสมาชิกที่ส่งเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต โดยถือว่าสมาชิกเป็นตัวการในการส่งคำสั่งนั้นเอง
ในการซื้อขายล่วงหน้า สมาชิกต้องแต่งตั้งพนักงานของสมาชิกเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายเพื่อทำหน้าที่ในการรับ ตรวจสอบ หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับ"
ข้อ 8 ให้ยกเลิกความในข้อ 9 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 9 ในกรณีที่สมาชิกรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มิได้เป็นสมาชิก (Sub-Broker) ให้สมาชิกจัดทำสัญญาระบุความผูกพัน ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มิได้เป็นสมาชิกปฏิบัติตามกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด"
ข้อ 9 ให้เพิ่มความดังต่อไปนี้เป็นข้อ 15/1 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
"ข้อ 15/1 ในกรณีที่สมาชิกอนุญาตให้ลูกค้าหรือผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต สมาชิกต้องมีการให้ความรู้แก่ลูกค้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ เกี่ยวกับวิธีการซื้อขายล่วงหน้า วิธีการใช้ระบบการซื้อขาย วิธีการใช้ระบบรับคำสั่ง ลักษณะของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่เหมาะสม ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง"
ข้อ 10 ให้ยกเลิกความในข้อ 19 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 19 สมาชิกต้องจัดทำและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานในการรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้า รวมทั้งจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลที่จะมิให้มีการแก้ไข เปลี่ยนแปลง หรือลบข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานที่จัดทำและจัดเก็บดังกล่าว
หากสมาชิกรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้าโดยตรงภายในสถานที่ทำการของสมาชิก สมาชิกต้องดำเนินการจัดทำใบคำสั่งซื้อหรือใบคำสั่งขายตามลำดับที่ได้รับจากลูกค้า และบันทึกเวลาในใบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายดังกล่าวทันที
หากสมาชิกรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์ โทรสาร หรือสื่ออินเทอร์เน็ต ให้สมาชิกจัดทำและจัดเก็บหลักฐาน โดยใช้ระบบการบันทึกเสียงทางโทรศัพท์หรือระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ ตามมาตรฐานที่ตลาดกำหนด"
ข้อ 11 ให้ยกเลิกความในข้อ 21 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 21 ในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อบัญชีของลูกค้า สมาชิกต้องปฏิบัติอย่างน้อย ดังนี้
(1) ตรวจสอบให้ลูกค้าวางเงินประกันให้เพียงพอและถูกต้องตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการวางหรือรักษาเงินประกัน การปรับฐานะเงินประกัน การถอนเงินประกัน และการผิดนัดชำระเงินประกันตามที่คณะกรรมการตลาดกำหนด
(2) สมาชิกต้องดำเนินการซื้อหรือขายล่วงหน้าเพื่อบัญชีของลูกค้าไม่เกินกว่าจำนวนการถือครอง (Position Limit) ที่สมาชิกกำหนด และต้องไม่เกินกว่าจำนวนการถือครองที่คณะกรรมการตลาดกำหนด
(3) ตรวจสอบสถานะของรายการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ได้รับจากลูกค้าให้ตรงตามความต้องการของลูกค้า เว้นแต่ลูกค้าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต
(4) ตรวจสอบสถานะของรายการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ได้รับจากลูกค้าให้ตรงตามรายละเอียดที่กำหนดในข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าของแต่ละชนิดและประเภทสินค้า รวมถึงประเภทของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตามที่ตลาดกำหนด
(5) ตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับ ในกรณีที่มีเหตุอันเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายดังกล่าวมีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ผิดกฎหมาย หรือฝ่าฝืนไม่เป็นไปตามกฎข้อบังคับ ห้ามสมาชิกส่งคำสั่งนั้นเข้าระบบการซื้อขาย พร้อมทั้งแจ้งลูกค้าและรายงานให้ตลาดทราบทันที
ในกรณีที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะตาม (5) วรรคหนึ่งเข้ามาในระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินอินเทอร์เน็ต สมาชิกต้องดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ตามที่ตนเห็นสมควรหรือตามที่ตลาดร้องขอ หรือดำเนินการอื่นใดตามที่ตลาดร้องขอ พร้อมทั้งแจ้งให้ตลาดทราบโดยไม่ชักช้า
