แท็ก
ข้อมูล
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สจ 2/2550
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสาร
เปิดเผยข้อมูล (Disclosure Document) ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 วรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ
“ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย
“เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลธรรมดาที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามอบอำนาจหน้าที่ให้ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 2 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีเอกสารเปิดเผยข้อมูล โดยอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้
(1) การรับรองความถูกต้องของข้อมูล
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องรับรองความถูกต้องและครบถ้วนของข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูล ทั้งนี้ ข้อความรับรองความถูกต้องและครบถ้วนดังกล่าวต้องอยู่ที่หน้าปกของเอกสารเปิดเผยข้อมูล
(2) หน้าปกของเอกสารเปิดเผยข้อมูลต้องมีข้อมูลดังต่อไปนี้
(ก) ชื่อ ที่อยู่ เบอร์โทรศัพท์ของสำนักงานแห่งใหญ่ของตน
(ข) วันที่คาดว่าจะเริ่มต้นใช้เอกสารเปิดเผยข้อมูล หรือเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูล
(3) คำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายล่วงหน้า
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายล่วงหน้าไว้อย่างชัดเจน ดังนี้
(ก) “การซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงเนื่องจากเป็นการซื้อขาย ที่ใช้เงินประกันขั้นต้นจำนวนน้อยเมื่อเทียบกับมูลค่าของข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (Leverage or Gearing) การเคลื่อนไหวของราคาข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อยจะมีผลกระทบต่อเงินประกันที่ลูกค้าวางหรือจะต้องวางเพิ่มเติมในสัดส่วนที่สูงกว่าการเคลื่อนไหวของราคาข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้านั้น ซึ่งอาจเป็นได้ ทั้งผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจทำให้ลูกค้าสูญเสียเงินประกันขั้นต้นและเงินประกันที่วางไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าเคลื่อนไหวไปในทิศทางที่เป็นผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพิ่มระดับเงินประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางเงินประกันเพิ่มเพื่อรักษาฐานะของข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่นำเงินประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้างฐานะข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่ราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนที่เกิดขึ้นนั้น”
(ข) “ในบางกรณีในการมอบอำนาจให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าจะต้องมีการเรียกเก็บค่าตอบแทนจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าในอัตราสูง ดังนั้นจึงอาจมีความจำเป็นที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทำกำไรจำนวนมากจากการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อมิให้มูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าลดลงหรือหมดไป”
(ค) “ความเสี่ยงที่ระบุข้างต้นอาจไม่ครอบคลุมถึงความเสี่ยงและข้อมูลในทุกๆ ด้านของการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดที่อาจจะเกิดขึ้น ดังนั้น ก่อนตัดสินใจมอบอำนาจการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าควรจะศึกษาเอกสารเปิดเผยข้อมูลนี้ ศึกษาความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า รวมไปถึงปัจจัยความเสี่ยง ซึ่งระบุไว้ที่หน้า...(ระบุเลขหน้า) อย่างละเอียดรอบคอบ”
ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าไม่ได้เป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้ระบุข้อความเพิ่มเติมว่า “ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าไม่มีสิทธิรับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ เว้นแต่เงินหรือทรัพย์สินดังกล่าวจะเป็นค่าตอบแทนจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ลูกค้าส่งเงินประกันหรือเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดที่ใช้ ในการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าโดยตรง”
(4) สารบัญ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำสารบัญของเอกสารเปิดเผยข้อมูลต่อจากส่วนที่เป็นคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายล่วงหน้า
(5) ผู้ทำหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ผู้มอบอำนาจทราบว่าบุคคลที่ทำหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ ซึ่งรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้า คือ เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งชื่อของเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่รับผิดชอบให้ผู้มอบอำนาจทราบก่อนที่เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นจะทำหน้าที่ตัดสินใจ ซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ และการเปลี่ยนแปลงตัวเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายดังกล่าวต้องได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้มอบอำนาจ
(6) ชื่อของบุคคลที่เกี่ยวข้อง
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยชื่อของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าด้วย
ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจสามารถเลือกนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้เอง ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจทราบ
(7) ประวัติทางธุรกิจ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุข้อมูลเกี่ยวกับประวัติทางธุรกิจของตน ซึ่งระบุถึงผลการดำเนินงานการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าในอดีตของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) เช่น จำนวนลูกค้า จำนวนแผนการการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) เป็นต้น
