ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สน 10/2548
เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข
ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูล
โดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
ข้อ 2 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีหลักเกณฑ์การลงนามผูกพันนิติบุคคลของบุคคลผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลในกิจกรรมต่างๆ ให้ชัดเจนและหากบุคคลดังกล่าวมอบอำนาจ
ให้พนักงานปฏิบัติงานแทน นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีหนังสือมอบอำนาจแก่พนักงานผู้รับมอบอำนาจนั้นด้วย
ข้อ 3 ในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (Proprietary Trading) นั้น นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือ
ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจ
ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องไม่ให้บุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้ล่วงรู้และเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เว้นแต่ข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าในภาพรวมเท่านั้น
หากบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเป็นผู้บริหารของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ผู้บริหารนั้นต้องมิใช่ผู้บริหารที่มีหน้าที่รับผิดชอบดูแล
การปฏิบัติงานโดยรวมของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือหน่วยงานที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า เช่น ผู้บริหารที่ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการหรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่มีหน้าที่รับผิดชอบดังกล่าว เป็นต้น
ข้อ 4 ในการจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลและหลักปฏิบัติในการซื้อขายล่วงหน้าของพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดให้พนักงาน รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะดังกล่าวซื้อขายล่วงหน้า
ผ่านตนเองเท่านั้น
หากพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าว่าตนเอง รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะตามวรรคหนึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ารายอื่น นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่พนักงานรายนั้นสังกัดต้องจัดให้มีวิธีการในการควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นของพนักงาน รวมทั้งคู่สมรส
และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะดังกล่าวและต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานก่อน และให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นของพนักงาน รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะนั้นตามวิธีการที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
ข้อ 5 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำคู่มือเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความเสี่ยง
ที่อาจเกิดขึ้นจากการบริหาร การปฏิบัติงาน การดำเนินกิจกรรมและธุรกรรมของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามระบบการบริหารความเสี่ยงที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้น โดยให้มีรายละเอียดในเรื่องดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ขั้นตอนการรายงานความบกพร่องในการบริหารความเสี่ยงให้ผู้บริหารรับทราบ
(2) หลักปฏิบัติในการมอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือการดำเนินการใดๆ ที่จะก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(3) หลักเกณฑ์ในการพิจารณาอนุมัติวงเงินของลูกค้าให้เหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย
ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทบทวนระบบการบริหารความเสี่ยงที่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้นให้เป็นปัจจุบันและทันต่อเหตุการณ์อยู่เสมอ และต้องปรับปรุงคู่มือเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความเสี่ยงให้เป็นไปตามระบบการบริหารความเสี่ยงที่ได้ทบทวนแล้วด้วย
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 กันยายน พ.ศ. 2548
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สน 10/2548
เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข
ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูล
โดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
ข้อ 2 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีหลักเกณฑ์การลงนามผูกพันนิติบุคคลของบุคคลผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลในกิจกรรมต่างๆ ให้ชัดเจนและหากบุคคลดังกล่าวมอบอำนาจ
ให้พนักงานปฏิบัติงานแทน นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีหนังสือมอบอำนาจแก่พนักงานผู้รับมอบอำนาจนั้นด้วย
ข้อ 3 ในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (Proprietary Trading) นั้น นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือ
ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจ
ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องไม่ให้บุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้ล่วงรู้และเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เว้นแต่ข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าในภาพรวมเท่านั้น
หากบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเป็นผู้บริหารของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ผู้บริหารนั้นต้องมิใช่ผู้บริหารที่มีหน้าที่รับผิดชอบดูแล
การปฏิบัติงานโดยรวมของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือหน่วยงานที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า เช่น ผู้บริหารที่ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการหรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่มีหน้าที่รับผิดชอบดังกล่าว เป็นต้น
ข้อ 4 ในการจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลและหลักปฏิบัติในการซื้อขายล่วงหน้าของพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดให้พนักงาน รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะดังกล่าวซื้อขายล่วงหน้า
ผ่านตนเองเท่านั้น
หากพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าว่าตนเอง รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะตามวรรคหนึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ารายอื่น นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่พนักงานรายนั้นสังกัดต้องจัดให้มีวิธีการในการควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นของพนักงาน รวมทั้งคู่สมรส
และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะดังกล่าวและต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานก่อน และให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นของพนักงาน รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะนั้นตามวิธีการที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
ข้อ 5 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำคู่มือเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความเสี่ยง
ที่อาจเกิดขึ้นจากการบริหาร การปฏิบัติงาน การดำเนินกิจกรรมและธุรกรรมของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามระบบการบริหารความเสี่ยงที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้น โดยให้มีรายละเอียดในเรื่องดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ขั้นตอนการรายงานความบกพร่องในการบริหารความเสี่ยงให้ผู้บริหารรับทราบ
(2) หลักปฏิบัติในการมอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือการดำเนินการใดๆ ที่จะก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(3) หลักเกณฑ์ในการพิจารณาอนุมัติวงเงินของลูกค้าให้เหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย
ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทบทวนระบบการบริหารความเสี่ยงที่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้นให้เป็นปัจจุบันและทันต่อเหตุการณ์อยู่เสมอ และต้องปรับปรุงคู่มือเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความเสี่ยงให้เป็นไปตามระบบการบริหารความเสี่ยงที่ได้ทบทวนแล้วด้วย
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 5 กันยายน พ.ศ. 2548
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-