รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมมีประกัน

                      ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                      ที่ สน. 35/2544
                       เรื่อง   รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมมีประกัน
                            ________________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 118(1)  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          "กองทุนรวมมีประกัน"  หมายความว่า   กองทุนรวมที่บริษัทจัดการจัดให้มีบุคคลที่ประกันต่อผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งได้ถือหน่วยลงทุนจนครบตามระยะเวลาที่กำหนดว่าจะได้รับชำระเงินลงทุน หรือเงินลงทุนและผลตอบแทน จากการไถ่ถอนหรือการขายคืนหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี  ตามจำนวนเงินที่ประกันไว้
          "บริษัทจัดการ"  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
          "โครงการ"  หมายความว่า   โครงการจัดการกองทุนรวมมีประกัน                    
          "ผู้ประกัน"  หมายความว่า   ผู้ที่ทำสัญญาประกันเพื่อผูกพันตนต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมมีประกัน 
          "เงินลงทุน"  หมายความว่า   เงินค่าซื้อหน่วยลงทุนในกรณีกองทุนเปิดหรือเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนในกรณีกองทุนปิด  โดยไม่รวมค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนตามที่กำหนดไว้ในโครงการ (ถ้ามี)
          "สำนักงาน"  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมมีประกันที่บริษัทจัดการจัดทำขึ้นเพื่อใช้ในการยื่นคำขอจัดตั้งกองทุนรวมมีประกัน  ให้เป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง  รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม  ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535  หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  เรื่อง  รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน พ.ศ. 2536  ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536  แล้วแต่กรณี  และให้มีรายละเอียดของโครงการเพิ่มเติมตามที่กำหนดในข้อ 3
          ข้อ 3   ให้บริษัทจัดการแสดงรายละเอียดของโครงการ ดังต่อไปนี้เพิ่มเติม 
          (1)  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ประกัน เช่น
                    (ก)       ชื่อ และที่อยู่ของผู้ประกัน
                    (ข)       ประเภท และการประกอบธุรกิจของผู้ประกัน
                    (ค)  ฐานะทางการเงิน และผลการดำเนินงานของผู้ประกัน
                    (ง)  ผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ประกัน
                    (จ)  สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ประกัน
          (2)  รายละเอียดเกี่ยวกับการประกัน เช่น
                    (ก)  จำนวนเงินลงทุนที่ประกัน และผลตอบแทนที่ประกัน (ถ้ามี)
                    (ข)  ระยะเวลาการประกัน และวันครบกำหนดระยะเวลาการประกันแต่ละงวด (ถ้ามี)
                    (ค)  วันที่ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับชำระเงินลงทุน หรือเงินลงทุนและผลตอบแทน ตามที่ประกันไว้  ทั้งนี้ ภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่ขายคืนหน่วยลงทุนกรณีกองทุนเปิด หรือภายใน 30 วันนับแต่วันไถ่ถอนหน่วยลงทุนกรณีเลิกกองทุนรวม แล้วแต่กรณี
                 (ง) ผลของการขายคืนหน่วยลงทุนก่อนครบกำหนดระยะเวลาการประกัน
                    (จ)  ผลของการขายคืนหรือไถ่ถอนหน่วยลงทุนเมื่อครบกำหนดระยะเวลาการประกันในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสุทธิสูงกว่ามูลค่าที่ประกัน
                    (ฉ) การจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ และการดำเนินการของบริษัทจัดการในกรณีที่ไม่สามารถจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ได้
          ข้อ 4   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16  กันยายน พ.ศ. 2544  เป็นต้นไป
                              ประกาศ   ณ   วันที่  29  สิงหาคม  พ.ศ. 2544
                                                            (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)
                                                                      เลขาธิการ
                                                สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-