การยกเลิกระเบียบว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์กับสถาบันการเงินคู่ค้า พ.ศ.2542

                                                       17 กุมภาพันธ์  2549
เรียน  ผู้จัดการ
          สถาบันคู่ค้าสำหรับการทำธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้ประเภท Outright
          ที่ ฝตง.(1ก)ว. 5 /2549 เรื่อง การยกเลิกระเบียบว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์กับสถาบันการเงินคู่ค้า พ.ศ.2542 และใช้ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์ (Primary Dealer)
          ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Outright) พ.ศ.2549 แทน
          ด้วย ธปท. ได้พัฒนาระบบ e-Outright เพื่อให้การทำธุรกรรมทางการเงินระหว่าง ธปท.และไพรมารี ดีลเลอร์ เป็นไปอย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพมากขึ้น ประกอบกับมีการรวมศูนย์รับฝาก
หลักทรัพย์ (Central Securities Depository) และการส่งมอบและชำระราคาตราสารหนี้ (Clearing & Settlement System) ภาครัฐและเอกชนไว้ที่บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ตามแผนพัฒนาตราสารหนี้ฉบับที่ 2 (พ.ศ.2548-2557) ของกระทรวงการคลัง จึงเห็นควรดำเนินการ ดังนี้
          1. ยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์กับสถาบันการเงิน คู่ค้า พ.ศ.2542 และที่แก้ไขเพิ่มเติมทุกฉบับ
          2. ให้ใช้ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer)ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์(e-Outright)พ.ศ.2549 แทน
          โดยสาระสำคัญของระเบียบใหม่ที่ต่างไปจากระเบียบเดิม สรุปได้ดังต่อไปนี้
ประเด็นที่มีการเปลี่ยนแปลง        วิธีการตามระเบียบเดิม            วิธีการตามระเบียบใหม่
1.สื่อที่ใช้ติดต่อทำธุรกรรม         Reuters Dealing              e-Outright
2.สื่อที่ใช้ยืนยันการทำธุรกรรม       หนังสือยืนยัน                    ผ่าน MT298 บน Bahtnet 2
3.การโอนตราสารหนี้และการ       - ชำระราคาทางระบบบาทเนต      โอนกรรมสิทธิ์ตราสารหนี้
  ชำระราคา                   - โอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรผ่านทาง     และชำระราคาด้วย MT 541
                               สฝต.                       และ MT543 ผ่านระบบ และวิธี
                                                          การของศูนย์รรับฝากหลักทรัพย์
4.การเสนอซื้อหรือขาย         เสนอซื้อหรือขายตราสารหนี้ทุกรุ่น        เสนอซื้อหรือขายตราสาร
  ตราสารหนี้                ที่ ธปท. แจ้งความประสงค์จะ          หนี้อย่างน้อย 1 รุ่นที่ ธปท.
                          ซื้อหรือขาย                        ซื้อหรือขาย  
5.เวลาในการเสนอซื้อหรือ     ภายในเวลา 10.30 น.             ภายในเวลา 11.00 น.
  เสนอขายตราสารหนี้
6. ค่าเบี้ยปรับ
 6.1 กรณีไม่สามารถชำระ    6.1 อัตราดอกเบี้ยสูงสุดที่ตกลง       กำหนดให้ทั้งกรณี 6.1 และ 6.2
     ราคาภายในเวลา          ซื้อขายในตลาดซื้อคืนในแต่       ต้องเสียค่าปรับกรณีล่าช้าดังนี้
     14.00 น.               ละวันตามจำนวนวันที่ผิด         ค่าปรับกรณีล่าช้า
                            นัดชำระ                    =อัตราดอกเบี้ยนโยบาย x 1 วัน
 6.2 กรณีไม่ส่งมอบตราสาร   6.2 ระเบียบไม่ได้กำหนดให้ปรับ      x ยอดเงินที่ซื้อหรือขายตราสารหนี้
     หนี้ภายในเวลา                                      ที่ผิดนัด
     14.00 น.                                         โดยต้องชำระภายใน 16.30 น. 
