(ค) เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ตามพระราชบัญญัติ ประเภทที่ได้รับอนุญาต โดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่ เครื่องมือ เครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่าง ๆ ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น
ทั้งนี้ การประกอบธุรกิจตาม (2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
(3) ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 8 หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2547 ประกอบธุรกิจอื่นหรือถือหุ้นในกิจการอื่นหรือมีอำนาจควบคุมกิจการอื่นตามที่สำนักงานกำหนดหรือเป็นผู้ที่อาจรับผลเสียหายหรือความเสี่ยงส่วนใหญ่จากกิจการนั้นอยู่แล้วก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวดำเนินการดังนี้
(1) ในกรณีประกอบธุรกิจอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และหากธุรกิจอื่นนั้นมิใช่ธุรกิจตามข้อ 7 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) เลิกประกอบธุรกิจอื่นนั้นภายในสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ เว้นแต่สำนักงานจะขยายระยะเวลาให้ หรือ
(ข) จัดทำและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเลิกประกอบธุรกิจอื่นนั้นภายในสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานไม่เห็นชอบหรือเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้แล้วแต่กรณี เว้นแต่สำนักงานจะขยายระยะเวลาให้
(2) ในกรณีถือหุ้นในกิจการอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และหากกิจการอื่นนั้นมิใช่ธุรกิจตามข้อ 7 และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถือหุ้น
ในสัดส่วนเกินกว่าที่กำหนดไว้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) ลดสัดส่วนการถือหุ้นในกิจการอื่นนั้นให้มีสัดส่วนไม่เกินกว่าที่กำหนดไว้ ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หรือ
(ข) จัดทำและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าลดสัดส่วนการถือหุ้นในกิจการอื่นนั้นให้มีสัดส่วนไม่เกินกว่าที่กำหนดไว้ ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
สัดส่วนการถือหุ้นที่กำหนด ได้แก่
(ก) ถือหุ้นในกิจการอื่นรวมกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมไม่เกินกว่าร้อยละยี่สิบของทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่กรณีที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน หรือ
(ข) ถือหุ้นในกิจการอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมไม่เกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนทั้งหมดของกิจการนั้น การคำนวณสัดส่วนการลงทุนในกิจการอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในกิจการ หรือการได้มา การจำหน่ายหรือการก่อภาระผูกพันในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในกิจการด้วย
(3) ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมกิจการอื่นตามที่สำนักงานกำหนดหรือเป็นผู้ที่อาจรับผลเสียหายหรือความเสี่ยงส่วนใหญ่จากกิจการนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ส่วนที่ 2
การเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ข้อ 9 ในกรณีที่บุคคลใดถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าขอความเห็นชอบการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบุคคลนั้นจากเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าบุคคลนั้นถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับแก่ผู้ถือหุ้นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่
15 ตุลาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้
โดยให้ผู้ถือหุ้นดังกล่าวได้รับยกเว้นไม่ต้องขอความเห็นชอบการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จากเลขาธิการและให้ถือว่าผู้ถือหุ้นดังกล่าวเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้
ข้อ 10 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2547 ต้องขอความเห็นชอบการถือหุ้นในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้นของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามข้อ 9 วรรคสองจากเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนดก่อนที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้น หรือภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้นถือหุ้นจากการได้มาโดยวิธีอื่นในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้นแล้วแต่กรณีโดยยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ
ข้อ 11 ภายใต้บังคับข้อ 9 และข้อ 10 ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถือหุ้นในสัดส่วนที่เปลี่ยนแปลงไป หรือถือหุ้นในจำนวนที่เพิ่มขึ้น แต่สัดส่วนการถือหุ้นไม่เปลี่ยนแปลงไป ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานเรื่องดังกล่าว
ให้เลขาธิการทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้นถือหุ้นในสัดส่วน
ที่เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงไปดังกล่าวแล้วแต่กรณี
ข้อ 12 ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(1) เป็นบุคคลธรรมดา ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่สำนักงาน ตลาด สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย ธนาคารแห่งประเทศไทยและกรมการประกันภัยเห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารกิจการที่หน่วยงานดังกล่าวกำกับดูแลหรือมีความเกี่ยวข้อง เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของบริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัยที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(จ) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(ฉ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ช) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติ
(ซ) เคยหรืออยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น
