ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สน 4/2549
เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 20 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข
ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 อันเป็นประกาศที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 18 มีนาคม พ.ศ. 2547
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
ข้อ 3 ในประกาศนี้
“เจ้าหน้าที่การตลาด” หมายความว่า พนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า รวมถึงดำเนินการอื่นตามประกาศนี้และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว
“ลูกค้า” หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
หมวด 1
การขึ้นทะเบียนและการต่ออายุการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
ข้อ 4 ผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติดังนี้
(ก) เป็นพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ข) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับอนุปริญญาหรือเทียบเท่า
(ค) ผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตาม 1) ถึง 5) ในกรณีใดกรณีหนึ่งต่อไปนี้ไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
1) การทดสอบหลักสูตรจากสำนักงาน
2) การอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสำนักงาน
3) การอบรมและทดสอบหลักสูตรจากตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่ง
ประเทศไทยหรือสถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษาทั้งในประเทศและต่างประเทศที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) ให้การรับรอง โดยต้องเป็นหลักสูตรอบรมที่สำนักงาน
เห็นว่าครอบคลุมเนื้อหาวิชาการเกี่ยวกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและอบรมโดยวิทยากรที่สำนักงานยอมรับสำหรับการอบรมเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และสำนักงานได้ประกาศให้ทราบล่วงหน้า
4) การอบรมและทดสอบหรือการศึกษาและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI)) หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป และต้องผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับ
5) การอบรมและทดสอบหรือการศึกษาและทดสอบหลักสูตรจากสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI)) ในส่วนของความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (DR1) หรือการวิเคราะห์ตราสารอนุพันธ์ (DR2) และต้องผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับ
ในกรณีที่ผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตาม 1) ถึง 5) ข้างต้นเกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน หากผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) จากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับ ไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน ให้ถือว่ามีคุณสมบัติตาม (ค)
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ง) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(จ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
(ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกัน
ชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในหรือในความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือเกี่ยวกับการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสอง
(ญ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ความใน (ฌ) และ (ญ) ข้างต้นมิให้ใช้บังคับแก่การถูกเปรียบเทียบปรับมาแล้วเกินกว่าสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 5 ให้ผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดยื่นแบบคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามแบบคำขอขึ้นทะเบียนที่สำนักงานกำหนด ณ สำนักงาน พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 6 ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียน สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแบบคำขอขึ้นทะเบียนพร้อมเอกสารและหลักฐานถูกต้องครบถ้วน
ในกรณีที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาว่าจะรับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
ให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนชำระค่าขึ้นทะเบียนแก่สำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนทราบ เมื่อได้ชำระค่าขึ้นทะเบียนแล้ว ให้ถือว่าสำนักงานรับขึ้นทะเบียนโดยผู้ขอขึ้นทะเบียนสามารถเริ่มปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดได้ทันที ทั้งนี้ หากผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ชำระค่าขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
อายุการขึ้นทะเบียนนี้จะสิ้นสุดลง ณ วันสิ้นเดือนมิถุนายนของทุกปี
ข้อ 7 ผู้ขอขึ้นทะเบียนที่ใช้คุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (ค) 1) ในการขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามข้อ 6 เมื่อได้รับการขึ้นทะเบียนแล้ว จะต้องเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับภายในหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียน โดยแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
หากเจ้าหน้าที่การตลาดไม่เข้ารับการอบรมภายในระยะเวลาที่กำหนดตามวรรคหนึ่ง ให้อายุการขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลงเมื่อพ้นกำหนดเวลาดังกล่าว เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ซึ่งเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นต้องเข้ารับการอบรมตามเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนดด้วย
เจ้าหน้าที่การตลาดที่อายุการขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลงตามวรรคสอง หากประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดใหม่ มิให้ใช้คุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (ค) 1)
