อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 วรรคสองประกอบข้อ 6 (1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
ข้อ 2 บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer) ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติดังนี้
(ก) เป็นพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ข) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า สาขาบริหารธุรกิจ การเงิน บัญชี เศรษฐศาสตร์หรือกฎหมาย ในกรณีที่มิได้สำเร็จการศึกษาในสาขาดังกล่าว บุคลากรนั้นต้องมีประสบการณ์ทำงานดังต่อไปนี้ไม่น้อยกว่าสามปี
1) ประสบการณ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลหรือการควบคุมภายในหรือการตรวจสอบภายในของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด หรือ
2) ประสบการณ์ในธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น หรือในกิจการของหน่วยงานอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ข) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ค) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(ง) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(จ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
(ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในหรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกันหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสองเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้
(ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ในระยะเวลาไม่เกิน สองปี โดยนับถึงวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้
ข้อ 3 บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานคนใดของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หากได้เริ่มปฏิบัติหน้าที่ให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้บุคลากรดังกล่าวได้รับยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 2 (1) แต่ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2 (2) และสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ต่อไปตามวรรคสองของข้อนี้ เว้นแต่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้จะไม่แจ้งการปฏิบัติหน้าที่ภายในกำหนดเวลาดังกล่าว
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวประสงค์ที่จะให้บุคลากรตามวรรคหนึ่ง
ปฏิบัติหน้าที่ต่อเนื่องต่อไป นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรนั้นภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ข้อ 4 บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานคนใดของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้ หากได้เริ่มปฏิบัติหน้าที่ให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวในหรือหลังจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ บุคลากรนั้นต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2 และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้ง
การเริ่มปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรดังกล่าวต่อสำนักงานตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่นั้น
ข้อ 5 ภายใต้บังคับข้อ 3 ในกรณีที่บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานลาออกหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่หรือมิได้ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นต้องแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ลาออกหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่หรือมิได้ปฏิบัติหน้าที่นั้น
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 กันยายน พ.ศ. 2548
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
ข้อ 2 บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer) ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติดังนี้
(ก) เป็นพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ข) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า สาขาบริหารธุรกิจ การเงิน บัญชี เศรษฐศาสตร์หรือกฎหมาย ในกรณีที่มิได้สำเร็จการศึกษาในสาขาดังกล่าว บุคลากรนั้นต้องมีประสบการณ์ทำงานดังต่อไปนี้ไม่น้อยกว่าสามปี
1) ประสบการณ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลหรือการควบคุมภายในหรือการตรวจสอบภายในของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด หรือ
2) ประสบการณ์ในธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น หรือในกิจการของหน่วยงานอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ข) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ค) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(ง) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(จ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
(ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในหรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกันหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสองเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้
(ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ในระยะเวลาไม่เกิน สองปี โดยนับถึงวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้
ข้อ 3 บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานคนใดของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หากได้เริ่มปฏิบัติหน้าที่ให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้บุคลากรดังกล่าวได้รับยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 2 (1) แต่ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2 (2) และสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ต่อไปตามวรรคสองของข้อนี้ เว้นแต่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้จะไม่แจ้งการปฏิบัติหน้าที่ภายในกำหนดเวลาดังกล่าว
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวประสงค์ที่จะให้บุคลากรตามวรรคหนึ่ง
ปฏิบัติหน้าที่ต่อเนื่องต่อไป นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรนั้นภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ข้อ 4 บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานคนใดของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้ หากได้เริ่มปฏิบัติหน้าที่ให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวในหรือหลังจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ บุคลากรนั้นต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2 และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้ง
การเริ่มปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรดังกล่าวต่อสำนักงานตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่นั้น
ข้อ 5 ภายใต้บังคับข้อ 3 ในกรณีที่บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานลาออกหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่หรือมิได้ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นต้องแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ลาออกหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่หรือมิได้ปฏิบัติหน้าที่นั้น
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 กันยายน พ.ศ. 2548
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-