29 กุมภาพันธ์ 2551
เรียน ผู้จัดการ
ธนาคารพาณิชย์ทุกธนาคาร
ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย
ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย
ธนาคารออมสิน
ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย
ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร
ที่ ธปท.ฝกช.(02)ว.372/2551 เรื่อง การจัดทำรายงานเกี่ยวกับบัญชี
Non-resident Baht Account for Securities: NRBS
ตามที่ธนาคารแห่งประเทศไทย(ธปท.) มีหนังสือเวียนที่ ธปท.ฝกช.(02)371/2551 ลงวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2551 ขอความร่วมมือสถาบันการเงินปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และวิธีปฏิบัติตามมาตรการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท ซึ่งกำหนดให้สถาบันการเงินจัดทำรายงานการทำธุรกรรมกับผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ(Non-resident: NR) ให้เป็นไปตามแบบและวิธีการที่ ธปท.กำหนด นั้น
ธปท.เห็นสมควรกำหนดแนวทางการรายงานเกี่ยวกับบัญชี Non-resident Baht Accoutn for Securities(NRBS) เพื่อให้สอดคล้องกับการปรับปรุงมาตรการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาทดังกล่าว โดยให้สถาบันการเงินจัดทำรายงานข้อมูลเกี่ยวกับบัญชี NRBS ตามแบบรายงานตาราง 25A-27A ตลอดจนระเบียบและวิธีการปฏิบัติการจัดทำรายงานที่แนบมาพร้อมนี้
จึงเรียนมาเพื่อทราบและถือปฏิบัติตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม 2551 เป็นต้นไป
ขอแสดงความนับถือ
(นางสุชาดา กิระกุล)
ผู้ช่วยผู้ว่าการ สายตลาดการเงิน
ผู้ว่าการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย ระเบียบและวิธีการจัดทำรายงาน เกี่ยวกับบัญชี NRBS
ฝ่ายกำกับการแลกเปลี่ยนเงินและสินเชื่อ
สายตลาดการเงิน
โทรศัพท์ 0-2283-5326-7, 0-2356-7639
โทรสาร 0-2356-7945
ระเบียบและวิธีปฏิบัติการจัดทำรายงานเกี่ยวกับบัญชี NRBS
1.ช่องทาง และกำหนดการจัดส่ง
แบบรายงาน จัดส่งภายใน ความถี่ วิธีการส่งรายงาน
ตาราง 25A-26A 12.00 น.ของวันทำการถัดไป รายวัน สื่ออิเลกทรอนิกส์ผ่าน
ตาราง 27A วันทำการที่ 3 ของสัปดาห์ถัดไป รายสัปดาห์ โปรแกรม Microsoft
Exchange
2.แบบรายงาน และข้อมูลที่ต้องรายงาน
ให้สถาบันการเงินจัดทำรายงานตาราง 25A-27A ตามแบบรายงานที่แนบมาพร้อมนี้ โดยมี สาระสำคัญของข้อมูลที่ต้องการรายงานในแต่ละตาราง ดังนี้
ตาราง ข้อมูลที่ต้องรายงาน
25A ยอดคงค้างของบัญชี NRBS ทุกบัญชี ยอดคงค้างรวมของบัญชี NRBS ทุกบัญชี
25A ยอดคงค้างของบัญชี NRBS จำนวนเงิน ยอดคงค้างของบัญชี NRBS รายบัญชีทีมี
ตั้งแต่ 200 ล้านบาทขึ้นไป จำนวนเงินตั้งแต่ 200 ล้านบาทขึ้นไป
27A บัญชี NRBS ที่เปิดบัญชีใหม่ประจำสัปดาห์ ยอดคงค้างรายบัญชี NRBS ที่เปิดบัญชีใหม่
ประจำสัปดาห์
3.การตั้งชื่อ File
ให้ตั้งตาม Format คือ OBBBddmm.B052A
รหัสใน Format ชื่อ File มีรายละเอียด ดังนี้
O คือ Outstanding of Special Non-resident Baht Account
BBB คือ รหัสของสถาบันการเงิน ตามที่กำหนด
dd คือ รายงานประจำวันที่
mm คือ รายงานประจำเดือนที่
ตัวอย่างการตั้งชื่อ : O0010308.B052A=ข้อมูลจากธนาคารแห่งประเทศไทย ประวันที่ 3 สิงหาคม-รายงานของสายการตลาดการเงินเลขที่ 052A
4.คำอธิบายการกรอกข้อมูล และรหัส
4.1 คำอธิบายการกรอกข้อมูล และรหัสในตาราง 25A
(1) ชื่อตัวแทนรับอนุญาต ชื่อสถาบันการเงิน(ชื่อเต็มภาษาอังกฤษ)
(2) รหัสสถาบันการเงิน รหัสของสถาบันการเงิน(ตัวเลข 3 หลัก) ตามที่ฝ่ายบริหารข้อมูลกำหนด
(3) วันที่รายงาน วันที่ทำรายงาน ใช้ Format DD/MM/YYYY ปี ค.ศ.