(ฌ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ญ) จงใจแสดงข้อความอันเป็นเท็จในสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงอันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือในรายงานอื่นใดที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
(ฎ) ลักษณะต้องห้ามอื่นๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
(2) เป็นนิติบุคคล กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลนั้น ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งตามที่กำหนดไว้ใน(1) ข้างต้น
หากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่งมีลักษณะต้องห้ามข้อหนึ่งข้อใดดังกล่าวข้างต้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นรายงานข้อเท็จจริงดังกล่าวเป็นหนังสือต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ถึงลักษณะต้องห้ามของผู้ถือหุ้นรายใหญ่นั้น
ในกรณีปรากฏแก่เลขาธิการในภายหลังว่าบุคคลที่เลขาธิการเห็นชอบให้เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีลักษณะต้องห้ามข้อหนึ่งข้อใดดังกล่าวข้างต้น เลขาธิการจะแจ้งเรื่องการมีลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้ ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวไม่เคยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการตั้งแต่เริ่มต้นหรือสิ้นสุดสถานะการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้แล้วแต่กรณี และให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการแก้ไขเรื่องดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานข้อเท็จจริงดังกล่าวแก่สำนักงานหรือนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เลขาธิการแจ้งเรื่องการมีลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวแก่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้า และหากไม่สามารถแก้ไขได้ภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามคำสั่งของเลขาธิการโดยอาศัยอำนาจตามพระราชบัญญัติ
หมวด 3
การแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 13 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 14 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงข้อความจริงและข้อมูลที่ลูกค้าควรทราบแก่ลูกค้า เพื่อให้ลูกค้าเข้าใจในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 15 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) รับรองการได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(2) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(3) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(4) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใดๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (1) (2)
และ (3)
ข้อ 16 ก่อนการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้ารายใหม่ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง ค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างชัดเจนและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย
ข้อ 17 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใดๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด
ข้อ 18 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า
หมวด 4
การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
ข้อ 19 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สถานที่ตั้ง ฐานะทางการเงิน พนักงานหน่วยงานและหมายเลขโทรศัพท์ที่ลูกค้าสามารถติดต่อได้ และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 20 ในการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า แก่ลูกค้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นผู้ดำเนินการดังกล่าว
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องควบคุมดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) และตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดด้วย
ข้อ 21 การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(1) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจและประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(2) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น
หมวด 5
การรับคำสั่งและการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 22 ในกรณีที่มีเหตุอันเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน หากพบสิ่งผิดปกติ ห้ามนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งนั้นเข้าระบบการซื้อขายและรายงานให้สำนักงานทราบทันที
ข้อ 23 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าเท่านั้น และต้องไม่ซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งเพื่อลูกค้ารายอื่น
ข้อ 24 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบสถานะบัญชีเพื่อการหักบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและฐานะของลูกค้าก่อนทำการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า และแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงจำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้ามีอยู่และจำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่จะมีได้
ข้อ 25 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง เว้นแต่คำสั่งของลูกค้าจะกำหนดเงื่อนไขในการซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นอย่างอื่นอย่างชัดเจน
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง เว้นแต่คำสั่งของลูกค้าจะกำหนดเงื่อนไขในการซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นอย่างอื่นอย่างชัดเจน
ข้อ 26 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการแก้ไขรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนและต้องควบคุมมิให้มีการแก้ไขรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและขั้นตอนและวิธีการที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดดังกล่าว
