ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ สตส 2/2548
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่
สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
***************************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้า
เกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 14 กันยายน 2547 ประกอบกับมาตรา 17 (4) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญ
แห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูล
โดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พ.ศ. 2542
หมวด 1
การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ส่วนที่ 1
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 2 บุคคลธรรมดาผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติดังนี้
(ก) เป็นพนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับอนุปริญญาหรือเทียบเท่า
(ค) ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงาน
ให้การยอมรับดังต่อไปนี้มาแล้วไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
1) ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย หรือ
2) สถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษาทั้งในประเทศและต่างประเทศ
ที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) ให้การรับรอง
ทั้งนี้ หลักสูตรของสำนักงานและสถาบันตาม 1) และ 2) ต้องเป็นหลักสูตรอบรมที่สำนักงานจัดว่าครอบคลุมเนื้อหาวิชาการเกี่ยวกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและอบรมโดยวิทยากร
ที่สำนักงานยอมรับสำหรับการอบรมเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือ
3) สมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป และ The Association for Investment Management and Research (AIMR) หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป และต้องผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติม
เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับ
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ง) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(จ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
(ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสองเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
(ญ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วยเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
ส่วนที่ 2
การขึ้นทะเบียนและการขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ข้อ 3 ให้ผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ สตส 02/2548 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 4 การพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียนและการขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียน สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขอขึ้นทะเบียนพร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
ในกรณีที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ขอ
ขึ้นทะเบียนชำระค่าขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการรับขึ้นทะเบียนดังกล่าว โดยให้ถือว่าอายุการขึ้นทะเบียนของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเริ่มต้นตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการรับขึ้นทะเบียนนั้น และผู้ขอขึ้นทะเบียนจะเริ่มปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้ตั้งแต่วันที่ชำระค่าขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานครบถ้วนแล้ว หากผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ชำระค่าขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า อายุการขึ้นทะเบียนนี้จะสิ้นสุดลง ณ สิ้นเดือนธันวาคมของทุกปี
(2) ในการต่ออายุการขึ้นทะเบียน ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานตามแบบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนที่สำนักงานกำหนดพร้อมทั้งชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วน
ในระหว่างเดือนตุลาคมถึงเดือนพฤศจิกายนของทุกปีหรือตามที่สำนักงานกำหนด หากเจ้าหน้าที่สนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้ามิได้ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนและชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าไม่ประสงค์จะขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนดังกล่าว
เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่จะได้รับการพิจารณาต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ต้องมีคุณสมบัติตามข้อ 2 (1) (ก) และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2 (2) รวมถึงเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) ผ่านการฝึกอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานหรือสถาบัน
ที่สำนักงานให้การยอมรับมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน และ
(ข) ไม่อยู่ระหว่างการถูกดำเนินการใดๆ โดยสำนักงานตามข้อ 20 หรือระหว่างระยะเวลาที่สำนักงานสั่งไม่รับพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน หรือไม่มีประวัติหรือพฤติกรรมที่
ไม่เหมาะสมซึ่งสำนักงานเห็นว่าอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่การซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าได้
ในการพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน สำนักงานอาจแจ้งให้เจ้าหน้าที่สนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนมาชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ทั้งนี้ ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบผลการขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนหลังจากสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน หรือวันที่ส่งเอกสารและหลักฐานครบถ้วนถูกต้องแล้วแต่กรณี ทางสื่อหรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดและห้ามมิให้ปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจนกว่าจะได้รับการต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ข้อ 5 ค่าบริการของสำนักงานสำหรับการขึ้นทะเบียนและการต่ออายุการขึ้นทะเบียน
มีอัตราดังต่อไปนี้ (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม)
(1) แบบคำขอขึ้นทะเบียน ฉบับละ 100 บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน)
(2) แบบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ฉบับละ 100 บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน)
(3) ค่าขึ้นทะเบียน 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
(4) ค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียน ปีละ 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
ค่าขึ้นทะเบียนในปีที่ทำการขึ้นทะเบียนจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจนถึงสิ้นเดือนธันวาคมของปีนั้นหรือปีถัดไปตามที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 6 ในกรณีที่เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีความประสงค์จะแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้ ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวยื่นคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อสำนักงานตามแบบและ/หรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้
หมวด 2
การปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ส่วนที่ 1
การติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า
ข้อ 7 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติงานให้
