ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 3/2550
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา
หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด
(Qualified Futures Broker)
*********************************************
โดยที่เป็นการสมควรให้มีหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขา สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) เพื่อให้เกิดความคล่องตัว สะดวกและมีความรวดเร็วยิ่งขึ้น (Fast Track)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 33 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สถานที่ทำการซึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานว่าเป็นสำนักงานแห่งใหญ่
“สำนักงานสาขา” หมายความว่า สถานที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งแยกออกไปตั้งอยู่ต่างหากจากสำนักงานแห่งใหญ่อย่างชัดเจนเพื่อให้บริการรับคำสั่งและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า และอาจรวมถึงให้บริการอื่นที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้
(1) ดำรงฐานะทางการเงินได้ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด
(2) มีการควบคุมภายใน (Internal Control) ตามที่สำนักงานเห็นว่าเหมาะสม
(3) ปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานอย่างสม่ำเสมอ หรือเป็นนายหน้า ซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักงานไม่ได้ตั้งข้อสังเกตเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนดังกล่าวอย่างมีนัยสำคัญ
ข้อ 3 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 2 ที่ประสงค์จะมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขายื่นคำขอมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานกำหนด พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน
ข้อ 4 เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้มีสำนักงานสาขา ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาได้
ข้อ 5 เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขา ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขาได้ โดยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ก่อนการย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือก่อนการปิดสำนักงานสาขาเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันหรือตามที่สำนักงานเห็นสมควร
(1) แจ้งวันย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือวันปิดสำนักงานสาขาให้ลูกค้าทราบ
(2) ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือที่ทำการของสำนักงานสาขาที่จะปิดทำการ
(3) ดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอื่น และหากลูกค้ามีความประสงค์ที่จะปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการตามความประสงค์ของลูกค้าให้เสร็จสิ้น
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจดำเนินการตาม (1) และ (2) ก่อนการได้รับอนุญาตตามวรรคหนึ่งก็ได้
ข้อ 6 ไม่ให้นำบทบัญญัติแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2546 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 มาใช้บังคับแก่การดำเนินการใดๆ ตามประกาศนี้
ข้อ 7 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 21 มิถุนายน พ.ศ. 2550
(นายเกริกไกร จีระแพทย์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ กน 3/2550
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา
หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด
(Qualified Futures Broker)
*********************************************
โดยที่เป็นการสมควรให้มีหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขา สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) เพื่อให้เกิดความคล่องตัว สะดวกและมีความรวดเร็วยิ่งขึ้น (Fast Track)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 33 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สถานที่ทำการซึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานว่าเป็นสำนักงานแห่งใหญ่
“สำนักงานสาขา” หมายความว่า สถานที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งแยกออกไปตั้งอยู่ต่างหากจากสำนักงานแห่งใหญ่อย่างชัดเจนเพื่อให้บริการรับคำสั่งและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า และอาจรวมถึงให้บริการอื่นที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้
(1) ดำรงฐานะทางการเงินได้ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด
(2) มีการควบคุมภายใน (Internal Control) ตามที่สำนักงานเห็นว่าเหมาะสม
(3) ปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานอย่างสม่ำเสมอ หรือเป็นนายหน้า ซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักงานไม่ได้ตั้งข้อสังเกตเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนดังกล่าวอย่างมีนัยสำคัญ
ข้อ 3 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 2 ที่ประสงค์จะมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขายื่นคำขอมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานกำหนด พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน
ข้อ 4 เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้มีสำนักงานสาขา ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาได้
ข้อ 5 เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขา ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขาได้ โดยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ก่อนการย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือก่อนการปิดสำนักงานสาขาเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันหรือตามที่สำนักงานเห็นสมควร
(1) แจ้งวันย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือวันปิดสำนักงานสาขาให้ลูกค้าทราบ
(2) ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือที่ทำการของสำนักงานสาขาที่จะปิดทำการ
(3) ดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอื่น และหากลูกค้ามีความประสงค์ที่จะปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการตามความประสงค์ของลูกค้าให้เสร็จสิ้น
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจดำเนินการตาม (1) และ (2) ก่อนการได้รับอนุญาตตามวรรคหนึ่งก็ได้
ข้อ 6 ไม่ให้นำบทบัญญัติแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2546 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 มาใช้บังคับแก่การดำเนินการใดๆ ตามประกาศนี้
ข้อ 7 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 21 มิถุนายน พ.ศ. 2550
(นายเกริกไกร จีระแพทย์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-