ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สน 12/2551
เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 4 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 6/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2551 สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ต้องแสดงได้ว่าจะมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดังต่อไปนี้
(1) มีมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) ผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรและขอบเขตอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งแสดงถึงการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน
(ข) แนวทางที่ใช้ในการดำเนินงานเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
(ค) ขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการตาม (ข)
(2) มีระบบการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) นโยบายและมาตรการในการบริหารความเสี่ยง รวมทั้งขั้นตอนในการให้ความเห็นชอบและการแก้ไขเปลี่ยนแปลงนโยบายและมาตรการดังกล่าว
(ข) ระบบที่เหมาะสมและเชื่อถือได้ในการบันทึกข้อมูล การรายงานข้อมูลต่อผู้บริหาร และการควบคุมการปฏิบัติงาน
(ค) ขั้นตอนและวิธีการในการตรวจสอบ ควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายมาตรการและระบบที่วางไว้
(3) มีระบบงานที่สามารถแสดงได้ว่ามีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) ระบบการรับ การพิสูจน์ความมีตัวตนและการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
(ข) ระบบการรับและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า
(ค) ระบบการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
(ง) ระบบการดำรงฐานะทางการเงิน
(จ) ระบบการจัดเก็บและการบันทึกข้อมูล
(ฉ) ระบบการจัดทำรายงานและการบัญชี
(ช) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
(ซ) ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบการดำเนินธุรกิจ
ข้อ 2 เอกสารและหลักฐานเพื่อประกอบการพิจารณาตามข้อ 1 ให้เป็นไปตามเอกสารที่แนบท้ายประกาศนี้ หากผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว มีเอกสารและ/หรือหลักฐานใดตามวรรคหนึ่ง ซึ่งใช้แสดงต่อหน่วยงานกำกับดูแลอื่นอยู่แล้ว สามารถนำมายื่นต่อเลขาธิการได้โดยอนุโลม
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 12 ธันวาคม พ.ศ. 2551
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--