ข้อ 27 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบตรวจสอบที่เชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง เช่น มีระบบตรวจสอบลายมือชื่อก่อนที่จะดำเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าตามคำสั่งที่ได้รับ
หมวด 6
การรายงานการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 28 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องยืนยันผลการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด ภายหลังจากได้รับทราบว่าคำสั่งที่ได้เสนอเข้าไปในตลาดได้รับการจับคู่แล้ว
ข้อ 29 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำสรุปรายการซื้อขายล่วงหน้า และธุรกรรมใดๆ ที่เกิดขึ้นในบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและบัญชีอื่นของลูกค้าทั้งหมดให้แก่ลูกค้า
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด
ข้อ 30 เมื่อมีการยุติฐานะอันเนื่องมาจากการสิ้นสุดภาระผูกพันตามข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำรายการสรุปแสดงผลกำไรและขาดทุนให้แก่ลูกค้าด้วย ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด
หมวด 7
ข้อปฏิบัติอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 31 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปีให้แก่สำนักงานตั้งแต่ปี พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป ในอัตราปีละ 10,000 บาท (หนึ่งหมื่นบาทถ้วน) ทั้งนี้ ตั้งแต่ปี พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปี ให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
การชำระค่าธรรมเนียมรายปีตามวรรคหนึ่ง ให้ชำระก่อนวันที่เริ่มปีปฏิทิน หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่ชำระค่าธรรมเนียมหรือชำระไม่ครบถ้วน สำนักงานจะคิดค่าธรรมเนียมเพิ่มในอัตราร้อยละสองต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชำระ โดยเศษของเดือนให้นับเป็นหนึ่งเดือน หรือในอัตราอื่นที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 32 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลให้พนักงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและระเบียบวิธีปฏิบัติที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้นเพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องด้วย
ข้อ 33 เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้และเพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 34 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548
(นายวัฒนา เมืองสุข)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--
ทั้งนี้ การประกอบธุรกิจตาม (2) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
(3) ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 8 หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2547 ประกอบธุรกิจอื่นหรือถือหุ้นในกิจการอื่นหรือมีอำนาจควบคุมกิจการอื่นตามที่สำนักงานกำหนดหรือเป็นผู้ที่อาจรับผลเสียหายหรือความเสี่ยงส่วนใหญ่จากกิจการนั้นอยู่แล้วก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวดำเนินการดังนี้
(1) ในกรณีประกอบธุรกิจอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และหากธุรกิจอื่นนั้นมิใช่ธุรกิจตามข้อ 7 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) เลิกประกอบธุรกิจอื่นนั้นภายในสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ เว้นแต่สำนักงานจะขยายระยะเวลาให้ หรือ
(ข) จัดทำและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเลิกประกอบธุรกิจอื่นนั้นภายในสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานไม่เห็นชอบหรือเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้แล้วแต่กรณี เว้นแต่สำนักงานจะขยายระยะเวลาให้
(2) ในกรณีถือหุ้นในกิจการอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และหากกิจการอื่นนั้นมิใช่ธุรกิจตามข้อ 7 และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถือหุ้น
ในสัดส่วนเกินกว่าที่กำหนดไว้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) ลดสัดส่วนการถือหุ้นในกิจการอื่นนั้นให้มีสัดส่วนไม่เกินกว่าที่กำหนดไว้ ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หรือ
(ข) จัดทำและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าลดสัดส่วนการถือหุ้นในกิจการอื่นนั้นให้มีสัดส่วนไม่เกินกว่าที่กำหนดไว้ ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
สัดส่วนการถือหุ้นที่กำหนด ได้แก่
(ก) ถือหุ้นในกิจการอื่นรวมกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมไม่เกินกว่าร้อยละยี่สิบของทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่กรณีที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน หรือ
(ข) ถือหุ้นในกิจการอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมไม่เกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนทั้งหมดของกิจการนั้น การคำนวณสัดส่วนการลงทุนในกิจการอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในกิจการ หรือการได้มา การจำหน่ายหรือการก่อภาระผูกพันในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในกิจการด้วย
(3) ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมกิจการอื่นตามที่สำนักงานกำหนดหรือเป็นผู้ที่อาจรับผลเสียหายหรือความเสี่ยงส่วนใหญ่จากกิจการนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดและขอความเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นจากสำนักงาน ภายในหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่สำนักงานเห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นโดยเคร่งครัด และนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วก็ได้ ทั้งนี้ สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแก้ไขเพิ่มเติมแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจดังกล่าว เพื่อประโยชน์แก่การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วยก็ได้
