การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

                              ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                  ที่ อน. 3/2544
                                 เรื่อง   การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็น
                                        ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 
                                        ___________________________
          โดยที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยคุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม  โดยกำหนดคุณสมบัติไว้ประการหนึ่งว่า ต้องเป็นบุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์   ดังนั้น เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ดังกล่าว   สำนักงานจึงกำหนดแนวทางการพิจารณาและการดำเนินการไว้ ดังต่อไปนี้ 
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
                    "ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า   ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
                    "กองทุนรวม" หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและกองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน
                    "ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียน" หมายความว่า   ผู้ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์จากสำนักงาน
                    "สมาคม" หมายความว่า   สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต และจดทะเบียนกับสำนักงาน  โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทำการส่งเสริมและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุน 
                    "บริษัทจัดการ" หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
                    "สำนักงาน" หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์  บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์  บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยประกันชีวิต  หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น  ที่ประสงค์จะขอให้สำนักงานขึ้นทะเบียนรายชื่อเป็นผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
          (1)  สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของบุคคลดังกล่าว และไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีฐานะทางการเงินที่เสื่อมลงอย่างมีนัยสำคัญในระยะเวลาหนึ่งปีก่อนวันที่สำนักงานพิจารณาคุณสมบัติเพื่อการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์
          (2)  ภายในระยะเวลาสามปีย้อนหลังก่อนปีที่ยื่นคำขอจนถึงวันที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องไม่มีประวัติการกระทำความผิดตามกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินไม่ว่าจะเป็นกฎหมายของประเทศไทยหรือกฎหมายต่างประเทศทั้งนี้ ในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือการประกอบธุรกิจที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวงฉ้อฉลหรือทุจริต 
          (3)  ภายในระยะเวลาสามปีย้อนหลังก่อนปีที่ยื่นคำขอจนถึงวันที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องไม่มีประวัติการดำเนินกิจการใดที่มีลักษณะอันเป็นการหลอกลวงหรือไม่ซื่อสัตย์สุจริตหรือแสดงถึงการขาดความรับผิดชอบ ไม่ระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของลูกค้าหรือขาดความรอบคอบ หรือสะท้อนถึงวิธีการทำธุรกิจที่ไม่เป็นธรรมหรือไม่น่าเชื่อถือ             
          (4)  แสดงได้ว่ามีหรือจะมีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ดังต่อไปนี้เป็นอย่างน้อย
           (ก)  ระบบการแยกทรัพย์สินของกองทุนรวมออกจากทรัพย์สินของผู้ดูแลผลประโยชน์ และระบบการดูแลรวมทั้งการเก็บรักษาทรัพย์สินดังกล่าว ตลอดจนการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของกองทุนรวมไปใช้โดยทุจริต
           (ข)  ระบบการป้องกันมิให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม ตลอดจนข้อมูลและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง  รวมทั้งระบบการควบคุมการรับจ่ายทรัพย์สินของกองทุนรวม
          (ค)  ระบบการตรวจสอบและตรวจนับทรัพย์สินของกองทุนรวมเพื่อความถูกต้องครบถ้วน                      
          (ง)  ระบบการจัดทำบัญชีทรัพย์สินเพื่อแสดงรายการและจำนวนทรัพย์สินของกองทุนรวม  ตลอดจนการบันทึกรายการรับหรือจ่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวม
          (จ)  ระบบการดูแลและติดตามสิทธิประโยชน์ต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากทรัพย์สินของกองทุนรวม     