ทั้งนี้ ข้อมูลดังกล่าวต้องนำเสนอย้อนหลังเป็นเวลาอย่างน้อย 5 ปี เว้นแต่ได้ดำเนินธุรกิจนี้ไม่ถึงระยะเวลาดังกล่าว ก็ให้เสนอย้อนหลังเท่าระยะเวลาที่ดำเนินธุรกิจจริง
(8) ปัจจัยความเสี่ยงผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุปัจจัยความเสี่ยงจากการซื้อขายที่อาจเกิดขึ้นเนื่องจากแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) โดยให้ระบุถึงปัจจัยความเสี่ยงที่สำคัญ เช่น ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคา ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงจากการบิดพลิ้ว ของคู่สัญญา
(9) แผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) ซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการซื้อขายล่วงหน้า กลยุทธ์ในการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทน ผู้มอบอำนาจ สินค้าเกษตรที่จะซื้อขาย และข้อจำกัดต่างๆ จากการซื้อขายตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program)
(10) ค่าตอบแทนจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุค่าตอบแทน ค่าใช้จ่ายที่จะเรียกเก็บจาก ผู้มอบอำนาจเพื่อการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจให้ชัดเจน
(11) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดมาตรการป้องกันการขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และต้องอธิบายไว้อย่างชัดเจนเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ซึ่งเกิดขึ้นหรืออาจเกิดขึ้นเนื่องจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจหรือการซื้อขายตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลดังต่อไปนี้
(ก) ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะให้ผู้มอบอำนาจเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าด้วย
(ค) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องอธิบายไว้อย่างชัดเจน ได้แก่
(ก) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้องกับแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกิดจากการที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าหรือเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าอาจได้รับผลประโยชน์บางประการจากการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เช่น ค่าตอบแทนที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าหรือเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น
(12) การซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าหรือเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามีหรือจะมีการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวไว้ในหนังสือเปิดเผยข้อมูลด้วย
(13) ผลการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ (performance) ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยผลของการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านมาโดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี)
(14) ข้อมูลอื่นๆ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสามารถเปิดเผยข้อมูลอื่นๆ นอกเหนือจากที่สำนักงานกำหนด ได้ หากข้อมูลนั้นเป็นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และไม่ทำให้เกิดความเข้าใจผิดหรือไม่สอดคล้องกับข้อมูลที่ถูกกำหนดให้เปิดเผย
ทั้งนี้ สำนักงานอาจกำหนดให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าทบทวนข้อมูลในเอกสาร เปิดเผยข้อมูลหรือเปิดเผยข้อมูลอื่นที่สำนักงานเห็นว่าเป็นสาระสำคัญให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดก็ได้
ข้อ 3 ให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าส่งสำเนาเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ได้จัดทำขึ้นตาม
ข้อ 2 จำนวน 1 ชุด ต่อสำนักงานเพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบ ก่อนทำการติดต่อ ชักชวน เพื่อให้ได้รับ การมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจสำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาเอกสารเปิดเผยข้อมูลให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน 30 (สามสิบ) วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วน ทั้งนี้ หากพ้นกำหนดเวลาดังกล่าวแล้ว สำนักงานไม่แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ให้ถือว่าสำนักงานให้ความเห็นชอบเอกสารเปิดเผยข้อมูลนั้นแล้ว
ข้อ 4 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งสำเนาเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานแล้วให้กับผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ และต้องจัดให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานแสดงว่ามีความรู้และความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง
ข้อ 5 หากมีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญหรือมีนัยสำคัญ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขข้อมูลแล้ว ให้สำนักงานพิจารณาให้ความเห็นชอบสำนักงานต้องแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน 15 (สิบห้า) วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนด ตามวรรคหนึ่ง หากพ้นกำหนดเวลาดังกล่าวแล้ว สำนักงานไม่แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ถือว่าสำนักงานให้ความเห็นชอบกับการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามที่ส่งมาแล้วผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานแล้วให้กับผู้มอบอำนาจ และต้องจัดให้ผู้มอบอำนาจแล้วแต่กรณี ลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานแสดงว่าผู้มอบอำนาจรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นด้วย
ข้อ 6 ในกรณีที่มีเหตุผลความจำเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าอาจขออนุญาตจากสำนักงานเพื่อยกเว้นให้ไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลข้อใดข้อหนึ่งหรือหลายข้อตามที่กำหนดไว้ในประกาศฉบับนี้ได้
ให้นำกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาให้ความเห็นชอบในข้อ 3 มาใช้บังคับกับการขอ ยกเว้นการเปิดเผยข้อมูลตามวรรคหนึ่งโดยอนุโลม
ข้อ 7 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 เมษายน พ.ศ. 2550