(ก) แจ้งลูกค้ามิให้ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาในระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต
(ข) ยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะดังกล่าว ซึ่งยังมิได้มีการจับคู่ซื้อขายภายใต้บังคับข้อ 23
(ค) ระงับการให้บริการการซื้อขายล่วงหน้าด้วยสื่ออินเทอร์เน็ตแก่ลูกค้า"
ข้อ 22 ให้ยกเลิกความในข้อ 23 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 23 สมาชิกจะแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่ได้รับจากลูกค้าได้เฉพาะคำสั่งหรือส่วนของคำสั่งที่ยังไม่ได้รับการจับคู่ซื้อขายเท่านั้น โดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด และอย่างน้อยให้สมาชิกปฏิบัติดังนี้
(1) สมาชิกต้องจัดทำและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานในการรับและส่งคำขอแก้ไขหรือคำขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้า รวมทั้งจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลที่จะมิให้มีการแก้ไข เปลี่ยนแปลงหรือลบข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานที่จัดทำและจัดเก็บดังกล่าว
หากสมาชิกรับคำขอแก้ไขหรือคำขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้าโดยตรงภายในสถานที่ทำการของสมาชิก สมาชิกต้องดำเนินการจัดทำใบบันทึกการขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าดังกล่าว
หากสมาชิกรับคำขอแก้ไขหรือคำขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้า ทางโทรศัพท์ โทรสาร หรือสื่ออินเทอร์เน็ต ให้สมาชิกจัดทำและจัดเก็บหลักฐานโดยระบบการบันทึกเสียงทางโทรศัพท์หรือระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ ตามมาตรฐานที่ตลาดกำหนด
(2) ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายเป็นผู้ส่งคำสั่งเข้าระบบการซื้อขาย ให้สมาชิกตรวจสอบว่าเป็นความต้องการของลูกค้ารายนั้นจริงก่อนที่จะแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย
(3) จัดเก็บบันทึกการแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายทุกครั้งให้ถูกต้องครบถ้วน
(4) ดำเนินการแก้ไขเอกสารต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี) ให้แล้วเสร็จภายในวันทำการถัดจากวันที่แก้ไข"
ข้อ 13 ให้ยกเลิกความในข้อ 27 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 27 เมื่อคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายได้รับการจับคู่ซื้อขายโดยระบบการซื้อขายแล้ว ให้สมาชิกแจ้งผลการซื้อหรือขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบทันทีทางโทรศัพท์ หรือสื่ออื่นตามที่ตลาดกำหนด และให้สมาชิกจัดทำใบยืนยันรายการซื้อหรือรายการขายล่วงหน้า แล้วจัดส่งให้กับลูกค้าภายในวันทำการถัดจากวันที่เกิดรายการซื้อหรือขายล่วงหน้านั้น ซึ่งอย่างน้อยต้องแสดงรายละเอียด ดังนี้
(1) ชื่อลูกค้า
(2) รายละเอียดแสดงรายการซื้อหรือรายการขายแต่ละรายการ โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อย ดังนี้
(ก) วันที่ซื้อหรือขายข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า
(ข) ประเภทของการซื้อขายล่วงหน้า (Long หรือ Short)
(ค) ชนิดของสินค้าเกษตร
(ง) เดือนครบกำหนดส่งมอบ
(จ) ราคาซื้อหรือขายล่วงหน้า
(ฉ) จำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า"
ข้อ 14 ให้ยกเลิกความในข้อ 29 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 29 สมาชิกต้องดูแลและควบคุมให้พนักงานของสมาชิกปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ รวมทั้งมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ดี"
ข้อ 15 ให้ยกเลิกความในข้อ 30 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 30 สมาชิกต้องดูแลให้ลูกค้าทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด"
ข้อ 16 ให้ยกเลิกความในข้อ 31 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 31 สมาชิกต้องตรวจสอบพฤติกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าที่ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประกันความเสี่ยงให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด"
ข้อ 17 ให้เพิ่มความดังต่อไปนี้เป็นข้อ 33/1 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
"ข้อ 33/1 ห้ามสมาชิกให้พนักงานของสมาชิกดูแลรับผิดชอบบัญชีของพนักงานนั้นเองและของคู่สมรส ตลอดจนบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของพนักงานนั้น"