          (ฉ)  ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเก็บรักษาความลับของกองทุนรวม
          (ช)  ระบบในการควบคุมดูแลการกำหนดมูลค่าทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนรวมลงทุนให้เป็นไปตามหลักความยุติธรรมและความสม่ำเสมอ (fairness and consistency)  สำหรับทุกกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์   ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมประกาศกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน 
          (ซ)  ระบบในการควบคุมดูแลการเพิ่มจำนวนหน่วยลงทุนและการยกเลิกจำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม รวมทั้งระบบในการตรวจสอบและการรับรองความถูกต้องของการคำนวณและการประกาศมูลค่าทรัพย์สิน  มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ  ราคาขายหน่วยลงทุน  และราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม  และตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานประกาศกำหนด
       (ฌ)  ระบบในการควบคุมดูแลการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวม และตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานประกาศกำหนด
       (ญ)  ระบบในการรับและดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของผู้ถือหน่วยลงทุน                 
          (5)  แสดงได้ว่ามีหรือจะมีความพร้อมด้านบุคลากรของหน่วยงานที่รับผิดชอบงานด้านการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ โดยบุคลากรดังกล่าวต้องมีความรู้ ความสามารถ และประสบการณ์ที่เหมาะสมกับลักษณะงานที่รับผิดชอบ มีความซื่อสัตย์ สุจริต และมีจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ  รวมทั้งมีความรู้ความเข้าใจในพื้นฐานเกี่ยวกับกฎหมายทั่วไปในการประกอบวิชาชีพกรรมการ ผู้จัดการ และบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในสายงานเกี่ยวกับการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของนิติบุคคลตามวรรคหนึ่ง ต้องมีคุณสมบัติตามที่กำหนดใน (2)และ (3)
          ในกรณีที่สาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศหรือบริษัทประกันชีวิตต่างประเทศที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์หรือธุรกิจประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยประกันชีวิต แล้วแต่กรณี  เป็นผู้ยื่นคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ สาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศหรือบริษัทประกันชีวิตต่างประเทศดังกล่าวต้องมีคุณสมบัติตามวรรคหนึ่ง
          ผู้จัดการสาขา และบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในสายงานเกี่ยวกับการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศหรือบริษัทประกันชีวิตต่างประเทศตามวรรคสามต้องมีคุณสมบัติเช่นเดียวกับบุคคลตามวรรคสอง
          ข้อ 3   ในการขอให้สำนักงานพิจารณาคุณสมบัติเพื่อการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  ให้ผู้ที่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบ 121-1 พร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอท้ายประกาศนี้   ทั้งนี้ ให้ยื่นพร้อมด้วยสำเนาคำขอและสำเนาเอกสารหลักฐานประกอบคำขอจำนวนอย่างละสองชุด   และสำนักงานจะพิจารณาคำขอดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในสี่สิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน
          ข้อ 4   ก่อนเริ่มประกอบธุรกิจเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  ให้ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์แจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยสามสิบวันก่อนวันเริ่มประกอบธุรกิจ  โดยแสดงให้สำนักงานมั่นใจได้ว่าผู้ดูแลผลประโยชน์ได้จัดให้มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ตามข้อ 2(4) และมีความพร้อมด้านบุคลากรของหน่วยงานที่รับผิดชอบงานด้านการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ตามข้อ 2(5)  และเมื่อได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้วจึงจะเริ่มประกอบธุรกิจได้     ความในวรรคหนึ่งมิให้นำมาใช้บังคับกับผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ที่สำนักงานได้พิจารณาแล้วเห็นว่ามีระบบงานที่มีความพร้อมตามข้อ 2(4) และมีความพร้อมด้านบุคลากรตามข้อ 2(5) อยู่แล้วในขณะที่ยื่นคำขอ
          การเปลี่ยนแปลงระบบงานตามข้อ 2(4) ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องแจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์อักษร  ซึ่งหากสำนักงานไม่ทักท้วงเป็นลายลักษณ์อักษรภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับแจ้ง  ให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ดำเนินการเปลี่ยนแปลงระบบงานได้   ทั้งนี้ ในกรณีที่มีความจำเป็นต้องเปลี่ยนแปลงระบบงานอย่างเร่งด่วน  ผู้ดูแลผลประโยชน์อาจแจ้งต่อสำนักงานเพื่อขอทราบผลการพิจารณาก่อนครบระยะเวลาสิบห้าวันก็ได้