ข้อ 8 เจ้าหน้าที่การตลาดที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนต้องมีคุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (ก) และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 4 (2) นอกจากนี้ ยังต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามในเรื่องดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตามข้อ 4 (1) (ค) 1) 2) 3) 4) หรือ 5) หรือผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) จากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับ มาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน เว้นแต่ เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนในระหว่างเดือนเมษายนถึงเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2549 หรือตามที่สำนักงานเห็นชอบซึ่งผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตามข้อ 4 (1) (ค) 1) 2) 3) 4) หรือ 5) มาแล้วเกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ต้องแสดงต่อสำนักงานว่าได้ผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) จากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับดังกล่าวข้างต้นมาแล้วภายในวันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2549 และ
(2) ไม่อยู่ระหว่างการถูกดำเนินการตามข้อ 14 หรือไม่มีประวัติหรือพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมซึ่งสำนักงานเห็นว่าอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่การซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าได้
ข้อ 9 ในการต่ออายุการขึ้นทะเบียน ให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานตามแบบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนที่สำนักงานกำหนด พร้อมทั้งชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วนในระหว่างเดือนเมษายนถึงเดือนพฤษภาคมของทุกปีหรือตามที่สำนักงานเห็นชอบ หากเจ้าหน้าที่การตลาดมิได้ยื่นคำขอต่ออายุ
การขึ้นทะเบียนและชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ประสงค์จะขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ในการพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน สำนักงานอาจแจ้งให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนมาชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนพร้อมเอกสารและหลักฐานถูกต้องครบถ้วน
ข้อ 10 ค่าบริการของสำนักงานสำหรับการขึ้นทะเบียนและการต่ออายุการขึ้นทะเบียนมีอัตราดังต่อไปนี้ (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง)
(1) ค่าขึ้นทะเบียน 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
(2) ค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียน ปีละ 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
ค่าขึ้นทะเบียนในปีที่ทำการขึ้นทะเบียนจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียนจนถึงสิ้นเดือนมิถุนายนของปีนั้นหรือปีถัดไปตามที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 11 ในกรณีที่เจ้าหน้าที่การตลาดมีความประสงค์จะแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้ ให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวยื่นคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อสำนักงานตามแบบและ/หรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้
หมวด 2
การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
ข้อ 12 ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้า
มีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้เจ้าหน้าที่การตลาดตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อนและหากพบสิ่งผิดปกติเกี่ยวกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator)
ข้อ 13 เจ้าหน้าที่การตลาดต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานดังต่อไปนี้
(1) มีความซื่อสัตย์ สุจริต เป็นธรรมและให้บริการลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
(2) มีและใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ
(3) เปิดเผยหรือให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอในการตัดสินใจของลูกค้า
(4) ไม่เปิดเผยความลับของลูกค้าให้บุคคลใดทราบ เว้นแต่มีเหตุที่จำเป็นต้องเปิดเผย เช่น เปิดเผยตามกฎหมายหรือตามคำพิพากษาหรือคำสั่งของศาล เป็นต้น
(5) หลีกเลี่ยงการมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าในทุกกรณี หากไม่สามารถหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์นั้นได้ ต้องดำเนินการให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าได้รับการปฏิบัติที่เป็นธรรมและเหมาะสม
(6) ไม่สนับสนุน สั่งการหรือให้ความร่วมมือแก่บุคคลใดในการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่ออกตามพระราชบัญญัติและกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง
หมวด 3
การควบคุมการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
ข้อ 14 หากปรากฏแก่สำนักงานว่าเจ้าหน้าที่การตลาดมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอื่นใด
ในการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด หรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนประกาศนี้หรือฝ่าฝืนคำสั่งของสำนักงาน สำนักงานจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) แจ้งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสั่งให้เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นแก้ไขหรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการใดๆ ภายในเวลาที่กำหนด
(2) แจ้งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาสอบข้อเท็จจริงและลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นตามความเหมาะสม แล้วรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการลงโทษดังกล่าวยังไม่เหมาะสม สำนักงานจะแจ้งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาทบทวนใหม่ต่อไป
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย
ข้อ 15 ให้เจ้าหน้าที่การตลาดหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในกรณีที่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 4
ประกาศ ณ วันที่ 28 เมษายน พ.ศ. 2549
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สน 4/2549
เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
