การปรับปรุงการรายงานวัตถุประสงค์ของการซื้อขายเงินตราต่างประเทศ

                                                  9 กุมภาพันธ์ 2544
เรียน ผู้จัดการ
     ธนาคารพาณิชย์ทุกธนาคาร*
     ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย
     บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย
     บริษัทเงินทุนสินเอเซีย จำกัด (มหาชน)
          ที่ ธปท.สฐข.(11)ว.315/2544 เรื่อง การปรับปรุงการรายงานวัตถุประสงค์ของการซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
          ตามประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่ตัวแทนรับอนุญาตลงวันที่ 19 มกราคม 2534 ภาค 2 และภาค 3 
กำหนดให้ตัวแทนรับอนุญาตต้องจัดให้ผู้ขายหรือผู้ซื้อเงินตราต่างประเทศยื่นแบบ ธ.ต.3 และ ธ.ต.4 แล้วแต่กรณี ในการขายหรือซื้อเงินตรา
ต่างประเทศที่มิใช่ค่าสินค้าและมีจำนวนเงินครั้งละเกินกว่าห้าพันดอลลาร์สหรัฐอเมริกา นั้น
          เพื่อให้การรายงานวัตถุประสงค์ในการขายหรือซื้อเงินตราต่างประเทศของลูกค้าผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศในแบบ ธ.ต.3(ข) และ 
ธ.ต.4(ข) มีรายละเอียดครบถ้วนตรงตามรายการธุรกรรมที่เกิดขึ้นจริงและให้มีข้อมูลที่ชัเจนยิ่งขึ้น จึงขอกำหนดรายละเอียดขอความสำหรับ
ใช้รายงานวัตถุประสงค์ของการขายหรือซื้อเงินตราต่างประเทศในแบบ ธ.ต.3(ข) ข้อ 6และในแบบ ธ.ต.4(ข) ข้อ 6 กรณีที่เป็นธุรกรรม
การซื้อขายเงินตราต่างประเทศกับสถาบันการเงินในต่างประเทศ หรือคู่ค้าที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ ที่มีวัตถุประสงค์อื่นนอกเหนือจากที่ได้กำหนด
ไว้ในด้านหลังของแบบรายงาน โดยให้ตัวแทนรับอนุญาตมีหน้าที่รายงานและ/หรือแจ้งคู่ค้าให้รายงานข้อมูลเพิ่มเติม ตามที่กำหนดในเอกสารแนบ
          ทั้งนี้ ให้เริ่มรายงานรายละเอียดดังกล่าวสำหรับธุรกรรมที่มี Trade date ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2544 เป็นต้นไป อนึ่ง เพื่อ
ความเข้าใจที่ถูกต้องในทางปฏิบัติ จึงขอเชิญเจ้าหน้าที่ที่ปฏิบัติงานด้านค้าเงินตราต่างประเทศและเจ้าหน้าที่ผู้เกี่ยวข้องในการจัดทำรายงาน
เข้ารับฟังคำชี้แจงตามวัน เวลา และสถานที่ที่กำหนด และโปรดแจ้งรายชื่อให้สายฐานข้อมูลทราบทางโทรสารหมายเลข 283-5798 ภาย
ในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2544
          จึงเรียนมาเพื่อทราบ และโปรดแจ้งให้ลูกค้าและผู้ที่เกี่ยวข้องทราบและถือปฏิบัติโดยเคร่งครัดด้วย
                                                  ขอแสดงความนับถือ
                                             (ม.ร.ว.จตุมงคม โสณกุล)
สิ่งที่ส่งมาด้วย : รายละเอียดข้อความสำหรับใช้รายงานวัตถุประสงค์ในการขายหรือซื้อเงินตราต่างประเทศในแบบ ธ.ต.3(ข) และ ธ.ต.4(ข)
          *ไม่รวมสำนักงานวิเทศธนกิจ
ส่วนข้อมูลสถาบันการเงินฝ่ายประสานงานและจัดเก็บข้อมูล
สายฐานข้อมูล
โทร.283-5173,283-5192
หมายเหตุ   ธนาคารแห่งประเทศไทยจะจัดให้มีการประชุมชี้แจงในวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2544 เวลา 14.00 น. ณ ห้องประชุม อาคาร 3 
         ชั้น 7 วงเทวะเวสม์      และท่านสามารถ Download หนังสือและเอกสารแนบท้ายนี้ได้จาก Website ของธนาคารแห่งประเทศ
         ไทยที่ www.bot.or.th หัวข้อ ประกาศ/การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
                              รายละเอียดข้อความสำหรับใช้รายงานวัตถุประสงค์ในการขายหรือซื้อ
                                  เงินตราต่างประเทศในแบบ ธ.ต.3(ข) และ ธ.ต.4(ข)
                                          ตามหนังสือที่ ธปท.สฐข.(11)ว.315/2544
                    ลักษณะธุรกรรม                                       ให้รายงานตามข้อเท็จจริงตามแต่ละลักษณะธุรกรรม
                                                                      ด้วยข้อความดังนี้
      1. การทำธุรกรรมเพื่อปิดฐานะด้านเงินตรา             "ปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศจากธุรกรรมที่ทำกับลูกค้า (ระบุ
      ต่างประเทศที่เกิดจากการ make market ให้ ลูก          ชื่อ) หรือสถาบันการเงินในประเทศ (ระบุชื่อ) และระบุ ราย
      ค้าหรือสถาบันการเงินทั้งในและต่างประเทศ              ละเอียดธุรกกรม"
                                                        "ปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศจากธุรกรรมที่ทำกับลูกค้า (ระบุ
                                                       ชื่อ) หรือสถาบันการเงินในประเทศ (ระบุชื่อ) และระบุ ราย
                                                                ละเอียดธุรกกรม"
      2. การซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศ แลก             "เปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศเพื่อหาประโยชน์จากการ
      กับเงินบาทหรือ take position short หรือ long        เคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยน"
      เงินตราต่างประเทศแลกกับเงินบาท เพื่อหา  