          ข้อ 5   การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  มีกำหนดคราวละสามปีนับตั้งแต่วันที่สำนักงานกำหนดไว้ในหนังสือแจ้งการรับขึ้นทะเบียน
          ในกรณีที่ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ประสงค์ที่จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  ให้บุคคลดังกล่าวยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบ 121-1 พร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอท้ายประกาศนี้ก่อนวันสิ้นสุดอายุของการรับขึ้นทะเบียนอย่างน้อยหกสิบวันสำนักงานจะพิจารณาคำขอตามวรรคสองภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน  และในระหว่างการพิจารณาการต่ออายุตามวรรคสอง  
          สำนักงานอาจกำหนดให้ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมการดำเนินงานให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  และจะถือว่าการรับขึ้นทะเบียนยังคงมีอยู่ต่อไปจนกว่าสำนักงานจะสั่งการเป็นอย่างอื่น
          ในกรณีที่สำนักงานไม่ต่ออายุผู้ได้รับการขึ้นทะเบียน  ให้บุคคลดังกล่าวแจ้งการไม่ต่ออายุให้บริษัทจัดการที่ตั้งให้ตนเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ทราบภายในวันทำการถัดจากวันที่สำนักงานแจ้งการไม่ต่ออายุ  และดำเนินการส่งมอบทรัพย์สินและเอกสารที่เกี่ยวข้องในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ให้ผู้ดูแลผลประโยชน์รายใหม่ที่บริษัทจัดการจัดให้มีให้เสร็จสิ้นก่อนวันสิ้นสุดอายุของการรับขึ้นทะเบียน
          ข้อ 6   ในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลผลประโยชน์ในส่วนที่เกี่ยวกับการรับฝากทรัพย์สินของกองทุนรวม  ให้ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนดำเนินการตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการดำเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าที่ผู้รับฝากทรัพย์สินรับฝากไว้ โดยอนุโลม
          ข้อ 7   ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนต้องดำรงคุณสมบัติตามที่กำหนดในข้อ 2   หากไม่สามารถดำรงคุณสมบัติดังกล่าวได้  ให้ผู้นั้นแจ้งเป็นหนังสือให้สำนักงานทราบพร้อมทั้งแสดงเหตุผลที่ทำให้ตนไม่สามารถดำรงคุณสมบัติดังกล่าวได้ภายในวันทำการถัดจากวันที่ไม่สามารถดำรงคุณสมบัตินั้น และเมื่อสามารถดำรงคุณสมบัติดังกล่าวได้แล้ว ให้แจ้งเป็นหนังสือให้สำนักงานทราบภายในวันทำการถัดจากวันดังกล่าว
          ข้อ 8   ในกรณีที่ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนขาดคุณสมบัติข้อใดข้อหนึ่งตามที่กำหนดในข้อ 2  หรือมิได้ปฏิบัติหน้าที่ในการรับฝากทรัพย์สินให้เป็นไปตามที่กำหนดในข้อ 6   สำนักงานอาจสั่งให้บุคคลดังกล่าวดำเนินการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด หรืออาจสั่งการเป็นอย่างอื่นก็ได้
          ในกรณีที่บุคคลใดไม่สามารถดำเนินการตามคำสั่งของสำนักงานตามวรรคหนึ่ง   สำนักงานจะเพิกถอนการรับขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของบุคคลดังกล่าว       หากผู้ถูกเพิกถอนการรับขึ้นทะเบียนตามวรรคสองยังมีภาระหน้าที่ในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมใด  ให้ผู้ถูกเพิกถอนการรับขึ้นทะเบียนรายนั้นส่งมอบทรัพย์สินและเอกสารที่เกี่ยวข้องในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ให้ผู้ดูแลผลประโยชน์รายใหม่ที่บริษัทจัดการจัดให้มีโดยพลันเมื่อสำนักงานแจ้งการดำเนินการหรือคำสั่งตามวรรคหนึ่งและวรรคสองให้ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนทราบเป็นลายลักษณ์อักษรแล้ว ให้บุคคลดังกล่าวแจ้งการดำเนินการหรือคำสั่งนั้นให้บริษัทจัดการที่ตั้งให้ตนเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดจากวันที่บุคคลนั้นได้รับแจ้งการดำเนินการหรือคำสั่งนั้นจากสำนักงาน
          ข้อ 9   ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนรายใดประสงค์จะเลิกการประกอบธุรกิจเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ ให้ผู้นั้นแจ้งให้สำนักงานทราบก่อนวันเลิกประกอบธุรกิจเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ และให้บุคคลดังกล่าวดำเนินการตามข้อ 8 วรรคสาม
          ข้อ 10   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1  เมษายน  พ.ศ.  2544   เป็นต้นไป
                               ประกาศ   ณ   วันที่  19   มีนาคม  พ.ศ.  2544
                                                                       (นายประสาร   ไตรรัตน์วรกุล)
                                                                           เลขาธิการ
                                                         สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-