ข้อ 18 ให้ยกเลิกความในข้อ 34 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 34 ภายใต้บังคับข้อ 21 (5) ห้ามสมาชิกหรือพนักงานดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ไม่ว่าเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น
(1) หน่วงเหนี่ยว หรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า ที่สมาชิกหรือพนักงานของสมาชิกส่งเข้าระบบการซื้อขาย หรือที่ลูกค้าส่งเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต แล้วแต่กรณี
(2) ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายไม่ครบถ้วน"
ข้อ 19 ให้ยกเลิกความในข้อ 43 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 43 สมาชิกต้องเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนตามกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง"
ประกาศ ณ วันที่ 27 กรกฎาคม พ.ศ. 2549
(ลงนาม) สนิท วรปัญญา
(นายสนิท วรปัญญา)
ประธานกรรมการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาด
ของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 2)
พ.ศ. 2549
*******************************
โดยที่เห็นเป็นการสมควรแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อรองรับการซื้อขายล่วงหน้าผ่านอินเทอร์เน็ตที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 99 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดข้อบังคับไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้เรียกว่า "ข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2549"
ข้อ 2 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า "กฎข้อบังคับ" และ "ระบบรับคำสั่ง" ในข้อ 3 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
""กฎข้อบังคับ" หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียน ที่ออกโดยคณะกรรมการตลาดหรือตลาด
"ระบบรับคำสั่ง" หมายความว่า ระบบรับคำสั่งที่สมาชิกจัดให้มีขึ้นโดยได้รับอนุญาตจากตลาด เพื่อใช้ในการรับ ตรวจสอบ และส่งคำสั่งของลูกค้าที่ส่งโดยเจ้าหน้าที่ซื้อขายเข้าระบบการซื้อขาย หรือโดยลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต"
ข้อ 4 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 5 สมาชิกจะเริ่มดำเนินกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ต้องแสดงแก่ตลาดว่าสมาชิกรายนั้นมีความพร้อมในด้านการเงิน การหักบัญชีกับสำนักหักบัญชี บุคลากร และทรัพยากร รวมถึงขั้นตอนการปฏิบัติงานและระบบการบริหารความเสี่ยงที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ และได้รับอนุมัติจากตลาดแล้ว โดยสมาชิกจะต้องปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ"
ข้อ 5 ให้เพิ่มความดังต่อไปนี้เป็นข้อ 5/1 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
"ข้อ 5/1 สมาชิกจะอนุญาตให้ลูกค้าหรือผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ตได้ต่อเมื่อ สมาชิกได้รับอนุญาตจากตลาดตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดกำหนด"
ข้อ 6 ให้ยกเลิกความในข้อ 6 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 6 สมาชิกต้องใช้ระบบรับคำสั่งและระบบการซื้อขาย ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดหรือตลาดกำหนด"
ข้อ 7 ให้ยกเลิกความในข้อ 8 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 8 สมาชิกต้องรับผิดชอบต่อคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายทุกคำสั่งที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายของสมาชิกส่งเข้าระบบการซื้อขาย หรือคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของของลูกค้าของสมาชิกที่ส่งเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต โดยถือว่าสมาชิกเป็นตัวการในการส่งคำสั่งนั้นเอง
ในการซื้อขายล่วงหน้า สมาชิกต้องแต่งตั้งพนักงานของสมาชิกเป็นเจ้าหน้าที่ซื้อขายเพื่อทำหน้าที่ในการรับ ตรวจสอบ หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับ"
ข้อ 8 ให้ยกเลิกความในข้อ 9 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 9 ในกรณีที่สมาชิกรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มิได้เป็นสมาชิก (Sub-Broker) ให้สมาชิกจัดทำสัญญาระบุความผูกพัน ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มิได้เป็นสมาชิกปฏิบัติตามกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด"
ข้อ 9 ให้เพิ่มความดังต่อไปนี้เป็นข้อ 15/1 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