ในกรณีที่สำนักงานไม่เห็นชอบแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นหรือในกรณีที่สำนักงานเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถปฏิบัติตามแผนประเมินและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนั้นได้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ส่วนที่ 2
การเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ข้อ 9 ในกรณีที่บุคคลใดถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าขอความเห็นชอบการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบุคคลนั้นจากเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าบุคคลนั้นถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับแก่ผู้ถือหุ้นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่
15 ตุลาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งถือหุ้นในสัดส่วนที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้
โดยให้ผู้ถือหุ้นดังกล่าวได้รับยกเว้นไม่ต้องขอความเห็นชอบการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จากเลขาธิการและให้ถือว่าผู้ถือหุ้นดังกล่าวเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้
ข้อ 10 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าก่อนวันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2547 ต้องขอความเห็นชอบการถือหุ้นในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้นของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามข้อ 9 วรรคสองจากเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนดก่อนที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะขายหุ้นเพิ่มทุนให้แก่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้น หรือภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้นถือหุ้นจากการได้มาโดยวิธีอื่นในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้นแล้วแต่กรณีโดยยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ
ข้อ 11 ภายใต้บังคับข้อ 9 และข้อ 10 ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถือหุ้นในสัดส่วนที่เปลี่ยนแปลงไป หรือถือหุ้นในจำนวนที่เพิ่มขึ้น แต่สัดส่วนการถือหุ้นไม่เปลี่ยนแปลงไป ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานเรื่องดังกล่าว
ให้เลขาธิการทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าผู้ถือหุ้นรายใหญ่รายนั้นถือหุ้นในสัดส่วน
ที่เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงไปดังกล่าวแล้วแต่กรณี
ข้อ 12 ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(1) เป็นบุคคลธรรมดา ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่สำนักงาน ตลาด สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย ธนาคารแห่งประเทศไทยและกรมการประกันภัยเห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารกิจการที่หน่วยงานดังกล่าวกำกับดูแลหรือมีความเกี่ยวข้อง เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของบริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัยที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(จ) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(ฉ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ช) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติ
(ซ) เคยหรืออยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น
(ฌ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ญ) จงใจแสดงข้อความอันเป็นเท็จในสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงอันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือในรายงานอื่นใดที่ต้องยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
(ฎ) ลักษณะต้องห้ามอื่นๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
(2) เป็นนิติบุคคล กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลนั้น ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งตามที่กำหนดไว้ใน(1) ข้างต้น
หากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่งมีลักษณะต้องห้ามข้อหนึ่งข้อใดดังกล่าวข้างต้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นรายงานข้อเท็จจริงดังกล่าวเป็นหนังสือต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารู้หรือมีเหตุอันควรรู้ถึงลักษณะต้องห้ามของผู้ถือหุ้นรายใหญ่นั้น
ในกรณีปรากฏแก่เลขาธิการในภายหลังว่าบุคคลที่เลขาธิการเห็นชอบให้เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีลักษณะต้องห้ามข้อหนึ่งข้อใดดังกล่าวข้างต้น เลขาธิการจะแจ้งเรื่องการมีลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้ ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวไม่เคยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการตั้งแต่เริ่มต้นหรือสิ้นสุดสถานะการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศนี้แล้วแต่กรณี และให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการแก้ไขเรื่องดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานข้อเท็จจริงดังกล่าวแก่สำนักงานหรือนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เลขาธิการแจ้งเรื่องการมีลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวแก่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้า และหากไม่สามารถแก้ไขได้ภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามคำสั่งของเลขาธิการโดยอาศัยอำนาจตามพระราชบัญญัติ
หมวด 3
การแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 13 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 14 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงข้อความจริงและข้อมูลที่ลูกค้าควรทราบแก่ลูกค้า เพื่อให้ลูกค้าเข้าใจในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 15 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) รับรองการได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(2) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(3) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(4) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใดๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (1) (2)
