แท็ก
โรงแรมคอนราด
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 1/2550
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 4)
*******************
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วง
หน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 (1) มาตรา 32 และมาตรา 35 (7) และ (8) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วง
หน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม” หมายความว่า ประกาศคณะ
กรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่
7 มีนาคม พ.ศ. 2548 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการ
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ 2 ให้ยกเลิกบทนิยาม “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” และบทนิยาม “ระบบการซื้อขาย” ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขาย
สินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 3 (3) (4) และ (5) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“(3) มีผู้บริหารของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีคุณวุฒิทางการศึกษา และมีประสบการณ์ในการทำงานดังต่อไปนี้
(ก) สำหรับผู้ดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้จัดการ และผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่กรรมการหรือผู้จัดการ และตำแหน่ง
เทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
1) สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.
พ.) รับรองและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี หรือ
2) สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี
(ข) สำหรับผู้ดำรงตำแหน่งรองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่รองผู้
จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
1) สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน
(ก.พ.) รับรองและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าหนึ่งปี หรือ
2) สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี
นอกจากนี้ กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการดังกล่าวต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดย
ประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบ
อนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่
ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการ
ของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติ
(ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(4) มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วย
ผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็ม
เวลา
(5) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อย
ห้าคน แต่ทั้งนี้ สำนักงานอาจจะกำหนดจำนวนพนักงานน้อยกว่าจำนวนดังกล่าวก็ได้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะจ้างบุคคลภายนอกให้ทำหน้าที่ของพนักงานตามวรรคก่อน ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลัก
เกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 4 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
“ข้อ 4 ในเรื่องของการปฏิบัติงานเต็มเวลาของผู้บริหารตามข้อ 3 (4) หากมีกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วง
หน้ามีคำขอ สำนักงานอาจยกเว้นก็ได้”
ข้อ 5 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 (1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548
และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“(1) โครงสร้างองค์กร นโยบาย ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ รวมทั้งการปฏิบัติงานของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการประ
กอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งแสดงได้ว่ามีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระบบป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลระหว่างหน่วยงานและ
ผู้ปฏิบัติงาน ระบบการบริหารความเสี่ยง การจัดการด้านการปฏิบัติงาน และระบบการตรวจสอบและควบคุมภายในที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามที่กำหนดไว้
(2) หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องมี
ความเป็นอิสระในการดำเนินงาน”
ข้อ 6 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 (3) วรรคสอง ข้อ 9 ข้อ 12 ข้อ 22 ข้อ 24 ข้อ 26 และข้อ 30 แห่งประกาศคณะกรรมการ
กำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ 7 ให้ยกเลิกความในข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 6 ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้
(1) บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer)
(2) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะติดต่อ ชักชวนเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(3) นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วง
หน้าหรือจะจัดทำรายงานหรือบทวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บริการหรือเผยแพร่แก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าและนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตาม (2) และ (3) ต้องมีคุณสมบัติ หน้าที่และความรับผิดชอบตาม
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 8 ให้ยกเลิกความในข้อ 25 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่ม
เติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 25 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่กระทำการใดๆ อันเข้าลักษณะเป็นการเอาเปรียบ เบียดบังหรือแสวงหา
ประโยชน์โดยมิชอบจากลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 9 ให้ยกเลิกความในข้อ 29 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 29 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละราย ตลอดจนปรับปรุงบัญชีดัง
กล่าวให้เป็นปัจจุบัน”
ข้อ 10 บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติมที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
ข้อ 11 การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว
ข้อ 12 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550
เกริกไกร จีระแพทย์
(นายเกริกไกร จีระแพทย์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-
ที่ กน 1/2550
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 4)
*******************
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วง
หน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 (1) มาตรา 32 และมาตรา 35 (7) และ (8) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วง
หน้า พ.ศ. 2542 คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม” หมายความว่า ประกาศคณะ
กรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 4/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่
7 มีนาคม พ.ศ. 2548 และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการ
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2549 และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ 2 ให้ยกเลิกบทนิยาม “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” และบทนิยาม “ระบบการซื้อขาย” ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขาย
สินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 3 (3) (4) และ (5) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“(3) มีผู้บริหารของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีคุณวุฒิทางการศึกษา และมีประสบการณ์ในการทำงานดังต่อไปนี้
(ก) สำหรับผู้ดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้จัดการ และผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่กรรมการหรือผู้จัดการ และตำแหน่ง
เทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
1) สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.
พ.) รับรองและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี หรือ
2) สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี
(ข) สำหรับผู้ดำรงตำแหน่งรองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่รองผู้
จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
1) สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน
(ก.พ.) รับรองและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าหนึ่งปี หรือ
2) สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี
นอกจากนี้ กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการดังกล่าวต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดย
ประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบ
อนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่
ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการ
ของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติ
(ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(4) มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วย
ผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็ม
เวลา
(5) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อย
ห้าคน แต่ทั้งนี้ สำนักงานอาจจะกำหนดจำนวนพนักงานน้อยกว่าจำนวนดังกล่าวก็ได้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะจ้างบุคคลภายนอกให้ทำหน้าที่ของพนักงานตามวรรคก่อน ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลัก
เกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 4 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
“ข้อ 4 ในเรื่องของการปฏิบัติงานเต็มเวลาของผู้บริหารตามข้อ 3 (4) หากมีกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วง
หน้ามีคำขอ สำนักงานอาจยกเว้นก็ได้”
ข้อ 5 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 (1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548
และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“(1) โครงสร้างองค์กร นโยบาย ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ รวมทั้งการปฏิบัติงานของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการประ
กอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งแสดงได้ว่ามีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระบบป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลระหว่างหน่วยงานและ
ผู้ปฏิบัติงาน ระบบการบริหารความเสี่ยง การจัดการด้านการปฏิบัติงาน และระบบการตรวจสอบและควบคุมภายในที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามที่กำหนดไว้
(2) หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องมี
ความเป็นอิสระในการดำเนินงาน”
ข้อ 6 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 (3) วรรคสอง ข้อ 9 ข้อ 12 ข้อ 22 ข้อ 24 ข้อ 26 และข้อ 30 แห่งประกาศคณะกรรมการ
กำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ 7 ให้ยกเลิกความในข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 6 ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้
(1) บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer)
(2) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะติดต่อ ชักชวนเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(3) นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วง
หน้าหรือจะจัดทำรายงานหรือบทวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บริการหรือเผยแพร่แก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าและนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตาม (2) และ (3) ต้องมีคุณสมบัติ หน้าที่และความรับผิดชอบตาม
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 8 ให้ยกเลิกความในข้อ 25 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่ม
เติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 25 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่กระทำการใดๆ อันเข้าลักษณะเป็นการเอาเปรียบ เบียดบังหรือแสวงหา
ประโยชน์โดยมิชอบจากลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด”
ข้อ 9 ให้ยกเลิกความในข้อ 29 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 29 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละราย ตลอดจนปรับปรุงบัญชีดัง
กล่าวให้เป็นปัจจุบัน”
ข้อ 10 บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติมที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง
ข้อ 11 การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน 2/2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว
ข้อ 12 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2550
เกริกไกร จีระแพทย์
(นายเกริกไกร จีระแพทย์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
--สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า--
-พห-