"ข้อ 15/1 ในกรณีที่สมาชิกอนุญาตให้ลูกค้าหรือผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต สมาชิกต้องมีการให้ความรู้แก่ลูกค้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ เกี่ยวกับวิธีการซื้อขายล่วงหน้า วิธีการใช้ระบบการซื้อขาย วิธีการใช้ระบบรับคำสั่ง ลักษณะของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่เหมาะสม ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง"
ข้อ 10 ให้ยกเลิกความในข้อ 19 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 19 สมาชิกต้องจัดทำและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานในการรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้า รวมทั้งจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลที่จะมิให้มีการแก้ไข เปลี่ยนแปลง หรือลบข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานที่จัดทำและจัดเก็บดังกล่าว
หากสมาชิกรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้าโดยตรงภายในสถานที่ทำการของสมาชิก สมาชิกต้องดำเนินการจัดทำใบคำสั่งซื้อหรือใบคำสั่งขายตามลำดับที่ได้รับจากลูกค้า และบันทึกเวลาในใบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายดังกล่าวทันที
หากสมาชิกรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์ โทรสาร หรือสื่ออินเทอร์เน็ต ให้สมาชิกจัดทำและจัดเก็บหลักฐาน โดยใช้ระบบการบันทึกเสียงทางโทรศัพท์หรือระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ ตามมาตรฐานที่ตลาดกำหนด"
ข้อ 11 ให้ยกเลิกความในข้อ 21 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 21 ในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อบัญชีของลูกค้า สมาชิกต้องปฏิบัติอย่างน้อย ดังนี้
(1) ตรวจสอบให้ลูกค้าวางเงินประกันให้เพียงพอและถูกต้องตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการวางหรือรักษาเงินประกัน การปรับฐานะเงินประกัน การถอนเงินประกัน และการผิดนัดชำระเงินประกันตามที่คณะกรรมการตลาดกำหนด
(2) สมาชิกต้องดำเนินการซื้อหรือขายล่วงหน้าเพื่อบัญชีของลูกค้าไม่เกินกว่าจำนวนการถือครอง (Position Limit) ที่สมาชิกกำหนด และต้องไม่เกินกว่าจำนวนการถือครองที่คณะกรรมการตลาดกำหนด
(3) ตรวจสอบสถานะของรายการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ได้รับจากลูกค้าให้ตรงตามความต้องการของลูกค้า เว้นแต่ลูกค้าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต
(4) ตรวจสอบสถานะของรายการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ได้รับจากลูกค้าให้ตรงตามรายละเอียดที่กำหนดในข้อกำหนดการซื้อขายล่วงหน้าของแต่ละชนิดและประเภทสินค้า รวมถึงประเภทของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตามที่ตลาดกำหนด
(5) ตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับ ในกรณีที่มีเหตุอันเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายดังกล่าวมีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ผิดกฎหมาย หรือฝ่าฝืนไม่เป็นไปตามกฎข้อบังคับ ห้ามสมาชิกส่งคำสั่งนั้นเข้าระบบการซื้อขาย พร้อมทั้งแจ้งลูกค้าและรายงานให้ตลาดทราบทันที
ในกรณีที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะตาม (5) วรรคหนึ่งเข้ามาในระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินอินเทอร์เน็ต สมาชิกต้องดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ตามที่ตนเห็นสมควรหรือตามที่ตลาดร้องขอ หรือดำเนินการอื่นใดตามที่ตลาดร้องขอ พร้อมทั้งแจ้งให้ตลาดทราบโดยไม่ชักช้า
(ก) แจ้งลูกค้ามิให้ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาในระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต
(ข) ยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่มีลักษณะดังกล่าว ซึ่งยังมิได้มีการจับคู่ซื้อขายภายใต้บังคับข้อ 23
(ค) ระงับการให้บริการการซื้อขายล่วงหน้าด้วยสื่ออินเทอร์เน็ตแก่ลูกค้า"
ข้อ 22 ให้ยกเลิกความในข้อ 23 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 23 สมาชิกจะแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายที่ได้รับจากลูกค้าได้เฉพาะคำสั่งหรือส่วนของคำสั่งที่ยังไม่ได้รับการจับคู่ซื้อขายเท่านั้น โดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด และอย่างน้อยให้สมาชิกปฏิบัติดังนี้
(1) สมาชิกต้องจัดทำและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานในการรับและส่งคำขอแก้ไขหรือคำขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้า รวมทั้งจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลที่จะมิให้มีการแก้ไข เปลี่ยนแปลงหรือลบข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานที่จัดทำและจัดเก็บดังกล่าว