และ (3)
ข้อ 16 ก่อนการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้ารายใหม่ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง ค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างชัดเจนและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย
ข้อ 17 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใดๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด
ข้อ 18 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า
หมวด 4
การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
ข้อ 19 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สถานที่ตั้ง ฐานะทางการเงิน พนักงานหน่วยงานและหมายเลขโทรศัพท์ที่ลูกค้าสามารถติดต่อได้ และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 20 ในการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า แก่ลูกค้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นผู้ดำเนินการดังกล่าว
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องควบคุมดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) และตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ถ้ามี) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดด้วย
ข้อ 21 การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(1) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจและประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(2) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น
หมวด 5
การรับคำสั่งและการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 22 ในกรณีที่มีเหตุอันเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน หากพบสิ่งผิดปกติ ห้ามนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งนั้นเข้าระบบการซื้อขายและรายงานให้สำนักงานทราบทันที
ข้อ 23 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าเท่านั้น และต้องไม่ซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งเพื่อลูกค้ารายอื่น
ข้อ 24 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบสถานะบัญชีเพื่อการหักบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและฐานะของลูกค้าก่อนทำการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า และแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงจำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้ามีอยู่และจำนวนข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่จะมีได้
ข้อ 25 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง เว้นแต่คำสั่งของลูกค้าจะกำหนดเงื่อนไขในการซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นอย่างอื่นอย่างชัดเจน
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง เว้นแต่คำสั่งของลูกค้าจะกำหนดเงื่อนไขในการซื้อขายล่วงหน้าไว้เป็นอย่างอื่นอย่างชัดเจน
ข้อ 26 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการแก้ไขรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนและต้องควบคุมมิให้มีการแก้ไขรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและขั้นตอนและวิธีการที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดดังกล่าว
ข้อ 27 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบตรวจสอบที่เชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง เช่น มีระบบตรวจสอบลายมือชื่อก่อนที่จะดำเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าตามคำสั่งที่ได้รับ
หมวด 6
การรายงานการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 28 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องยืนยันผลการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด ภายหลังจากได้รับทราบว่าคำสั่งที่ได้เสนอเข้าไปในตลาดได้รับการจับคู่แล้ว
ข้อ 29 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำสรุปรายการซื้อขายล่วงหน้า และธุรกรรมใดๆ ที่เกิดขึ้นในบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและบัญชีอื่นของลูกค้าทั้งหมดให้แก่ลูกค้า
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด
ข้อ 30 เมื่อมีการยุติฐานะอันเนื่องมาจากการสิ้นสุดภาระผูกพันตามข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำรายการสรุปแสดงผลกำไรและขาดทุนให้แก่ลูกค้าด้วย ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่ตลาดกำหนด
หมวด 7
ข้อปฏิบัติอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 31 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปีให้แก่สำนักงานตั้งแต่ปี พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป ในอัตราปีละ 10,000 บาท (หนึ่งหมื่นบาทถ้วน) ทั้งนี้ ตั้งแต่ปี พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปี ให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
การชำระค่าธรรมเนียมรายปีตามวรรคหนึ่ง ให้ชำระก่อนวันที่เริ่มปีปฏิทิน หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่ชำระค่าธรรมเนียมหรือชำระไม่ครบถ้วน สำนักงานจะคิดค่าธรรมเนียมเพิ่มในอัตราร้อยละสองต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชำระ โดยเศษของเดือนให้นับเป็นหนึ่งเดือน หรือในอัตราอื่นที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 32 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลให้พนักงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและระเบียบวิธีปฏิบัติที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้นเพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องด้วย
ข้อ 33 เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้และเพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 34 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548
(นายวัฒนา เมืองสุข)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย--