ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 2/2550
เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 (1) และมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2547 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2547 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2548 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 6/2548 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2548 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2549 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 5 มิถุนายน พ.ศ. 2549
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่ง ที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด
“ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
“ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
“หน่วยงานกำกับดูแล” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กรมการประกันภัย และหน่วยงานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 3 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(1) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท
(2) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท และ
(3) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ หรือมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ ดังนี้
(ก) เกณฑ์ขั้นต้น ได้แก่
1) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า 10.50 ล้านบาท และ
2) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 10.00 และ
(ข) เกณฑ์ขั้นต่ำ ได้แก่
1) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า 7.00 ล้านบาท และ
2) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 5.00
ข้อ 4 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการและจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการดังกล่าว ตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันทำการถัดไป และต้องให้กรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจรับทราบรายงานฐานะทางการเงินนั้นด้วย
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะจัดทำรายงานฐานะทางการเงินโดยการบันทึกข้อมูลลงในระบบคอมพิวเตอร์ ระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดก็ได้
ทั้งนี้ ภายในสองปีแรกนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บรายงานดังกล่าวและหลักฐานแสดงการรับทราบของกรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจไว้ ณ สำนักงานแห่งใหญ่*พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ตลอดเวลา
(2) รายงานฐานะทางการเงิน ณ วันสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป
ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันทำการวันใดวันหนึ่ง ภายในระยะเวลาใดเวลาหนึ่งก็ได้
ข้อ 5 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นตามข้อ 3 (3) (ก) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นอย่างช้าภายในสองวันทำการถัดไป และรายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการดังกล่าวต่อเนื่องไปจนกว่าจะสามารถดำรงฐานะทางการเงินตามเกณฑ์ขั้นต้นทุกเกณฑ์ติดต่อกันเป็นเวลาสองวันทำการ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 6 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำตามข้อ 3 (3) (ข) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป พร้อมทั้งรายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำภายในสองวันทำการถัดไปนับจากวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 7 การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 8 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดที่ประกอบกิจการอื่นด้วย โดยกิจการดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินขั้นต่ำของหน่วยงานกำกับดูแลนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป
ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 21 มิถุนายน พ.ศ. 2550
เกริกไกร จีระแพทย์
(นายเกริกไกร จีระแพทย์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ กน 2/2550
เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 (1) และมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2547 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2547 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2548 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 6/2548 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 17 ตุลาคม พ.ศ. 2548 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2549 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 5 มิถุนายน พ.ศ. 2549
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่ง ที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด
“ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
“ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
“หน่วยงานกำกับดูแล” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กรมการประกันภัย และหน่วยงานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 3 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(1) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท
(2) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท และ
(3) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ หรือมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ ดังนี้
(ก) เกณฑ์ขั้นต้น ได้แก่
1) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า 10.50 ล้านบาท และ
2) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 10.00 และ
(ข) เกณฑ์ขั้นต่ำ ได้แก่
1) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า 7.00 ล้านบาท และ
2) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 5.00
ข้อ 4 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการและจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการดังกล่าว ตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันทำการถัดไป และต้องให้กรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจรับทราบรายงานฐานะทางการเงินนั้นด้วย
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะจัดทำรายงานฐานะทางการเงินโดยการบันทึกข้อมูลลงในระบบคอมพิวเตอร์ ระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดก็ได้
ทั้งนี้ ภายในสองปีแรกนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บรายงานดังกล่าวและหลักฐานแสดงการรับทราบของกรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจไว้ ณ สำนักงานแห่งใหญ่*พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ตลอดเวลา
(2) รายงานฐานะทางการเงิน ณ วันสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป
ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันทำการวันใดวันหนึ่ง ภายในระยะเวลาใดเวลาหนึ่งก็ได้
ข้อ 5 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นตามข้อ 3 (3) (ก) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นอย่างช้าภายในสองวันทำการถัดไป และรายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการดังกล่าวต่อเนื่องไปจนกว่าจะสามารถดำรงฐานะทางการเงินตามเกณฑ์ขั้นต้นทุกเกณฑ์ติดต่อกันเป็นเวลาสองวันทำการ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 6 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำตามข้อ 3 (3) (ข) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป พร้อมทั้งรายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำภายในสองวันทำการถัดไปนับจากวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 7 การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 8 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดที่ประกอบกิจการอื่นด้วย โดยกิจการดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินขั้นต่ำของหน่วยงานกำกับดูแลนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป
ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 21 มิถุนายน พ.ศ. 2550
เกริกไกร จีระแพทย์
(นายเกริกไกร จีระแพทย์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-