*******************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 20 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข
ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 2548 อันเป็นประกาศที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 18 มีนาคม พ.ศ. 2547
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว
ข้อ 3 ในประกาศนี้
“เจ้าหน้าที่การตลาด” หมายความว่า พนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า รวมถึงดำเนินการอื่นตามประกาศนี้และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว
“ลูกค้า” หมายความว่า ผู้ซื้อหรือผู้ขายซึ่งทำการซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยโดยผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542
หมวด 1
การขึ้นทะเบียนและการต่ออายุการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
ข้อ 4 ผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติดังนี้
(ก) เป็นพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ข) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับอนุปริญญาหรือเทียบเท่า
(ค) ผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตาม 1) ถึง 5) ในกรณีใดกรณีหนึ่งต่อไปนี้ไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
1) การทดสอบหลักสูตรจากสำนักงาน
2) การอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสำนักงาน
3) การอบรมและทดสอบหลักสูตรจากตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่ง
ประเทศไทยหรือสถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษาทั้งในประเทศและต่างประเทศที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) ให้การรับรอง โดยต้องเป็นหลักสูตรอบรมที่สำนักงาน
เห็นว่าครอบคลุมเนื้อหาวิชาการเกี่ยวกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและอบรมโดยวิทยากรที่สำนักงานยอมรับสำหรับการอบรมเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และสำนักงานได้ประกาศให้ทราบล่วงหน้า
4) การอบรมและทดสอบหรือการศึกษาและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI)) หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป และต้องผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับ
5) การอบรมและทดสอบหรือการศึกษาและทดสอบหลักสูตรจากสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI)) ในส่วนของความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (DR1) หรือการวิเคราะห์ตราสารอนุพันธ์ (DR2) และต้องผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับ
ในกรณีที่ผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตาม 1) ถึง 5) ข้างต้นเกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน หากผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) จากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับ ไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน ให้ถือว่ามีคุณสมบัติตาม (ค)
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ง) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(จ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
(ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกัน
ชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในหรือในความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือเกี่ยวกับการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสอง
(ญ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ความใน (ฌ) และ (ญ) ข้างต้นมิให้ใช้บังคับแก่การถูกเปรียบเทียบปรับมาแล้วเกินกว่าสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 5 ให้ผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดยื่นแบบคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามแบบคำขอขึ้นทะเบียนที่สำนักงานกำหนด ณ สำนักงาน พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 6 ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียน สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแบบคำขอขึ้นทะเบียนพร้อมเอกสารและหลักฐานถูกต้องครบถ้วน
ในกรณีที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาว่าจะรับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
ให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนชำระค่าขึ้นทะเบียนแก่สำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนทราบ เมื่อได้ชำระค่าขึ้นทะเบียนแล้ว ให้ถือว่าสำนักงานรับขึ้นทะเบียนโดยผู้ขอขึ้นทะเบียนสามารถเริ่มปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดได้ทันที ทั้งนี้ หากผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ชำระค่าขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
อายุการขึ้นทะเบียนนี้จะสิ้นสุดลง ณ วันสิ้นเดือนมิถุนายนของทุกปี
ข้อ 7 ผู้ขอขึ้นทะเบียนที่ใช้คุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (ค) 1) ในการขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามข้อ 6 เมื่อได้รับการขึ้นทะเบียนแล้ว จะต้องเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับภายในหกเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียน โดยแจ้งให้สำนักงานทราบตามแบบที่สำนักงานกำหนด
หากเจ้าหน้าที่การตลาดไม่เข้ารับการอบรมภายในระยะเวลาที่กำหนดตามวรรคหนึ่ง ให้อายุการขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลงเมื่อพ้นกำหนดเวลาดังกล่าว เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ซึ่งเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นต้องเข้ารับการอบรมตามเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนดด้วย
เจ้าหน้าที่การตลาดที่อายุการขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลงตามวรรคสอง หากประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดใหม่ มิให้ใช้คุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (ค) 1)