      กำไรในการเคลื่อนไหวของค่าเงินบาท หรือเก็ง                     "ปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศเพื่อหาประโยชน์จากการ
      กำไรในค่าเงินบาท หรือปิดฐานะด้านเงินตรา             เคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อรับรู้กำไรหรือปิดผลขาด
      ต่างประเทศที่สืบเนื่องจากการเก็งกำไรดังกล่าว              ทุน"
      เพื่อรับรู้กำไรหรือปิดผลขาดทุน  
      3. การบริหารสภาพคล่องเงินบาท โดยการ              "การบริหารสภาพคล่องเงินบาท หรือ การหาประโยชน์จากอัตรา
      กู้ยืมหรือปล่อยกู้เงินบาทผ่านธุรกรรม swap               ดอกเบี้ย หรือ yield curve หรือการทำ Interest Rate Gapping"
      4. การทำ Interest Rate Gapping เพื่อหา                    "การบริหารสภาพคล่องเงินบาท หรือ การหาประโยชน์จากอัตรา
      ประโยชน์ จากการคาดการณ์ เกี่ยวกับแนวโน้ม                      ดอกเบี้ย หรือ yield curve หรือการทำ Interest Rate Gapping"
      อัตราดอกเบี้ยหรือการเปลี่ยนแปลงของ yield          
      curve         
      5. การป้องกันความเสียหรือปิดฐานะด้าน                "ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนที่เกิดจากธุรกรรมอื่นๆ
      เงินตราต่างประเทศของตน ที่เกิดจากธุรกรรม                      (ระบุธุรกรรม) ที่มิใช่การค้าหรือการเก็งกำไรในเงินตราต่าง
      ที่มิใข่การค้าหรือการเก็งกำไรค่าเงินบาท เช่น               ประเทศ และระบุรายละเอียดธุรกรรมหรือ Underlying
      การปล่อยสินเชื่อเป็นเงินตราต่างประเทศ ภาระ             ป้องกันความเสี่ยงด้วย"
      การค้ำประกันที่เป็นเงินตราต่างประเทศ การป้อง        
      กันความเสี่ยงของการลงทุนในหุ้นหรือ สินทรัพย์          
      เงินบาท หรือการ Rollover การป้องกัน   
      ความเสี่ยงดังกล่าว เป็นต้น    
      6. กรณีที่ตัวแทนรับอนุญาตเป็นฝ่ายขอให้                 "....(ชื่อตัวแทนรับอนุญาต)...เป็นผู้ขอให้...(ชื่อผู้ Quote ราคา)...
      สถาบันการเงินในต่างประเทศ quote อัตราแลก                    Quote ราคาเพื่อปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศจากธุรกรรม ที่
      เปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเทียบกับเงินบาท ให้              ทำกับลูกค้า (ระบุชื่อ) หรือสถาบันการเงินในประเทศ (ระบุชื่อ)
      ตัวแทนรับอนุญาตระบุวัตถุประสงค์ ให้ชัด                 และระบุรายละเอียดธุรกรรม"
      เจนว่าเป็นการขอให้ผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ 
      quote ราคาให้ ดังนี้                                      "....(ชื่อตัวแทนรับอนุญาต)...เป็นผู้ขอให้...(ชื่อผู้ Quote ราคา)...
                                                         Quote ราคาเพื่อปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศจากธุรกรรม ที่
                                                         ทำกับลูกค้า (ระบุชื่อ) หรือสถาบันการเงินในประเทศ (ระบุชื่อ)
                                                         และระบุรายละเอียดธุรกรรม"
                                                                "....(ชื่อตัวแทนรับอนุญาต)...เป็นผู้ขอให้...(ชื่อผู้ Quote ราคา)...
                                                         Quote ราคาเพื่อเปิดฐานะด้านเงินตราต่างประเทศเพื่อหา
                                                         ประโยชน์จากการเคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยน"
                                                                "....(ชื่อตัวแทนรับอนุญาต...เป็นผู้ขอให้...(ชื่อผู้ Quote ราคา) Quote
                                                         ราคาเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนที่เกิดจากธุรกรรม
                                                         อื่นๆ ที่มิใช่การค้าหรือการเก็งกำไรในเงินตราต่างประเทศ และ
                                                         ระบุรายละเอียดธุรกรรมที่ป้องกันความเสี่ยวด้วย"
                                                                "....(ชื่อตัวแทนรับอนุญาต)...เป็นผู้ขอให้...(ชื่อผู้ Quote ราคา)...
                                                         Quote ราคาเพื่อการบริหารสภาพคล่องเงินบาท หรือ การหา
                                                         ประโยชน์จากอัตราดอกเบี้ย หรือ yield curve หรือการทำ Interest
                                                                Rate Gapping"
       7. อื่นๆ นอกเหนือจาก 1-6                       ระบุวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรมให้ชัดเจน โดยให้รายละเอียด
                                                         ต่างๆ เช่น ประเภทธุรกรรม ชื่อลูกค้า เป็นต้น
สฐขว90-กส51004-25440209
-ยก-