ข้อ 8 ก่อนการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้ารายใหม่ เจ้าหน้าที่สนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง ค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้า
อย่างชัดเจนและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย
ข้อ 9 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่ของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าและของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไปหรือแสดงตนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือ
การรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับ
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 10 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(2) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(3) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(4) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใดๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (1) (2)
และ (3)
ข้อ 11 ในกรณีที่เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามิได้ปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าอีกต่อไป ห้ามเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแสดงตนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไปและเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้อง
แจ้งเรื่องดังกล่าวให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ตนปฏิบัติงานให้ทราบ ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องดังกล่าวให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกันทราบโดยไม่ชักช้าด้วย
ส่วนที่ 2
การรับคำสั่งและการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 12 ในการรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(1) ทราบถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการประกันความเสี่ยง และ /หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจและประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(2) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกันกับที่ปรากฏเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 13 ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อนและหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน
ข้อ 14 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น
ข้อ 15 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าเท่านั้น และต้องไม่ซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
รายหนึ่งเพื่อลูกค้ารายอื่น
ข้อ 16 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของตนที่อาจจะเกิดขึ้นให้ลูกค้าทราบ
ส่วนที่ 3
จรรยาบรรณและมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่ของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 17 การกระทำของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ถือว่าเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ได้แก่ การกระทำในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์หรือไม่คำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้า
(2) เบียดบังหรือแสวงหาผลประโยชน์ใดๆ โดยมิชอบจากการปฏิบัติงานไม่ว่าเพื่อตนเอง ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกันหรือบุคคลอื่น
(3) ซื้อหรือขายล่วงหน้าไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้า
ของลูกค้า
(4) ให้คำแนะนำหรือข้อมูลที่อาจทำให้ลูกค้าเกิดความเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือมีเจตนาหลอกลวงลูกค้า
(5) แนะนำให้ลูกค้าทำการซื้อขายล่วงหน้าที่ตนเองหรือตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน มีส่วนได้เสียหรือมีโอกาสที่จะมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยไม่แจ้งล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบถึงการมีส่วนได้เสียดังกล่าว
(6) ไม่รักษาความลับของลูกค้า นำข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลทางการเงินของลูกค้าไปเปิดเผยให้บุคคลอื่นทราบ โดยไม่ได้รับความยินยอมล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์อักษรจากลูกค้าหรือมิใช่กรณีที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายหรือมีกฎหมายให้อำนาจกระทำได้
(7) ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าในลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ลูกค้าทำการซื้อขายล่วงหน้าบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควรหรือซื้อขายล่วงหน้าในปริมาณที่มากโดยไม่มีเหตุอันควร (churning)
(8) ขาดความระมัดระวังและการเอาใจใส่ในการเตรียมคำแนะนำ ให้คำแนะนำ
โดยขาดหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือการให้คำแนะนำไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า ระดับความรู้ ความเข้าใจหรือประสบการณ์เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า ฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า
(9) ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบ
(10) มาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
ส่วนที่ 4
ข้อปฏิบัติอื่นสำหรับเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 18 ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดูแลบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของตนเอง คู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
ข้อ 19 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าโดยได้รับมอบอำนาจจากตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าได้
เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น
หมวด 3
การควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 20 หากปรากฏแก่สำนักงานว่าเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีพฤติกรรม
ไม่เหมาะสมอื่นใดในการเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำ
การอันเป็นการฝ่าฝืนประกาศนี้หรือกระทำการที่ถือว่าเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานใน
การปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพหรือฝ่าฝืนคำสั่งของสำนักงาน สำนักงานจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) แจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าสั่งให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นแก้ไขหรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการใดๆ ภายในเวลาที่กำหนด
(2) แจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาสอบข้อเท็จจริงและลงโทษเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นตามความเหมาะสม แล้วรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการลงโทษดังกล่าวยังไม่เหมาะสม สำนักงานจะแจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาทบทวนใหม่ต่อไป
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย
ข้อ 21 ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าในกรณีที่เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2
ข้อ 22 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 12 เมษายน พ.ศ. 2548
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ สตส 2/2548
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่
สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
***************************
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้า
เกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 14 กันยายน 2547 ประกอบกับมาตรา 17 (4) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 48 และมาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญ
แห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว
“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูล
โดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้า ตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด
“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พ.ศ. 2542
หมวด 1
การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ส่วนที่ 1
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 2 บุคคลธรรมดาผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(1) มีคุณสมบัติดังนี้
(ก) เป็นพนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับอนุปริญญาหรือเทียบเท่า
(ค) ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงาน
ให้การยอมรับดังต่อไปนี้มาแล้วไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
1) ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย หรือ
2) สถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษาทั้งในประเทศและต่างประเทศ
ที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) ให้การรับรอง
ทั้งนี้ หลักสูตรของสำนักงานและสถาบันตาม 1) และ 2) ต้องเป็นหลักสูตรอบรมที่สำนักงานจัดว่าครอบคลุมเนื้อหาวิชาการเกี่ยวกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและอบรมโดยวิทยากร
ที่สำนักงานยอมรับสำหรับการอบรมเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือ
3) สมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป และ The Association for Investment Management and Research (AIMR) หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ 1 ขึ้นไป และต้องผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติม
เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตามหลักสูตรที่สำนักงานให้การยอมรับ
(2) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ง) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใดๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใดๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(จ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงานอันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 119 มาตรา 120 มาตรา 121 มาตรา 122 และมาตรา 123
(ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา 122 วรรคสอง หรือมาตรา 123 วรรคสองเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
(ญ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วยเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน
ส่วนที่ 2
การขึ้นทะเบียนและการขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ข้อ 3 ให้ผู้ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ สตส 02/2548 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขอขึ้นทะเบียน
ข้อ 4 การพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียนและการขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียน สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขอขึ้นทะเบียนทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขอขึ้นทะเบียนพร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
ในกรณีที่สำนักงานรับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ขอ
ขึ้นทะเบียนชำระค่าขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการรับขึ้นทะเบียนดังกล่าว โดยให้ถือว่าอายุการขึ้นทะเบียนของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเริ่มต้นตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งผลการรับขึ้นทะเบียนนั้น และผู้ขอขึ้นทะเบียนจะเริ่มปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้ตั้งแต่วันที่ชำระค่าขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานครบถ้วนแล้ว หากผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ชำระค่าขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขอขึ้นทะเบียนไม่ประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า อายุการขึ้นทะเบียนนี้จะสิ้นสุดลง ณ สิ้นเดือนธันวาคมของทุกปี
(2) ในการต่ออายุการขึ้นทะเบียน ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานตามแบบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนที่สำนักงานกำหนดพร้อมทั้งชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วน
ในระหว่างเดือนตุลาคมถึงเดือนพฤศจิกายนของทุกปีหรือตามที่สำนักงานกำหนด หากเจ้าหน้าที่สนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้ามิได้ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนและชำระค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียนให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าไม่ประสงค์จะขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนดังกล่าว
เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่จะได้รับการพิจารณาต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ต้องมีคุณสมบัติตามข้อ 2 (1) (ก) และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2 (2) รวมถึงเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) ผ่านการฝึกอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานหรือสถาบัน
ที่สำนักงานให้การยอมรับมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน และ
(ข) ไม่อยู่ระหว่างการถูกดำเนินการใดๆ โดยสำนักงานตามข้อ 20 หรือระหว่างระยะเวลาที่สำนักงานสั่งไม่รับพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน หรือไม่มีประวัติหรือพฤติกรรมที่
ไม่เหมาะสมซึ่งสำนักงานเห็นว่าอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่การซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าได้
ในการพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน สำนักงานอาจแจ้งให้เจ้าหน้าที่สนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนมาชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ทั้งนี้ ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบผลการขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนหลังจากสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน หรือวันที่ส่งเอกสารและหลักฐานครบถ้วนถูกต้องแล้วแต่กรณี ทางสื่อหรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดและห้ามมิให้ปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจนกว่าจะได้รับการต่ออายุการขึ้นทะเบียน
ข้อ 5 ค่าบริการของสำนักงานสำหรับการขึ้นทะเบียนและการต่ออายุการขึ้นทะเบียน
มีอัตราดังต่อไปนี้ (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม)
(1) แบบคำขอขึ้นทะเบียน ฉบับละ 100 บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน)
(2) แบบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ฉบับละ 100 บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน)
(3) ค่าขึ้นทะเบียน 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
(4) ค่าต่ออายุการขึ้นทะเบียน ปีละ 1,000 บาท (หนึ่งพันบาทถ้วน)
ค่าขึ้นทะเบียนในปีที่ทำการขึ้นทะเบียนจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจนถึงสิ้นเดือนธันวาคมของปีนั้นหรือปีถัดไปตามที่สำนักงานกำหนด
ข้อ 6 ในกรณีที่เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีความประสงค์จะแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้ ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวยื่นคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อสำนักงานตามแบบและ/หรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยให้ไว้
