ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สธ 2/2555
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงาน
ของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ ขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซือ้ ขายล่วงหน้าและผู้จัดการการซือ้ ขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 2)
โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์ในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ขายล่วงหน้าเพิ่มเติม เพื่อให้มีความสมบูรณ์ยิ่งขึ้น
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 32 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อ ขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อ ขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อ ขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และความในข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อ ขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ประกาศสำ นักงานคณะกรรมการกำ กับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ สธ 6/2551” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ สธ 6/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซือ้ขายล่วงหน้าและผู้จัดการการซือ้ขายล่วงหน้า ลงวันที่ 8 กรกฎาคม พ.ศ. 2551
ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 4/1 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สธ 6/2551
“ข้อ 4/1 ผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ขายล่วงหน้าต้องกำหนดหน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากร (Compliance Unit) ไว้เป็นลายลักษณ์อักษร โดยต้องครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) การจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากร (Compliance Manual)และปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันเสมอ
(2) การจัดทำรายงานการตรวจสอบและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรประจำปี (Annual Compliance Report) และแผนการตรวจสอบและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรประจำปีถัดไป (Audit Plan) ซึ่งครอบคลุมในเรื่องที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดเป็นอย่างน้อย โดยให้รวบรวมแผนการตรวจสอบและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรประจำปีถัดไปไว้ในรายงานการตรวจสอบและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรประจำปี ทั้งนี้ รายงานการตรวจสอบและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรประจำปีดังกล่าวต้องผ่านความเห็นชอบจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ ขายล่วงหน้า และจัดส่งให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าภายในหกสิบวันนับตัง้แต่วันถัดจากวันสิน้ ปีปฏิทิน
สำหรับแผนการตรวจสอบและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานและบุคลากรประจำปีของรอบปี พ.ศ. 2555 ให้จัดส่งให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าภายในวันที่ 30 เมษายน พ.ศ. 2555
(3) การตรวจสอบ การกำกับดูแลและการติดตามการปฏิบัติงานของหน่วยงานภายในของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ ขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ จรรยาบรรณนโยบายและแนวทางที่คณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ ขายล่วงหน้ากำหนดอย่างต่อเนื่องโดยต้องสนับสนุนให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานมีอำนาจในการเข้าถึงข้อมูลและมีทรัพยากรที่จำเป็นอย่างเพียงพอ
(4) การรายงานผลการตรวจสอบ การกำกับดูแลและการติดตามการปฏิบัติงานของหน่วยงานภายในตามข้อ 4/1 (3) รวมทัง้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขการปฏิบัติงานของหน่วยงานภายในต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ขายล่วงหน้าอย่างสม่ำเสมอและรายงาน
สรุปผลการตรวจสอบ การกำ กับดูแลและการติดตามการปฏิบัติงานของหน่วยงานภายในต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ขายล่วงหน้าอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
ทั้งนี้กรณีที่เกิดเหตุการณ์หรืออาจเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อการประกอบธุรกิจการซือ้ขายล่วงหน้าโดยรวมอย่างมีนัยสำคัญ ต้องรายงานต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าทันที โดยต้องระบุรายละเอียดเหตุการณ์ที่เกิดขึน้ หรืออาจจะเกิดขึน้ แนวทางการดำเนินการหรือที่จะดำเนินการเพื่อแก้ไขปัญหาและมาตรการเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดเหตุการณ์หรืออาจเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวขึน้ อีก
(5) การติดตามให้มีการปรับปรุงแก้ไขการปฏิบัติงานของหน่วยงานภายในตามรายงานผลการตรวจสอบ การกำกับดูแลและการติดตามการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายกฎเกณฑ์ จรรยาบรรณ นโยบายและแนวทาง รวมทัง้การสั่งการของสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือประเด็นที่หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน หรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่ตรวจสอบภายในได้ตัง้ข้อสังเกตหรือเสนอแนะ
(6) การรวบรวมและการเผยแพร่ข้อมูล กฎหมาย ประกาศและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ ขายล่วงหน้า ตลอดจนให้คำปรึกษาแนะนำแก่หน่วยงานภายใน เพื่อให้การปฏิบัติงานสอดคล้องกับกฎหมาย ประกาศและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจการซือ้ ขายล่วงหน้า รวมทัง้จัดอบรมเพื่อทบทวนความรู้ให้แก่พนักงานและบุคลากรทุกคนอย่างน้อยปีละหนึ่งครัง้
ข้อ 3 การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซือ้ ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สธ 6/2551 ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้เริ่มใช้บังคับตัง้แต่วันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2555 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 22 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2555
วันชัย ผโลทัยถเกิง
(นายวันชัย ผโลทัยถเกิง)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซือ้ขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า