ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กจ 2/2549
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
เพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และเป็นการคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้ที่เกี่ยวข้อง จึงเห็นควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข เพื่อให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง ยุติธรรม โปร่งใสและตรวจสอบได้
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 32 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ
“ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย
“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 2 นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้
หมวด 1
คุณสมบัติ ความพร้อมของระบบงานและบุคลากร
ข้อ 3 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดเวลาของการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(1) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(2) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
(3) มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวันที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้เต็มเวลา
(4) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับไม่น้อยกว่า 2 คนความใน (3) และ (4) ให้ใช้บังคับเมื่อผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 4 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 ต้องจัดให้มีระบบงานที่เหมาะสมและยุติธรรมเพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้มอบอำนาจ อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(2) การบริหารความเสี่ยง
(3) การควบคุมการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามนโยบายของผู้มอบอำนาจ
(4) มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบผู้มอบอำนาจในด้านต่าง ๆ เช่น
(ก) การแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบแต่ละหน่วยงาน ซึ่งรวมถึงการจัดหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจแยกออกจากหน่วยงานอื่น
(ข) การป้องกันการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควร (Churning)
(ค) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะเป็นการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตัดหน้าผู้มอบอำนาจ (Trading Ahead Customers)
(ง) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้ากับผู้มอบอำนาจ (Trading Against Customers)
ข้อ 5 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 ต้องจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้
(1) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(2) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
การขึ้นทะเบียนและการดำเนินการของบุคลากรดังกล่าวตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
หมวด 2
การประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 6 ในการติดต่อ ชักชวนเพื่อประสงค์ให้ได้รับมอบอำนาจการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้านั้น ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเสนอข้อมูลที่จำเป็นตามที่กำหนดไว้ในเอกสารเปิดเผยข้อมูล (Disclosure Document) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน พร้อมจัดส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจด้วย โดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานเพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง
ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลสำคัญหรืออย่างมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวภายหลังจากที่ได้รับความเห็นชอบไปแล้ว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นจากสำนักงาน ก่อนส่งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้น
การส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวข้างต้น ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 7 ให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลและการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามข้อ 6 เป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ
ข้อ 8 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจอย่างเพียงพอ (Know Your Clients) ก่อนเสนอแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า(Trading Program) ที่เหมาะสมให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ
ข้อ 9 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ตกลงกับผู้มอบอำนาจ
ข้อ 10 ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 11 ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจได้มอบหมายให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าใช้บัญชีใดของตนทำการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายอมให้ผู้มอบอำนาจนั้นใช้บัญชีดังกล่าวเพื่อซื้อขายล่วงหน้าด้วยตัวเองอีกต่อไป
ข้อ 12 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) รับรองแก่ผู้มอบอำนาจว่าจะได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า
(2) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(3) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (1)
ข้อ 13 ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อผู้มอบอำนาจ หรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจหรือบุคคลทั่วไป
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจทราบโดยไม่ชักช้า
ข้อ 14 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจได้ต่อเมื่อได้รับหนังสือมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ติดอากรแสตมป์อย่างถูกต้องแล้วจากผู้มอบอำนาจ
ข้อ 15 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำหลักปฏิบัติและดำเนินการเกี่ยวกับการจัดสรรคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและข้อตกลงการซื้อขายล่วงหน้าของผู้มอบอำนาจทุกรายด้วยความสุจริตและยุติธรรม
ข้อ 16 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 17 ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ เว้นแต่ค่าตอบแทนจากการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 18 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าผู้มอบอำนาจของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด
หมวด 3
การรายงานและการจัดเก็บข้อมูล
ข้อ 19 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องวัดผลการดำเนินงาน (Performance Measurement) ของตนเกี่ยวกับการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ และเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจแต่ละรายทราบ ทั้งนี้ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 20 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของตนให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ สถานที่ทำการของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา
ข้อ 21 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ในกรณีที่เห็นสมควรเพื่อให้การกำกับดูแลการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพหรือเพื่อคุ้มครองผู้มอบอำนาจ สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมอีกก็ได้ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 22 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2549 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549
สมคิด จาตุศรีพิทักษ์
(นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ กจ 2/2549
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
เพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และเป็นการคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้ที่เกี่ยวข้อง จึงเห็นควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข เพื่อให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง ยุติธรรม โปร่งใสและตรวจสอบได้
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 32 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ
“ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย
“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ข้อ 2 นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้
หมวด 1
คุณสมบัติ ความพร้อมของระบบงานและบุคลากร
ข้อ 3 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดเวลาของการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(1) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(2) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
(3) มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวันที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้เต็มเวลา
(4) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับไม่น้อยกว่า 2 คนความใน (3) และ (4) ให้ใช้บังคับเมื่อผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 4 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 ต้องจัดให้มีระบบงานที่เหมาะสมและยุติธรรมเพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้มอบอำนาจ อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(2) การบริหารความเสี่ยง
(3) การควบคุมการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามนโยบายของผู้มอบอำนาจ
(4) มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบผู้มอบอำนาจในด้านต่าง ๆ เช่น
(ก) การแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบแต่ละหน่วยงาน ซึ่งรวมถึงการจัดหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจแยกออกจากหน่วยงานอื่น
(ข) การป้องกันการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควร (Churning)
(ค) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะเป็นการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตัดหน้าผู้มอบอำนาจ (Trading Ahead Customers)
(ง) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้ากับผู้มอบอำนาจ (Trading Against Customers)
ข้อ 5 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 ต้องจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้
(1) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(2) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
การขึ้นทะเบียนและการดำเนินการของบุคลากรดังกล่าวตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
หมวด 2
การประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 6 ในการติดต่อ ชักชวนเพื่อประสงค์ให้ได้รับมอบอำนาจการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้านั้น ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเสนอข้อมูลที่จำเป็นตามที่กำหนดไว้ในเอกสารเปิดเผยข้อมูล (Disclosure Document) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน พร้อมจัดส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจด้วย โดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานเพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง
ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลสำคัญหรืออย่างมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวภายหลังจากที่ได้รับความเห็นชอบไปแล้ว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นจากสำนักงาน ก่อนส่งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้น
การส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวข้างต้น ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 7 ให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลและการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามข้อ 6 เป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ
ข้อ 8 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจอย่างเพียงพอ (Know Your Clients) ก่อนเสนอแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า(Trading Program) ที่เหมาะสมให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ
ข้อ 9 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ตกลงกับผู้มอบอำนาจ
ข้อ 10 ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 11 ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจได้มอบหมายให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าใช้บัญชีใดของตนทำการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายอมให้ผู้มอบอำนาจนั้นใช้บัญชีดังกล่าวเพื่อซื้อขายล่วงหน้าด้วยตัวเองอีกต่อไป
ข้อ 12 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) รับรองแก่ผู้มอบอำนาจว่าจะได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า
(2) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(3) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (1)
ข้อ 13 ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อผู้มอบอำนาจ หรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจหรือบุคคลทั่วไป
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจทราบโดยไม่ชักช้า
ข้อ 14 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจได้ต่อเมื่อได้รับหนังสือมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ติดอากรแสตมป์อย่างถูกต้องแล้วจากผู้มอบอำนาจ
ข้อ 15 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำหลักปฏิบัติและดำเนินการเกี่ยวกับการจัดสรรคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและข้อตกลงการซื้อขายล่วงหน้าของผู้มอบอำนาจทุกรายด้วยความสุจริตและยุติธรรม
ข้อ 16 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 17 ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ เว้นแต่ค่าตอบแทนจากการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 18 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าผู้มอบอำนาจของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด
หมวด 3
การรายงานและการจัดเก็บข้อมูล
ข้อ 19 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องวัดผลการดำเนินงาน (Performance Measurement) ของตนเกี่ยวกับการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ และเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจแต่ละรายทราบ ทั้งนี้ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 20 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของตนให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ สถานที่ทำการของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา
ข้อ 21 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ในกรณีที่เห็นสมควรเพื่อให้การกำกับดูแลการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพหรือเพื่อคุ้มครองผู้มอบอำนาจ สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมอีกก็ได้ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 22 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2549 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549
สมคิด จาตุศรีพิทักษ์
(นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-