หมวด 2
การปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ส่วนที่ 1
การติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า
ข้อ 7 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติงานให้
ข้อ 8 ก่อนการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้ารายใหม่ เจ้าหน้าที่สนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง ค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้า
อย่างชัดเจนและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย
ข้อ 9 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่ของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าและของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไปหรือแสดงตนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือ
การรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับ
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 10 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(2) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(3) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(4) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใดๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (1) (2)
และ (3)
ข้อ 11 ในกรณีที่เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามิได้ปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าอีกต่อไป ห้ามเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแสดงตนเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไปและเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้อง
แจ้งเรื่องดังกล่าวให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ตนปฏิบัติงานให้ทราบ ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องดังกล่าวให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกันทราบโดยไม่ชักช้าด้วย
ส่วนที่ 2
การรับคำสั่งและการส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 12 ในการรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(1) ทราบถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการประกันความเสี่ยง และ /หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจและประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(2) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกันกับที่ปรากฏเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 13 ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อนและหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน
ข้อ 14 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น
ข้อ 15 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าเท่านั้น และต้องไม่ซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
รายหนึ่งเพื่อลูกค้ารายอื่น
ข้อ 16 เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของตนที่อาจจะเกิดขึ้นให้ลูกค้าทราบ
ส่วนที่ 3
จรรยาบรรณและมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่ของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 17 การกระทำของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ถือว่าเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ได้แก่ การกระทำในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์หรือไม่คำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้า
(2) เบียดบังหรือแสวงหาผลประโยชน์ใดๆ โดยมิชอบจากการปฏิบัติงานไม่ว่าเพื่อตนเอง ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกันหรือบุคคลอื่น
(3) ซื้อหรือขายล่วงหน้าไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้า
ของลูกค้า
(4) ให้คำแนะนำหรือข้อมูลที่อาจทำให้ลูกค้าเกิดความเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือมีเจตนาหลอกลวงลูกค้า
(5) แนะนำให้ลูกค้าทำการซื้อขายล่วงหน้าที่ตนเองหรือตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน มีส่วนได้เสียหรือมีโอกาสที่จะมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยไม่แจ้งล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบถึงการมีส่วนได้เสียดังกล่าว
(6) ไม่รักษาความลับของลูกค้า นำข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลการซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลทางการเงินของลูกค้าไปเปิดเผยให้บุคคลอื่นทราบ โดยไม่ได้รับความยินยอมล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์อักษรจากลูกค้าหรือมิใช่กรณีที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายหรือมีกฎหมายให้อำนาจกระทำได้
(7) ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าในลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ลูกค้าทำการซื้อขายล่วงหน้าบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควรหรือซื้อขายล่วงหน้าในปริมาณที่มากโดยไม่มีเหตุอันควร (churning)
(8) ขาดความระมัดระวังและการเอาใจใส่ในการเตรียมคำแนะนำ ให้คำแนะนำ
โดยขาดหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือการให้คำแนะนำไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า ระดับความรู้ ความเข้าใจหรือประสบการณ์เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า ฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า
(9) ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบ
(10) มาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
ส่วนที่ 4
ข้อปฏิบัติอื่นสำหรับเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 18 ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดูแลบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของตนเอง คู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
ข้อ 19 ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าโดยได้รับมอบอำนาจจากตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้า
ซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าได้
เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น
หมวด 3
การควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 20 หากปรากฏแก่สำนักงานว่าเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีพฤติกรรม
ไม่เหมาะสมอื่นใดในการเป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำ
การอันเป็นการฝ่าฝืนประกาศนี้หรือกระทำการที่ถือว่าเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานใน
การปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพหรือฝ่าฝืนคำสั่งของสำนักงาน สำนักงานจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(1) แจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าสั่งให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นแก้ไขหรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการใดๆ ภายในเวลาที่กำหนด
(2) แจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาสอบข้อเท็จจริงและลงโทษเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นตามความเหมาะสม แล้วรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการลงโทษดังกล่าวยังไม่เหมาะสม สำนักงานจะแจ้งให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาทบทวนใหม่ต่อไป
(3) ดำเนินการตามกฎหมาย
ข้อ 21 ให้เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าในกรณีที่เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 2
ข้อ 22 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 12 เมษายน พ.ศ. 2548
(นายชัยพัฒน์ สหัสกุล)
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-