                                                                                    6.3 กรณีไม่ชำระราคาหรือ   6.3 หารเกิน 5 วันทำการ และ      6.3 คิดค่าเบี้ยปรับได้ทันที
    ส่งมอบตราสารหนี้           ธปท. เกิดความเสียหายให้         ค่าปรับกรณีไม่ชำระราคาหรือ
    ภายในวันที่กำหนด           เรียกเงินชดเชยเท่ากับส่วน         ส่งมอบ= ร้อยละ 1.0 ของ
                            ส่วนต่างระหว่างราคาที่ตกลง        ยอดเงินที่ซื้อหรือขายตราสารหนี้
                            ซื้อขายกับราคาตลาดของตรา        ที่ผิดนัดโดยชำระภายในเวลา 
                            สารหนี้ ณ วันสิ้นที่ 5 นับจาก        9.30 น. ของวันทำการถัดไป
                            วันที่ 5 นับจากวันที่ กำหนด
                            ให้ชำระราคา   
 7. การยกเลิกสถานะไพรมารี    ยกเลิกเมื่อไม่ชำระราคาหรือส่งมอบ   ยกเลิกได้ทันที่หารไม่ชำระราคา
   ดีลเลอร์                  ตราสารหนี้เกิน 5 วันทำการ        หรือส่งมอบตราสารหนี้ภายในวัน
                                                        ที่ กำหนดทั้งนี้ ธปท. มีเกณฑ์
                                                        ภายในอื่นๆ ประกอบ การ
                                                        พิจารณายกเลิกสถานะดังกล่าวด้วย
          ทั้งนี้ ไห้ถือปฎิบัติตามระเบียบ ใหม่ดังกล่าว ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม เป็นต้นไป โดยขอให้ ไพรมารี คีลเลอร์จัดส่งเอกสารตามแบบฟอร์มที่แนบมาพร้อมกับระเบียบใหม่ให้กับ ธปท. ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2549
                                                             ขอแสดงความนับถือ 
                                                          (นางผ่องเพ็ญ เรืองวีรยุทธ) 
                                                             ผู้อำนวยการอาวุโส
                                                      ฝ่ายตลาดการเงินและบริหารเงินสำรอง
                                                               ผู้ว่าการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย: 1.ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสาร
            หนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์(e-Outright) พ.ศ.2549
            2.ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง เงื่อนไข กำหนดเวลา และระบบสื่อสาร ในการ
            ซื้อขายตราสารหนี้กับ ไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer)
            3.ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยเรื่อง เบี้ยปรับ ในการซื้อขายตราสารหนี้กับ ไพรมารี 
            ดีลเลอร์(Primary Dealer)
ส่วนธุรกิจตลาดการเงิน 
สำนักตลาดการเงิน 
ฝ่ายตลาดการเงินและบริหารเงินสำรอง
โทร.0-2283-5425, 0-2283-5408 
หมายเหตุ ไม่มีการจัดประชุมชี้แจง 
                           ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย
          ว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์
          (primary Dealer) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Outright) พ.ศ.2549
          1.หลักเกณฑ์อ้างอิง
          อาศัยอำนาจตามมาตรา 5 มาตรา 40 แห่งพระราชบัญญัติธนาคารแห่งประเทศไทย พ.ศ.2485
และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบกับมาตรา 12 (10) และ (10ทวิ) และ (10ตรี) แห่งพระราชกฤษฏีกา
กำหนดกิจการธนาคารแห่งประเทศไทย พ.ศ.2485 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
          2.ยกเลิก/แก้ไข
          ให้ยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับสถาบันการเงินคู่ค้า 
