ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สน 2/2551
เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 3 (1) วรรคสาม แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 มีนาคม พ.ศ. 2549 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 มกราคม พ.ศ. 2550 และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 27 พฤศจิกายน พ.ศ. 2550
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ สน 2/2549 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าลงวันที่ 10 มีนาคม พ.ศ. 2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ สน 2/2550 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า(ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 มกราคม พ.ศ. 2550 และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 5/2550 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 27 พฤศจิกายน พ.ศ. 2550
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 3 นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ได้แก่ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
(1) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า สาขาบริหารธุรกิจ การเงินการคลัง บัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ หรือ
(2) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือ
(3) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือ
(4) เป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการติดต่อชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า หรือ
(5) เป็นหรือเคยเป็นผู้ที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือ
(6) ผ่านการอบรมหลักสูตรการซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับหรือได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ที่ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับ หรือ
(7) ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ
(8) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 4 นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 (1) (2) (3) (4) หรือ (5) ต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรดังต่อไปนี้ และต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรของสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ในส่วนของความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าด้วย
(1) หลักสูตรจากสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI))อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) หลักสูตรผู้เชี่ยวชาญการลงทุนในหลักทรัพย์ (MIP) ในส่วนของวิชาความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (DR1) และวิชาการวิเคราะห์ตราสารอนุพันธ์ (DR2)
(ข) หลักสูตรการพัฒนาบุคลากรด้านการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FM)
(ค) หลักสูตรนักวิเคราะห์สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้วิเคราะห์อนุพันธ์ (DA) หรือ
(2) หลักสูตรจากสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน
ข้อ 5 นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 (6) (7) หรือ (8) ต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรของสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ในส่วนของความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สน 2/2551
เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 3 (1) วรรคสาม แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 มีนาคม พ.ศ. 2549 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 มกราคม พ.ศ. 2550 และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 27 พฤศจิกายน พ.ศ. 2550
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ สน 2/2549 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าลงวันที่ 10 มีนาคม พ.ศ. 2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ สน 2/2550 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า(ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 มกราคม พ.ศ. 2550 และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 5/2550 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 27 พฤศจิกายน พ.ศ. 2550
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 3 นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ได้แก่ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
(1) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า สาขาบริหารธุรกิจ การเงินการคลัง บัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ หรือ
(2) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือ
(3) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือ
(4) เป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการติดต่อชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า หรือ
(5) เป็นหรือเคยเป็นผู้ที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือ
(6) ผ่านการอบรมหลักสูตรการซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับหรือได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ที่ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับ หรือ
(7) ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ
(8) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 4 นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 (1) (2) (3) (4) หรือ (5) ต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรดังต่อไปนี้ และต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรของสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ในส่วนของความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าด้วย
(1) หลักสูตรจากสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI))อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) หลักสูตรผู้เชี่ยวชาญการลงทุนในหลักทรัพย์ (MIP) ในส่วนของวิชาความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (DR1) และวิชาการวิเคราะห์ตราสารอนุพันธ์ (DR2)
(ข) หลักสูตรการพัฒนาบุคลากรด้านการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FM)
(ค) หลักสูตรนักวิเคราะห์สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้วิเคราะห์อนุพันธ์ (DA) หรือ
(2) หลักสูตรจากสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน
ข้อ 5 นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 (6) (7) หรือ (8) ต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรของสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ในส่วนของความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-