(4) ประเภทบัญชี รหัสของประเภทบัญชี ดังนี้
CA กระแสรายวัน
SA ออมทรัพย์
(5) จำนวนคงเหลือ ยอดคงค้างในบัญชี NRBS ทุกบัญชีในแต่ละประเภทบัญชี ณ สิ้นวัน
(หน่วยเป็นบาท ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
4.2 คำอธิบายการกรอกข้อมูล และรหัสในตาราง 26A
(1) ชื่อตัวแทนรับอนุญาต ชื่อสถาบันการเงิน(ชื่อเต็มภาษาอังกฤษ)
(2) รหัสสถาบันการเงิน รหัสของสถาบันการเงิน(ตัวเลข 3 หลัก) ตามที่ฝ่ายบริหารข้อมูลกำหนด
(3) วันที่รายงาน วันที่ทำรายงาน ใช้ Format DD/MM/YYYY ปี ค.ศ.
(4) ชื่อเจ้าของบัญชี ชื่อของ NR ผู้เป็นเจ้าของบัญชี และชื่อเมืองที่ตั้งของสำนักงานตามที่
S.W.I.F.T. กำหนดไว้ใน BIC Directory(หากชื่อมี THE นำหน้าให้ตัด
ไปใส่ไว้ท้ายชื่อโดยให้เรียงรายการตามตัวอักษรจาก A ถึง Z)
(5) ประเทศ ประเทศที่ตั้งของสำนักงานของ NR ผู้เป็นเจ้าของบัญชี
(6) ประเภทบัญชี รหัสของประเภทบัญชี ดังนี้
CA กระแสรายวัน
SA ออมทรัพย์
(7) ฝากระหว่างวัน จำนวนเงินฝากระหว่างวัน(หน่วย เป็นบาท ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
(8) ถอนระหว่างวัน จำนวนเงินถอนระหว่างวัน(หน่วย เป็นบาท ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
(9) ยอดคงค้าง ยอดคงค้างในบัญชี NRBS ณ สิ้นวัน (หน่วย เป็นบาท ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
(10) ยอดรวมแต่ละราย ยอดคงค้างในบัญชี NRBS ของ NR แต่ละราย(หน่วยเป็นบาท
ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
4.3 คำอธิบายการกรอกข้อมูล และรหัสในตาราง 27A
(1) ชื่อตัวแทนรับอนุญาต ชื่อสถาบันการเงิน(ชื่อเต็มภาษาอังกฤษ)
(2) รหัสสถาบันการเงิน รหัสของสถาบันการเงิน(ตัวเลข 3 หลัก) ตามที่ฝ่ายบริหารข้อมูลกำหนด
(3) วันที่รายงาน วันที่ทำรายงาน ใช้ Format DD/MM/YYYY ปี ค.ศ.
(4) ชื่อเจ้าของบัญชี ชื่อของ NR ผู้เป็นเจ้าของบัญชี และชื่อเมืองที่ตั้งของสำนักงานตามที่
S.W.I.F.T. กำหนดไว้ใน BIC Directory(หากชื่อมี THE นำหน้าให้ตัด
ไปใส่ไว้ท้ายชื่อโดยให้เรียงรายการตามตัวอักษรจาก A ถึง Z)
(5) ประเทศ ประเทศที่ตั้งของสำนักงานของ NR ผู้เป็นเจ้าของบัญชี
(6) ประเภทบัญชี รหัสของประเภทบัญชี ดังนี้
CA กระแสรายวัน
SA ออมทรัพย์
(7) จำนวนเงินคงเหลือ ยอดคงค้างในบัญชี NRBS ณ สิ้นวัน(หน่วย เป็นบาท ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
(8) ยอดรวมแต่ละราย ยอดคงค้างในบัญชี NRBS ของ NR แต่ละลาย (หน่วย เป็นบาท
ทศนิยม 2 ตำแหน่ง)
(9) เปิดบัญชีเมื่อวันที่ วันที่เปิดบัญชี NRBS ตาม Format DD/MM/YYYY ปี ค.ศ.
ตารางที่ 25A ยอดคงค้างของบัญชี NRBS ทุกบัญชี
(1) ชื่อตัวแทนรับอนุญาต............
(2) รหัสสถาบันการเงิน ...........
(3) วันที่รายงาน DD/MM/YYYY (ปี ค.ศ.)
หน่วย:บาท
(4) ประเภทบัญชี (5) จำนวนเงินคงเหลือ
CA
SA
FA not applicable
Total
ตารางที่ 26A ยอดคงค้างของบัญชี NRBS จำนวนเงินตั้งแต่ 200 ล้านบาทขึ้นไป
(1) ชื่อตัวแทนรับอนุญาต............
(2) รหัสสถาบันการเงิน ...........
(3) วันที่รายงาน DD/MM/YYYY (ปี ค.ศ.)
หน่วย: บาท
(4)ชื่อเจ้าของบัญชี (5)ประเทศ (6)ประเภทบัญชี (7)ฝากระหว่างวัน (8)ถอนระหว่างวัน (9)ยอดคงค้าง (10)ยอดรวมแต่ละราย
ตารางที่ 27A บัญชี NRBS ที่เปิดบัญชีใหม่ประจำสัปดาห์
(1) ชื่อตัวแทนรับอนุญาต............
(2) รหัสสถาบันการเงิน ...........
(3) วันที่รายงาน DD/MM/YYYY (ปี ค.ศ.)
หน่วย:บาท
(4)ชื่อเจ้าของบัญชี (5)ประเทศ (6)ประเภทบัญชี (7)จำนวนเงินคงเหลือ (8)ยอดรวมแต่ละราย (9) เปิดบัญชีเมื่อวันที่