ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สธ 6/2551
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือ
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 32 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 18 เมษายน พ.ศ. 2550 และ ความในข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่องหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขาย
ล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 2 ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากำหนดกฎเกณฑ์หรือระเบียบภายในเกี่ยวกับการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตน โดยให้ครอบคลุมเรื่องดังนี้
(ก) การให้พนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎระเบียบคำสั่งต่างๆ ที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดไว้
(ข) การให้พนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามจรรยาบรรณที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากำหนดไว้เป็นลายลักษณ์อักษร โดยอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) ความซื่อสัตย์ ความเป็นธรรมและความรับผิดชอบในการประกอบธุรกิจ
(2) การประกอบธุรกิจเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
(3) การเปิดเผยข้อมูลแก่ลูกค้า
(4) การรักษาความลับของลูกค้า
(5) การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และมาตรฐานที่กำหนดหรือที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแล
(6) การให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล
ข้อ 3 ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้พนักงานหรือบุคลากรของตนรับทราบถึงกฎเกณฑ์หรือระเบียบภายในตามข้อ 2
ข้อ 4 ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้ทำหน้าที่กำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรตามข้อ 2 โดยผู้ทำหน้าที่ดังกล่าวจะปฏิบัติหน้าที่ในตำแหน่งอื่นด้วยก็ได้ แต่ต้องมิใช่ตำแหน่งที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ข้อ 5 ประกาศนี้ ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 กรกฎาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สธ 6/2551
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือ
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 32 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 18 เมษายน พ.ศ. 2550 และ ความในข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่องหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขาย
ล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 2 ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากำหนดกฎเกณฑ์หรือระเบียบภายในเกี่ยวกับการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตน โดยให้ครอบคลุมเรื่องดังนี้
(ก) การให้พนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎระเบียบคำสั่งต่างๆ ที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนดไว้
(ข) การให้พนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามจรรยาบรรณที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากำหนดไว้เป็นลายลักษณ์อักษร โดยอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) ความซื่อสัตย์ ความเป็นธรรมและความรับผิดชอบในการประกอบธุรกิจ
(2) การประกอบธุรกิจเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
(3) การเปิดเผยข้อมูลแก่ลูกค้า
(4) การรักษาความลับของลูกค้า
(5) การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และมาตรฐานที่กำหนดหรือที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแล
(6) การให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล
ข้อ 3 ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้พนักงานหรือบุคลากรของตนรับทราบถึงกฎเกณฑ์หรือระเบียบภายในตามข้อ 2
ข้อ 4 ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้ทำหน้าที่กำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรตามข้อ 2 โดยผู้ทำหน้าที่ดังกล่าวจะปฏิบัติหน้าที่ในตำแหน่งอื่นด้วยก็ได้ แต่ต้องมิใช่ตำแหน่งที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ข้อ 5 ประกาศนี้ ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 กรกฎาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-