ธนาคารแห่งประเทศไทย
21 เมษายน 2537
เรียน ผู้จัดการ
บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัท
ที่ ธปท.งพ.(ว) 721/2537 เรื่อง การดำรงฐานะเงินตราต่างประเทศและการยื่นรายงาน
โดยที่ในปัจจุบันบริษัทเงินทุน และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ดำเนินการกู้ยืมเงินและออกตราสาร
เพื่อก่อหนี้เป็นเงินตราต่างประเทศเพิ่มมากขึ้น ซึ่งจะส่งผลให้บริษัทมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน อัน
อาจกระทบต่อฐานะการดำเนินงานของบริษัทและการชำระเงินคืนประชาชนได้ จึงจำเป็นต้องมีการควบ
คุมความเสี่ยงด้านนี้ให้เหมาะสม ซึ่งบริษัทจะต้องมีนโยบายและระบบการควบคุมดูแลที่จะกระจายหรือลด
ความเสี่ยงในระดับที่ยอมรับได้ รวมทั้งติดตามให้มีการปฎิบัติที่ถูกต้อง และเพื่อประโยชน์ดังกล่าวนี้ บริษัท
ควรดำรงฐานะเงินตราต่างประเทศสุทธิเมื่อสิ้นวันหนึ่ง ๆ เป็นยอดขาดดุลเพียงไม่เกินร้อยละ 20 หรือ
เป็นยอดเกินดุลไม่เกินร้อยละ 25 ของเงินกองทุนชั้นที่หนึ่ง สำหรับบริษัทที่ดำรงฐานะสุทธิเกินอัตราที่
กำหนดขอให้ทยอยลดลงจนไม่เกินอัตราที่กล่าวภายในเดือนมิถุนายน 2537
อนึ่ง เพื่อให้ธนาคารได้ทราบถึงภาระความเสี่ยงและการดำเนินการในการดูแลและลดความ
เสี่ยงของบริษัทในด้านนี้ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 24 แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงิน
ทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.2522 ธนาคารกำหนดให้บริษัทเงินทุน และบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัทยื่นรายงานแสดงฐานะเงินตราต่างประเทศ และรายละเอียดการออกตราสาร
หนี้ในต่างประเทศต่อธนาคารตามแบบและคำอธิบาย ที่ได้แนบมาพร้อมนี้ โดยให้เริ่มตั้งแต่เดือนพฤษภาคม
2537 เป็นต้นไป
จึงเรียนมาเพื่อทราบและถือปฎิบัติต่อไป
ขอแสดงความนับถือ
วิจิตร สุพินิจ
ผู้ว่าการ
สิ่งที่ส่งมาด้วย แบบรายงานฐานะเงินตราต่างประเทศ
ส่วนพัฒนาธุรกิจสถาบันการเงิน
ฝ่ายกำกับและพัฒนาสถาบันการเงิน
โทร. 2835837, 2835868
ลับ
สำหรับเจ้าหน้าที่
บริษัท ................ จำกัด ธนาคารแห่งประเทศไทย
ฐานะเงินตราต่างประเทศ _____________
ณ วันที่ ............
หน่วย : พันบาท
——————————————————————————————————————————————————————————————————————————
1. หนี้สินที่เป็นเงินตราต่างประเทศ __________
1.1 เงินกู้ยืมจากต่างประเทศ ____________
1.2 เงินกู้ยืมจากในประเทศ ____________
1.3 ตราสารหนี้ที่เป็นเงินตราต่างประเทศ ____________
1.4 อื่นๆ (ระบุ) ____________
_________ __________
_________ __________
2. สินทรัพย์เงินตราต่างประเทศ (ระบุ)
_________ ____________ __________
_________ ____________
3. สัญญาซื้อเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า __________
3.1 เงินตราต่างประเทศกับเงินบาท ____________
3.2 เงินตราต่างประเทศ 2 สกุล ____________
4. สัญญาขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า
4.1 เงินตราต่างประเทศกับเงินบาท ____________
4.2 เงินตราต่างประเทศ 2 สกุล ____________
5. ฐานะเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า __________
(ข้อ 2 + 3-1-4)
6. เงินกองทุนชั้นที่ 1 __________
7. ฐานะเงินตราต่างประเทศสุทธิต่อเงินกองทุน
ชั้นที่ 1 (ร้อยละ) (ข้อ 5/ข้อ 6 x 100) __________
——————————————————————————————————————————————————————————————————————————
ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง
......................(เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม)
( )
ตำแหน่ง ...............
วันที่ ..................
ตาราง บ.ง. 5/1 บริษัท......................จำกัด
รายงานการออกตราสารหนี้ในต่างประเทศ
ณ วันสิ้นเดือน ....................
——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
ประเภท/ชื่อตราสาร วัน เดือน ปี ระยะ สกุลเงิน อัตรา อัตรา ราคา มูลค่าที่ ยอดคงค้าง เงื่อนไขในการชำระต้นเงิน หมายเหตุ
ที่ออกตราสาร เวลา ตาม ดอกเบี้ย แลกเปลี่ยน ต่อหน่วย จำหน่ายได้ และดอกเบี้ย
ที่เหลือ สัญญา (ร้อยละ)
——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————