ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สธ 1/2550
เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 วรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลัก
เกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่ม
เติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อ
ขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตร
ล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และความในข้อ 5 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15
สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2549 เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการ
ปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 28 เมษายน พ.ศ. 2549
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่งที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไป
โดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
ข้อ 3 ในประกาศนี้
“ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้
จัดการการซื้อขายล่วงหน้า และประเภทอื่นใดตามที่สำนักงานกำหนด
“เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า” หมายความว่า บุคคลธรรมดาที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า และ
หมายความรวมถึง การจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ในนามของผู้
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ารวมถึงดำเนินการอื่นตามประกาศนี้และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานแล้ว
“ลูกค้า” หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยโดยใช้บริการของผู้ประกอบ
ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศ
ไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้า
เกษตรล่วงหน้ากำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
หมวด 1
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 4 ผู้ประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางคุณสมบัติของผู้ประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าแนบท้ายประกาศนี้
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต
(ค) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
ข้อ 5 ให้ผู้ที่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้ายื่นแบบคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตามแบบคำขอขึ้น
ทะเบียนที่สำนักงานกำหนด ณ สำนักงาน พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 6 ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียน สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าทราบภายในสามสิบ
วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแบบคำขอขึ้นทะเบียนพร้อมเอกสารและหลักฐานถูกต้องครบถ้วน เมื่อสำนักงานแจ้งผลการพิจารณาว่าจะรับขึ้นทะเบียนเป็น
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าแล้ว ให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนดังกล่าวชำระค่าขึ้นทะเบียนแก่สำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการ
พิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนทราบ เมื่อได้ชำระค่าขึ้นทะเบียนแล้ว ให้ถือว่าสำนักงานรับขึ้นทะเบียน
เมื่อพ้นกำหนดระยะเวลาสามสิบวันตามวรรคหนึ่งแล้ว หากสำนักงานไม่ได้แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้ขอขึ้น
ทะเบียน ให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนชำระค่าขึ้นทะเบียนแก่สำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่พ้นกำหนดระยะเวลาดังกล่าว เมื่อได้ชำระค่าขึ้น
ทะเบียนแล้ว ให้ถือว่าสำนักงานรับขึ้นทะเบียน
ทั้งนี้ หากผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ชำระค่าขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียน
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 7 ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าโดยใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับกรณีที่ 1, 4,
5, 6, 7 หรือ 8 ในการขอขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตามข้อ 6 ให้ปฏิบัติดังนี้
(1) ในกรณีผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับ
กรณีที่ 1 และยังมิได้เข้ารับการอบรมหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ให้ เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นเข้ารับการอบรมในหลักสูตรดังกล่าวภายในหกเดือนนับ
ตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียน โดยแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
(2) ในกรณีผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับ
กรณีที่ 4, 5, 6, 7 หรือ 8 ที่ผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับแล้ว
แต่ยังมิได้เข้ารับการอบรมหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ให้เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นเข้ารับการอบรมในหลักสูตรดังกล่าวภายในหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจาก
วันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียน โดยแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
หากเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตาม (1) หรือ (2) ไม่เข้ารับการอบรมภายในระยะเวลาที่กำหนดตาม (1) หรือ (2) แล้วแต่กรณี ให้ถือว่า
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าสิ้นสุดลงเมื่อพ้นกำหนด เวลาดังกล่าว เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนัก
งาน ซึ่งเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นต้องเข้ารับการอบรมตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนดด้วย
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่การขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลงตามวรรคสอง หากประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าใหม่โดยใช้
คุณสมบัติเดิม ให้กระทำได้เฉพาะผู้ใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับกรณีที่ 4, 5, 6, 7 หรือ 8 เท่านั้น และต้องเข้ารับ
การอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับก่อนจึงจะขอขึ้นทะเบียนได้
ข้อ 8 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานแล้วจะสามารถทำหน้าที่ในการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อ
ขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า หรือทำการจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ใน
นามของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อเป็นพนักงานของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 9 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องเข้ารับการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) อย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในทุก
ช่วงสองปี เว้นแต่การเข้าอบรมครั้งแรกภายหลังจากการได้รับการขึ้นทะเบียน ให้เริ่มนับระยะเวลาสองปีดังกล่าวตั้งแต่วันที่ 1 มกราคมของปีถัดไป
ข้อ 10 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 4 (2) หรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 9 หรือกรณีอื่นใดที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าการ
ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าสิ้นสุดลง เว้นแต่จะมีเหตุผลและความจำเป็นและได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานแล้ว
ข้อ 11 ค่าบริการของสำนักงานสำหรับการขึ้นทะเบียนมีอัตรา 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน) (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใด
ที่เกี่ยวข้อง)
หมวด 2
การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 12 ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะ
สมหรือผิดกฎหมาย ให้เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติเกี่ยวกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้เจ้า
หน้าที่ติดต่อลูกค้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator)
ข้อ 13 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานดังต่อไปนี้
(1) มีความซื่อสัตย์ สุจริต เป็นธรรมและให้บริการลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
(2) มีและใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์
ของลูกค้าเป็นสำคัญ
(3) เปิดเผยหรือให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอในการตัดสินใจของลูกค้า
(4) ไม่เปิดเผยความลับของลูกค้าให้บุคคลใดทราบ เว้นแต่มีเหตุที่จำเป็นต้องเปิดเผย เช่น เปิดเผยตามกฎหมายหรือตาม
คำพิพากษาหรือคำสั่งของศาล เป็นต้น
(5) หลีกเลี่ยงการมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าในทุกกรณี หากไม่สามารถหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์
นั้นได้ ต้องดำเนินการให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าได้รับการปฏิบัติที่เป็นธรรมและเหมาะสม
(6) ไม่สนับสนุน สั่งการหรือให้ความร่วมมือแก่บุคคลใดในการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่ออกตามพระราช
บัญญัติและกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง
หมวด 3
การควบคุมการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 14 หากปรากฏแก่สำนักงานว่าเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าจงใจกระทำการหรืองดเว้นกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนประกาศนี้หรือฝ่าฝืนคำ
สั่งของสำนักงาน หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอื่นใดในการเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า สำนักงานจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) แจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าสั่งให้เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นแก้ไขหรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการ
ใดๆ ภายในเวลาที่กำหนด
(2) แจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาสอบข้อเท็จจริงและลงโทษเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นตามความเหมาะ
สม แล้วรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการลงโทษดังกล่าวยังไม่เหมาะสม สำนักงานจะแจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว พิจารณาทบทวนใหม่ต่อไป
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย
ข้อ 15 นับตั้งแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานแล้ว เป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ได้ขึ้น
ทะเบียนกับสำนักงานแล้วตามประกาศนี้
ในกรณีที่มีคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดอยู่ระหว่างการพิจารณาของสำนักงาน ให้ถือว่าคำขอขึ้นทะเบียนนั้น เป็นคำขอขึ้น
ทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตามประกาศนี้
ประกาศ ณ วันที่ 12 เมษายน พ.ศ. 2550
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สธ 1/2550
เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 วรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลัก
เกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่ม
เติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อ
ขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตร
ล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และความในข้อ 5 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15
สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2549 เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการ
ปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 28 เมษายน พ.ศ. 2549
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่งที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไป
โดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
ข้อ 3 ในประกาศนี้
“ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้
จัดการการซื้อขายล่วงหน้า และประเภทอื่นใดตามที่สำนักงานกำหนด
“เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า” หมายความว่า บุคคลธรรมดาที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า และ
หมายความรวมถึง การจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ในนามของผู้
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ารวมถึงดำเนินการอื่นตามประกาศนี้และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานแล้ว
“ลูกค้า” หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยโดยใช้บริการของผู้ประกอบ
ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศ
ไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้า
เกษตรล่วงหน้ากำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
หมวด 1
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 4 ผู้ประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางคุณสมบัติของผู้ประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าแนบท้ายประกาศนี้
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต
(ค) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
ข้อ 5 ให้ผู้ที่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้ายื่นแบบคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตามแบบคำขอขึ้น
ทะเบียนที่สำนักงานกำหนด ณ สำนักงาน พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 6 ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียน สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าทราบภายในสามสิบ
วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแบบคำขอขึ้นทะเบียนพร้อมเอกสารและหลักฐานถูกต้องครบถ้วน เมื่อสำนักงานแจ้งผลการพิจารณาว่าจะรับขึ้นทะเบียนเป็น
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าแล้ว ให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนดังกล่าวชำระค่าขึ้นทะเบียนแก่สำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการ
พิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนทราบ เมื่อได้ชำระค่าขึ้นทะเบียนแล้ว ให้ถือว่าสำนักงานรับขึ้นทะเบียน
เมื่อพ้นกำหนดระยะเวลาสามสิบวันตามวรรคหนึ่งแล้ว หากสำนักงานไม่ได้แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้ขอขึ้น
ทะเบียน ให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนชำระค่าขึ้นทะเบียนแก่สำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่พ้นกำหนดระยะเวลาดังกล่าว เมื่อได้ชำระค่าขึ้น
ทะเบียนแล้ว ให้ถือว่าสำนักงานรับขึ้นทะเบียน