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สจ 2/2550
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสาร
เปิดเผยข้อมูล (Disclosure Document) ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 วรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ
“ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย
“เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลธรรมดาที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามอบอำนาจหน้าที่ให้ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 2 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีเอกสารเปิดเผยข้อมูล โดยอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้
(1) การรับรองความถูกต้องของข้อมูล
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องรับรองความถูกต้องและครบถ้วนของข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูล ทั้งนี้ ข้อความรับรองความถูกต้องและครบถ้วนดังกล่าวต้องอยู่ที่หน้าปกของเอกสารเปิดเผยข้อมูล
(2) หน้าปกของเอกสารเปิดเผยข้อมูลต้องมีข้อมูลดังต่อไปนี้
(ก) ชื่อ ที่อยู่ เบอร์โทรศัพท์ของสำนักงานแห่งใหญ่ของตน
(ข) วันที่คาดว่าจะเริ่มต้นใช้เอกสารเปิดเผยข้อมูล หรือเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูล
(3) คำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายล่วงหน้า
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายล่วงหน้าไว้อย่างชัดเจน ดังนี้
(ก) “การซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงเนื่องจากเป็นการซื้อขาย ที่ใช้เงินประกันขั้นต้นจำนวนน้อยเมื่อเทียบกับมูลค่าของข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (Leverage or Gearing) การเคลื่อนไหวของราคาข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อยจะมีผลกระทบต่อเงินประกันที่ลูกค้าวางหรือจะต้องวางเพิ่มเติมในสัดส่วนที่สูงกว่าการเคลื่อนไหวของราคาข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้านั้น ซึ่งอาจเป็นได้ ทั้งผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจทำให้ลูกค้าสูญเสียเงินประกันขั้นต้นและเงินประกันที่วางไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าเคลื่อนไหวไปในทิศทางที่เป็นผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพิ่มระดับเงินประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางเงินประกันเพิ่มเพื่อรักษาฐานะของข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่นำเงินประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้างฐานะข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่ราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนที่เกิดขึ้นนั้น”
(ข) “ในบางกรณีในการมอบอำนาจให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าจะต้องมีการเรียกเก็บค่าตอบแทนจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าในอัตราสูง ดังนั้นจึงอาจมีความจำเป็นที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทำกำไรจำนวนมากจากการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อมิให้มูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าลดลงหรือหมดไป”
(ค) “ความเสี่ยงที่ระบุข้างต้นอาจไม่ครอบคลุมถึงความเสี่ยงและข้อมูลในทุกๆ ด้านของการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดที่อาจจะเกิดขึ้น ดังนั้น ก่อนตัดสินใจมอบอำนาจการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าควรจะศึกษาเอกสารเปิดเผยข้อมูลนี้ ศึกษาความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า รวมไปถึงปัจจัยความเสี่ยง ซึ่งระบุไว้ที่หน้า...(ระบุเลขหน้า) อย่างละเอียดรอบคอบ”
ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าไม่ได้เป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้ระบุข้อความเพิ่มเติมว่า “ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าไม่มีสิทธิรับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ เว้นแต่เงินหรือทรัพย์สินดังกล่าวจะเป็นค่าตอบแทนจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ลูกค้าส่งเงินประกันหรือเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดที่ใช้ ในการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าโดยตรง”
(4) สารบัญ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำสารบัญของเอกสารเปิดเผยข้อมูลต่อจากส่วนที่เป็นคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายล่วงหน้า
(5) ผู้ทำหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ผู้มอบอำนาจทราบว่าบุคคลที่ทำหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ ซึ่งรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้า คือ เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งชื่อของเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่รับผิดชอบให้ผู้มอบอำนาจทราบก่อนที่เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นจะทำหน้าที่ตัดสินใจ ซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ และการเปลี่ยนแปลงตัวเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายดังกล่าวต้องได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้มอบอำนาจ
(6) ชื่อของบุคคลที่เกี่ยวข้อง
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยชื่อของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าด้วย
ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจสามารถเลือกนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้เอง ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจทราบ
(7) ประวัติทางธุรกิจ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุข้อมูลเกี่ยวกับประวัติทางธุรกิจของตน ซึ่งระบุถึงผลการดำเนินงานการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าในอดีตของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) เช่น จำนวนลูกค้า จำนวนแผนการการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) เป็นต้น
ทั้งนี้ ข้อมูลดังกล่าวต้องนำเสนอย้อนหลังเป็นเวลาอย่างน้อย 5 ปี เว้นแต่ได้ดำเนินธุรกิจนี้ไม่ถึงระยะเวลาดังกล่าว ก็ให้เสนอย้อนหลังเท่าระยะเวลาที่ดำเนินธุรกิจจริง
(8) ปัจจัยความเสี่ยงผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุปัจจัยความเสี่ยงจากการซื้อขายที่อาจเกิดขึ้นเนื่องจากแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) โดยให้ระบุถึงปัจจัยความเสี่ยงที่สำคัญ เช่น ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคา ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงจากการบิดพลิ้ว ของคู่สัญญา
(9) แผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program) ซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการซื้อขายล่วงหน้า กลยุทธ์ในการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทน ผู้มอบอำนาจ สินค้าเกษตรที่จะซื้อขาย และข้อจำกัดต่างๆ จากการซื้อขายตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (trading program)
(10) ค่าตอบแทนจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุค่าตอบแทน ค่าใช้จ่ายที่จะเรียกเก็บจาก ผู้มอบอำนาจเพื่อการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจให้ชัดเจน
(11) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดมาตรการป้องกันการขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และต้องอธิบายไว้อย่างชัดเจนเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ซึ่งเกิดขึ้นหรืออาจเกิดขึ้นเนื่องจากการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจหรือการซื้อขายตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลดังต่อไปนี้
(ก) ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะให้ผู้มอบอำนาจเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าด้วย
(ค) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องอธิบายไว้อย่างชัดเจน ได้แก่
(ก) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้องกับแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกิดจากการที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าหรือเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าอาจได้รับผลประโยชน์บางประการจากการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เช่น ค่าตอบแทนที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าหรือเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น
(12) การซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าหรือเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามีหรือจะมีการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวไว้ในหนังสือเปิดเผยข้อมูลด้วย
(13) ผลการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ (performance) ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยผลของการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านมาโดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี)
(14) ข้อมูลอื่นๆ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสามารถเปิดเผยข้อมูลอื่นๆ นอกเหนือจากที่สำนักงานกำหนด ได้ หากข้อมูลนั้นเป็นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และไม่ทำให้เกิดความเข้าใจผิดหรือไม่สอดคล้องกับข้อมูลที่ถูกกำหนดให้เปิดเผย
ทั้งนี้ สำนักงานอาจกำหนดให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าทบทวนข้อมูลในเอกสาร เปิดเผยข้อมูลหรือเปิดเผยข้อมูลอื่นที่สำนักงานเห็นว่าเป็นสาระสำคัญให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดก็ได้
ข้อ 3 ให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าส่งสำเนาเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ได้จัดทำขึ้นตาม
ข้อ 2 จำนวน 1 ชุด ต่อสำนักงานเพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบ ก่อนทำการติดต่อ ชักชวน เพื่อให้ได้รับ การมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจสำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาเอกสารเปิดเผยข้อมูลให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน 30 (สามสิบ) วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วน ทั้งนี้ หากพ้นกำหนดเวลาดังกล่าวแล้ว สำนักงานไม่แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ให้ถือว่าสำนักงานให้ความเห็นชอบเอกสารเปิดเผยข้อมูลนั้นแล้ว
ข้อ 4 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งสำเนาเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานแล้วให้กับผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ และต้องจัดให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานแสดงว่ามีความรู้และความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง
ข้อ 5 หากมีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญหรือมีนัยสำคัญ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขข้อมูลแล้ว ให้สำนักงานพิจารณาให้ความเห็นชอบสำนักงานต้องแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน 15 (สิบห้า) วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนด ตามวรรคหนึ่ง หากพ้นกำหนดเวลาดังกล่าวแล้ว สำนักงานไม่แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ถือว่าสำนักงานให้ความเห็นชอบกับการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามที่ส่งมาแล้วผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานแล้วให้กับผู้มอบอำนาจ และต้องจัดให้ผู้มอบอำนาจแล้วแต่กรณี ลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานแสดงว่าผู้มอบอำนาจรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นด้วย
ข้อ 6 ในกรณีที่มีเหตุผลความจำเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าอาจขออนุญาตจากสำนักงานเพื่อยกเว้นให้ไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลข้อใดข้อหนึ่งหรือหลายข้อตามที่กำหนดไว้ในประกาศฉบับนี้ได้
ให้นำกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาให้ความเห็นชอบในข้อ 3 มาใช้บังคับกับการขอ ยกเว้นการเปิดเผยข้อมูลตามวรรคหนึ่งโดยอนุโลม
ข้อ 7 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 เมษายน พ.ศ. 2550
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-