ข้อ 8 เจ้าหน้าที่การตลาดที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนต้องมีคุณสมบัติตามข้อ 4 (1) (ก) และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 4 (2) นอกจากนี้ ยังต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามในเรื่องดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตามข้อ 4 (1) (ค) 1) 2) 3) 4) หรือ 5) หรือผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) จากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับ มาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน เว้นแต่ เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนในระหว่างเดือนเมษายนถึงเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2549 หรือตามที่สำนักงานเห็นชอบซึ่งผ่านการศึกษา อบรมและ/หรือทดสอบหลักสูตรตามข้อ 4 (1) (ค) 1) 2) 3) 4) หรือ 5) มาแล้วเกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ต้องแสดงต่อสำนักงานว่าได้ผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (Refresher Course) จากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับดังกล่าวข้างต้นมาแล้วภายในวันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2549 และ
(2) ไม่อยู่ระหว่างการถูกดำเนินการตามข้อ 14 หรือไม่มีประวัติหรือพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมซึ่งสำนักงานเห็นว่าอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่การซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าได้
ข้อ 9 ในการต่ออายุการขึ้นทะเบียน ให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานตามแบบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนที่สำนักงานกำหนด พร้อมทั้งชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วนในระหว่างเดือนเมษายนถึงเดือนพฤษภาคมของทุกปีหรือตามที่สำนักงานเห็นชอบ หากเจ้าหน้าที่การตลาดมิได้ยื่นคำขอต่ออายุ
การขึ้นทะเบียนและชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ประสงค์จะขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ในการพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน สำนักงานอาจแจ้งให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนมาชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนพร้อมเอกสารและหลักฐานถูกต้องครบถ้วน
ข้อ 10 ค่าบริการของสำนักงานสำหรับการขึ้นทะเบียนและการต่ออายุการขึ้นทะเบียนมีอัตราดังต่อไปนี้ (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง)
(1) ค่าขึ้นทะเบียน 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
(2) ค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียน ปีละ 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
ค่าขึ้นทะเบียนในปีที่ทำการขึ้นทะเบียนจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียนจนถึงสิ้นเดือนมิถุนายนของปีนั้นหรือปีถัดไปตามที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 11 ในกรณีที่เจ้าหน้าที่การตลาดมีความประสงค์จะแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้ ให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวยื่นคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อสำนักงานตามแบบและ/หรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้
หมวด 2
การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
ข้อ 12 ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้า
มีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้เจ้าหน้าที่การตลาดตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อนและหากพบสิ่งผิดปกติเกี่ยวกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังเจ้าหน้าที่ซื้อขาย (Trading Operator)
ข้อ 13 เจ้าหน้าที่การตลาดต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานดังต่อไปนี้
(1) มีความซื่อสัตย์ สุจริต เป็นธรรมและให้บริการลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
(2) มีและใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ
(3) เปิดเผยหรือให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอในการตัดสินใจของลูกค้า
(4) ไม่เปิดเผยความลับของลูกค้าให้บุคคลใดทราบ เว้นแต่มีเหตุที่จำเป็นต้องเปิดเผย เช่น เปิดเผยตามกฎหมายหรือตามคำพิพากษาหรือคำสั่งของศาล เป็นต้น
(5) หลีกเลี่ยงการมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าในทุกกรณี หากไม่สามารถหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์นั้นได้ ต้องดำเนินการให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าได้รับการปฏิบัติที่เป็นธรรมและเหมาะสม
(6) ไม่สนับสนุน สั่งการหรือให้ความร่วมมือแก่บุคคลใดในการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่ออกตามพระราชบัญญัติและกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง
หมวด 3
การควบคุมการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
ข้อ 14 หากปรากฏแก่สำนักงานว่าเจ้าหน้าที่การตลาดมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอื่นใด
ในการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด หรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนประกาศนี้หรือฝ่าฝืนคำสั่งของสำนักงาน สำนักงานจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) แจ้งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสั่งให้เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นแก้ไขหรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการใดๆ ภายในเวลาที่กำหนด
(2) แจ้งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาสอบข้อเท็จจริงและลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นตามความเหมาะสม แล้วรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการลงโทษดังกล่าวยังไม่เหมาะสม สำนักงานจะแจ้งให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาทบทวนใหม่ต่อไป
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย
ข้อ 15 ให้เจ้าหน้าที่การตลาดหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในกรณีที่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 4
ประกาศ ณ วันที่ 28 เมษายน พ.ศ. 2549
ชัยพัฒน์ สหัสกุล
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-