หากสมาชิกรับคำขอแก้ไขหรือคำขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้าโดยตรงภายในสถานที่ทำการของสมาชิก สมาชิกต้องดำเนินการจัดทำใบบันทึกการขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าดังกล่าว
หากสมาชิกรับคำขอแก้ไขหรือคำขอยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายจากลูกค้า ทางโทรศัพท์ โทรสาร หรือสื่ออินเทอร์เน็ต ให้สมาชิกจัดทำและจัดเก็บหลักฐานโดยระบบการบันทึกเสียงทางโทรศัพท์หรือระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ ตามมาตรฐานที่ตลาดกำหนด
(2) ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ซื้อขายเป็นผู้ส่งคำสั่งเข้าระบบการซื้อขาย ให้สมาชิกตรวจสอบว่าเป็นความต้องการของลูกค้ารายนั้นจริงก่อนที่จะแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย
(3) จัดเก็บบันทึกการแก้ไขหรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายทุกครั้งให้ถูกต้องครบถ้วน
(4) ดำเนินการแก้ไขเอกสารต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี) ให้แล้วเสร็จภายในวันทำการถัดจากวันที่แก้ไข"
ข้อ 13 ให้ยกเลิกความในข้อ 27 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 27 เมื่อคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายได้รับการจับคู่ซื้อขายโดยระบบการซื้อขายแล้ว ให้สมาชิกแจ้งผลการซื้อหรือขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบทันทีทางโทรศัพท์ หรือสื่ออื่นตามที่ตลาดกำหนด และให้สมาชิกจัดทำใบยืนยันรายการซื้อหรือรายการขายล่วงหน้า แล้วจัดส่งให้กับลูกค้าภายในวันทำการถัดจากวันที่เกิดรายการซื้อหรือขายล่วงหน้านั้น ซึ่งอย่างน้อยต้องแสดงรายละเอียด ดังนี้
(1) ชื่อลูกค้า
(2) รายละเอียดแสดงรายการซื้อหรือรายการขายแต่ละรายการ โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อย ดังนี้
(ก) วันที่ซื้อหรือขายข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า
(ข) ประเภทของการซื้อขายล่วงหน้า (Long หรือ Short)
(ค) ชนิดของสินค้าเกษตร
(ง) เดือนครบกำหนดส่งมอบ
(จ) ราคาซื้อหรือขายล่วงหน้า
(ฉ) จำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า"
ข้อ 14 ให้ยกเลิกความในข้อ 29 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 29 สมาชิกต้องดูแลและควบคุมให้พนักงานของสมาชิกปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ รวมทั้งมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ดี"
ข้อ 15 ให้ยกเลิกความในข้อ 30 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 30 สมาชิกต้องดูแลให้ลูกค้าทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด"
ข้อ 16 ให้ยกเลิกความในข้อ 31 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 31 สมาชิกต้องตรวจสอบพฤติกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าที่ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประกันความเสี่ยงให้เป็นไปตามกฎข้อบังคับอย่างเคร่งครัด"
ข้อ 17 ให้เพิ่มความดังต่อไปนี้เป็นข้อ 33/1 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547
"ข้อ 33/1 ห้ามสมาชิกให้พนักงานของสมาชิกดูแลรับผิดชอบบัญชีของพนักงานนั้นเองและของคู่สมรส ตลอดจนบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของพนักงานนั้น"
ข้อ 18 ให้ยกเลิกความในข้อ 34 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 34 ภายใต้บังคับข้อ 21 (5) ห้ามสมาชิกหรือพนักงานดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ไม่ว่าเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น
(1) หน่วงเหนี่ยว หรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้า ที่สมาชิกหรือพนักงานของสมาชิกส่งเข้าระบบการซื้อขาย หรือที่ลูกค้าส่งเข้าระบบการซื้อขายด้วยสื่ออินเทอร์เน็ต แล้วแต่กรณี
(2) ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกค้าเข้าระบบการซื้อขายไม่ครบถ้วน"
ข้อ 19 ให้ยกเลิกความในข้อ 43 ของข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดของสมาชิกประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
"ข้อ 43 สมาชิกต้องเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนตามกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง"
ประกาศ ณ วันที่ 27 กรกฎาคม พ.ศ. 2549
(ลงนาม) สนิท วรปัญญา
(นายสนิท วรปัญญา)
ประธานกรรมการ
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--