พ.ศ.2542
          3.เหตุผลและความจำเป็น
          เนื่องจากการทำธุรกรรมในตลาดตราสารหนี้ได้มีการพัฒนามากขึ้นเป็นลำดับ และด้วยธนาคารแห่ง
          ประเทศไทยได้พัฒนาระบบการชำระเงินและสื่ออิเล็กทรอนิกส์เพื่อให้การทำธุรกรรมทางการเงิน
ระหว่างสถาบันการเงินเป็นไปได้อย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพมากขึ้น ในการนี้จำเป็นต้องเปลี่ยนวิธีปฏิบัติและหลักเกณฑ์บางประการเพื่อรองรับการทำธุรกรรมดังกล่าวกับไพรมารี ดีลเลอร์ ประกอบกับมีการดำเนินการรวม
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (Central Securities Depository) และการส่งมอบและชำระราคาตราสารหนี้ (Clearing & Settlement System) ภาครัฐและเอกชนไว้ที่บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ตามแผนพัฒนาตราสารหนี้ฉบับที่ 2(พ.ศ.2548-2557) ของกระทรวงการคลัง ธนาคารแห่งประเทศไทย
จึงควรยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับสถาบันการเงินคู่ค้า พ.ศ. 2542 
และใช้ระเบียบนี้แทน
          4. นิยาม
          4.1 “ธปท.” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย
          4.2 “ไพรมารี ดีลเลอร์”หมายควมว่าสถาบันการเงิน ที่ ธปท. แต่งตั้งให้เป็นคู่ค้าของ ธปท.ในการซื้อขายตราสารหนี้ เพื่อการดำเนินนโยบายการเงิน โดยใช้บริการด้านการเงินด้วยวิธีเล็กทรอนิกส์(e-Outright)
          4.3 “ตราสารหนี้” หมายความว่า ตั๋วเงินคลัง ตั๋วสัญญาใช้เงินเพื่อปรับโครงสร้างหนี้ พันธบัตรรัฐบาลพันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย และตราสารหนี้หรือหุ้นกู้ที่ออกโดยองค์การของรัฐหรือ รัฐวิสาหกิจ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะที่ ธปท. เป็นนายทะเบียนและ ตัวแทนจ่ายเงิน ทั้งนี้ ตามที่ ธปท.กำหนด
          4.4 “ศูนย์รับฝาก”หมายความว่า บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด หรือ หน่วยงาน
อื่นใดที่ตลาดหลักทรัพย์จัดตั้งขั้น หรือได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ เพื่อประกอบการศูนย์กลางการให้บริการรับฝากและถอนหลักทรัพย์
          5.เนื้อหา
          ข้อ 1 ไพรมารี ดีลเลอร์ต้องปฏิบัติดังนี้
          1.1 ทำหนังสือแสดงความตกลงตามแบบที่ ธปท.กำหนด
          1.2 ทำหนังสือมอบอำนาจให้ผู้รับมอบอำนาจกระทำการแทนไพมารี ดีลเลอร์ในการติดต่อกับ ธปท.เพื่อเสนอซื้อหรือเสนอขายตราสารหนี้กับ ธปท. ในลักษณะซื้อขายเสร็จเด็ดขาด ตามแบบที่ ธปท. กำหนด
          1.3 ก่อนวันที่ไพรมารี ดีลเลอร์จะเริ่มทำธุรกรรมครั้งแรกกับ ธปท. ตามระเบียบนี้ นอกจาก
ไพรมารี ดีลเลอร์จะต้องแต่งตั้งผู้รับรอง(Certifier) เพื่อแต่งตั้งผู้ปฏิบัติงาน(Officer)ตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้บริการด้านการเงินด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์(Electronic Financial Services) พ.ศ. 2544 แล้ว ไพมารี ดีลเลอร์มีหน้าที่ต้องดำเนินการดังต่อไปนี้
          1.3.1 ทำหนังสือมอบอำนาจให้บุลคลทำหน้าที่แต่งตั้งผู้จัดการสิทธิการใช้บริการ e-Outright ตามแบบที่ ธปท.กำหนด
          1.3.2 ให้บุลคลผู้รับมอบอำจาจตามข้อ1.3.1 ทำหนังสือแต่งตั้งผู้จัดการสิทธิการใช้บริการe-Outright ตามแบบที่ ธปท.กำหนด
          1.3.3 ให้ผู้จัดการสิทธิตามข้อ1.3.2ทำหนังสือกำหนดสิทธิในการทำธุรกรรม e-Outright ตามแบบที่ ธปท.กำหนด แต่จะกำหนดสิทธิให้ตนเองไม่ได้
          ข้อ 2 การแสดงเจตนา การบอกกล่าวกล่าวและการสื่อสารใดๆ ระหว่าง ธปท. กับไพรมารี 
ดีลเลอร์ ให้เป็นไปตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้บริการด้านการเงินด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (Electronic Financial Services) พ.ศ.2544 เว้นแต่ ธปท. ประกาศกำหนด เป็นอย่างอื่น