การขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจของบง.

                                                         ธนาคารแห่งประเทศไทย
                              20  ตุลาคม 2535 
 เรียน ผู้จัดการ
         บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัท
         ที่ ธปท.งพ. (ว) 1834/2535 เรื่อง การขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจ
         ของบริษัทเงินทุน
         ตามที่ทางการได้มีนโยบายที่จะขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงิน  และได้ดำเนินการอนุญาตให้สถาบันการเงินประกอบธุรกิจต่าง ๆ เพิ่มเติมเป็นลำดับมาแล้ว นั้น
         บัดนี้ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังอาศัยอำนาจตามความในมาตรา20 (6) แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยพระราชกำหนดแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522  (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2528   อนุญาตให้บริษัทเงินทุนประกอบธุรกิจดังต่อไปนี้ได้
         1. ธุรกิจที่อนุญาตเป็นการทั่วไป
            (1) ธุรกิจการดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ บัตรเงินฝาก และตราสารแห่งหนี้ (CustodianService)ซึ่งแต่เดิมรัฐมนตรีอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเฉพาะการดูแล  และเก็บรักษาหลักทรัพย์ ครั้งนี้ได้เพิ่มเติมให้รวมถึงบัตรเงินฝาก และตราสารแห่งหนี้ด้วย
            (2) ธุรกิจการเป็นตัวแทนเพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการจำหน่ายหลักทรัพย์ หมายถึงการเป็นตัวแทนของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อสนับสนุนการจำหน่ายหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โดยประกอบธุรกิจภายใต้ขอบเขตดังนี้
                (ก) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวน  หรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์  ที่
                    จำหน่าย
                (ข) แจกจ่ายหรือรับใบขอซื้อหรือใบจองซื้อหลักทรัพย์
                (ค) รับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์หรือค่าจองซื้อหลักทรัพย์
                (ง) ยืนยันการซื้อหลักทรัพย์
                (จ) ส่งมอบหลักทรัพย์ให้ผู้ซื้อ
                (ฉ) คืนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์
            (3) ธุรกิจการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ หมายถึง การให้บริการจัดทำทะเบียนหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งได้แก่ การจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหลักทรัพย์ การเป็นตัวแทนจ่ายเงินในกรณีที่เกี่ยวข้อง เช่น การจ่ายเงินปันผล การจ่ายเงินเพื่อไถ่ถอนคืนหลักทรัพย์ เป็นต้น
         2. ธุรกิจที่อนุญาตโดยกำหนดหลักเกณฑ์เงื่อนไข
            ธุรกิจการจัดการออก จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้   ซึ่งบริษัทเงินทุนจะประกอบธุรกิจนี้ได้ ต้องยื่นขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย โดยบริษัทเงินทุนที่ยื่นขออนุญาตจะต้องมีคุณสมบัติตามประกาศกระทรวงการคลัง  เรื่อง  เงื่อนไขในการอนุญาตให้บริษัทเงินทุนประกอบกิจการจัดการออก จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้ลงวันที่ 6 ตุลาคม พ.ศ.2535
         อนึ่ง ในการประกอบธุรกิจการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  และธุรกิจการจัดการออก  จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้ของบริษัทเงินทุน   นอกจากได้รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์แล้วยังจะต้องได้รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย
         จึงเรียนมาเพื่อทราบและถือปฎิบัติ
                              ขอแสดงความนับถือ  
                                วิจิตร  สุพินิจ
                                  ผู้ว่าการ
 ส่วนพัฒนาสถาบันการเงิน 
 ฝ่ายกำกับและตรวจสอบสถาบันการเงิน 
 โทร. 2823322 ต่อ 2836,2837

---