ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สน 1/2551
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 (2) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่องหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 และตามที่จะมีแก้เพิ่มเติม
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
หมวด 1
การประกอบธุรกิจตามข้อ 7 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548
ข้อ 3 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ 7 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 ได้
สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย
ข้อ 4 การประกอบธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 7 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 ที่สำนักงานได้พิจารณาและมีความเห็นไม่ขัดข้องก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการโดยชอบตามประกาศนี้แล้ว
หมวด 2
การประกอบธุรกิจตามข้อ 7 (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548
ข้อ 5 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ได้ โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขตามที่กำหนดในวรรคสอง วรรคสามและวรรคสี่
(1) เป็นธุรกิจที่ช่วยเพิ่มช่องทางในการเพิ่มรายได้ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(2) เป็นธุรกิจที่ช่วยลดค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(3) เป็นธุรกิจที่ช่วยบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้ หากการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งเป็นการลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น และธุรกิจอื่นดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ และ/หรือในกรณีที่การประกอบธุรกิจอื่นอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างมีประสิทธิภาพด้วย
สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วยหากภายหลังการตรวจสอบแล้วพบว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่มีความพร้อมด้านระบบงาน นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงาน หรือลดสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจดังกล่าวให้เหลือไม่เกินร้อยละห้าสิบของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น ทั้งนี้ ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงานหรือลดสัดส่วนการลงทุนได้ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขดังกล่าวข้างต้นได้ สำนักงานอาจระงับการประกอบธุรกิจอื่นนั้นไว้ก่อนเป็นการชั่วคราวหรือห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นนั้นอีกต่อไป
ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในธุรกิจ หรือการได้มา การจำหน่าย หรือการก่อภาระผูกพันในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในธุรกิจด้วย
ประกาศ ณ วันที่ 5 มีนาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สน 1/2551
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 (2) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่องหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 และตามที่จะมีแก้เพิ่มเติม
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
หมวด 1
การประกอบธุรกิจตามข้อ 7 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548
ข้อ 3 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ 7 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 ได้
สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย
ข้อ 4 การประกอบธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 7 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 ที่สำนักงานได้พิจารณาและมีความเห็นไม่ขัดข้องก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการโดยชอบตามประกาศนี้แล้ว
หมวด 2
การประกอบธุรกิจตามข้อ 7 (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548
ข้อ 5 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ได้ โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขตามที่กำหนดในวรรคสอง วรรคสามและวรรคสี่
(1) เป็นธุรกิจที่ช่วยเพิ่มช่องทางในการเพิ่มรายได้ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(2) เป็นธุรกิจที่ช่วยลดค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(3) เป็นธุรกิจที่ช่วยบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้ หากการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งเป็นการลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น และธุรกิจอื่นดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ และ/หรือในกรณีที่การประกอบธุรกิจอื่นอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างมีประสิทธิภาพด้วย
สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วยหากภายหลังการตรวจสอบแล้วพบว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่มีความพร้อมด้านระบบงาน นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงาน หรือลดสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจดังกล่าวให้เหลือไม่เกินร้อยละห้าสิบของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น ทั้งนี้ ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงานหรือลดสัดส่วนการลงทุนได้ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขดังกล่าวข้างต้นได้ สำนักงานอาจระงับการประกอบธุรกิจอื่นนั้นไว้ก่อนเป็นการชั่วคราวหรือห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นนั้นอีกต่อไป
ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในธุรกิจ หรือการได้มา การจำหน่าย หรือการก่อภาระผูกพันในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในธุรกิจด้วย
ประกาศ ณ วันที่ 5 มีนาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-