ทั้งนี้ หากผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ชำระค่าขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียน
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 7 ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าโดยใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับกรณีที่ 1, 4,
5, 6, 7 หรือ 8 ในการขอขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตามข้อ 6 ให้ปฏิบัติดังนี้
(1) ในกรณีผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับ
กรณีที่ 1 และยังมิได้เข้ารับการอบรมหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ให้ เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นเข้ารับการอบรมในหลักสูตรดังกล่าวภายในหกเดือนนับ
ตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียน โดยแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
(2) ในกรณีผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับ
กรณีที่ 4, 5, 6, 7 หรือ 8 ที่ผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับแล้ว
แต่ยังมิได้เข้ารับการอบรมหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ให้เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นเข้ารับการอบรมในหลักสูตรดังกล่าวภายในหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจาก
วันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียน โดยแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
หากเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตาม (1) หรือ (2) ไม่เข้ารับการอบรมภายในระยะเวลาที่กำหนดตาม (1) หรือ (2) แล้วแต่กรณี ให้ถือว่า
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าสิ้นสุดลงเมื่อพ้นกำหนด เวลาดังกล่าว เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนัก
งาน ซึ่งเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นต้องเข้ารับการอบรมตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนดด้วย
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่การขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลงตามวรรคสอง หากประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าใหม่โดยใช้
คุณสมบัติเดิม ให้กระทำได้เฉพาะผู้ใช้คุณสมบัติตามที่กำหนดในตารางแนบท้ายประกาศนี้ สำหรับกรณีที่ 4, 5, 6, 7 หรือ 8 เท่านั้น และต้องเข้ารับ
การอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับก่อนจึงจะขอขึ้นทะเบียนได้
ข้อ 8 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานแล้วจะสามารถทำหน้าที่ในการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อ
ขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า หรือทำการจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ใน
นามของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อเป็นพนักงานของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 9 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องเข้ารับการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) อย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในทุก
ช่วงสองปี เว้นแต่การเข้าอบรมครั้งแรกภายหลังจากการได้รับการขึ้นทะเบียน ให้เริ่มนับระยะเวลาสองปีดังกล่าวตั้งแต่วันที่ 1 มกราคมของปีถัดไป
ข้อ 10 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 4 (2) หรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 9 หรือกรณีอื่นใดที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าการ
ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าสิ้นสุดลง เว้นแต่จะมีเหตุผลและความจำเป็นและได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานแล้ว
ข้อ 11 ค่าบริการของสำนักงานสำหรับการขึ้นทะเบียนมีอัตรา 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน) (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใด
ที่เกี่ยวข้อง)
หมวด 2
การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 12 ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะ
สมหรือผิดกฎหมาย ให้เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติเกี่ยวกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้เจ้า
หน้าที่ติดต่อลูกค้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator)
ข้อ 13 เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานดังต่อไปนี้
(1) มีความซื่อสัตย์ สุจริต เป็นธรรมและให้บริการลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
(2) มีและใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์
ของลูกค้าเป็นสำคัญ
(3) เปิดเผยหรือให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอในการตัดสินใจของลูกค้า
(4) ไม่เปิดเผยความลับของลูกค้าให้บุคคลใดทราบ เว้นแต่มีเหตุที่จำเป็นต้องเปิดเผย เช่น เปิดเผยตามกฎหมายหรือตาม
คำพิพากษาหรือคำสั่งของศาล เป็นต้น
(5) หลีกเลี่ยงการมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าในทุกกรณี หากไม่สามารถหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์
นั้นได้ ต้องดำเนินการให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าได้รับการปฏิบัติที่เป็นธรรมและเหมาะสม
(6) ไม่สนับสนุน สั่งการหรือให้ความร่วมมือแก่บุคคลใดในการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่ออกตามพระราช
บัญญัติและกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง
หมวด 3
การควบคุมการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
ข้อ 14 หากปรากฏแก่สำนักงานว่าเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าจงใจกระทำการหรืองดเว้นกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนประกาศนี้หรือฝ่าฝืนคำ
สั่งของสำนักงาน หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอื่นใดในการเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า สำนักงานจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) แจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าสั่งให้เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นแก้ไขหรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการ
ใดๆ ภายในเวลาที่กำหนด
(2) แจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาสอบข้อเท็จจริงและลงโทษเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้านั้นตามความเหมาะ
สม แล้วรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการลงโทษดังกล่าวยังไม่เหมาะสม สำนักงานจะแจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว พิจารณาทบทวนใหม่ต่อไป
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย
ข้อ 15 นับตั้งแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานแล้ว เป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ได้ขึ้น
ทะเบียนกับสำนักงานแล้วตามประกาศนี้
ในกรณีที่มีคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดอยู่ระหว่างการพิจารณาของสำนักงาน ให้ถือว่าคำขอขึ้นทะเบียนนั้น เป็นคำขอขึ้น
ทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าตามประกาศนี้
ประกาศ ณ วันที่ 12 เมษายน พ.ศ. 2550
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-