ทำเนียบรัฐบาล--6 ก.ย.--บิสนิวส์
คณะรัฐมนตรีอนุมัติหลักการร่างกฎกระทรวง ฉบับที่ .. (พ.ศ. ....) ออกตามความใน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (การออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) ตามที่กระทรวงการคลังเสนอ เพื่อเป็นการส่งเสริมและพัฒนา ตลาดทุนของประเทศ โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้
1. ผู้มีสิทธิขอรับใบอนุญาตฯ ได้แก่
1.1 ธนาคารพาณิชย์ซึ่งรวมถึงสาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศด้วย
1.2 บริษัทเงินทุน
1.3 บริษัทหลักทรัพย์
1.4 สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด เพื่อในโอกาสต่อไปอาจมีนิติบุคคลอื่นที่มีความพร้อมที่จะประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคลคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถออกประกาศให้นิติบุคคลประเภทนั้นขอรับใบอนุญาตฯ ได้โดยไม่ต้องแก้ไขเพิ่มเติม กฎกระทรวงอีก
1.5 บริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด ที่ได้รับความเห็นชอบจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวง การคลังให้จัดตั้งขึ้นเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่ อันเนื่องจากการแยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุญาตให้จัดตั้งขึ้นใหม่ สามารถขอรับใบอนุญาตจัดการกองทุนส่วนบุคคลได้
2.ธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคลเป็นธุรกิจการให้บริการ ซึ่งแม้ว่าจะมีความเสี่ยงต่อ ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของสถาบันการเงินที่เป็นผู้จัดการกองทุนค่อนข้างต่ำแต่ในด้านของ ลูกค้าจะมีความเสี่ยงสูงโดยเฉพาะความเสี่ยงต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ เนื่องจากกรรมสิทธิ์ ของหลักทรัพย์ที่ลงทุนเป็นของลูกค้าดังนั้นการคัดเลือกสถาบันการเงินที่จะเป็นผู้จัดการกองทุนจึงควรต้อง มีความเข้มงวด โดยได้กำหนดคุณสมบัติและเงื่อนไขของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต เป็นดังนี้
2.1 คุณสมบัติของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต
(1) ต้องมีฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานดี โดยพิจารณาถึง
1) ความมั่นคงของเงินทุนและขนาดของสินทรัพย์ ซึ่งต้องไม่ต่ำกว่าจำนวนดังต่อไปนี้
ส่วนของผู้ถือหุ้น สินทรัพย์รวม
(ล้านบาท) (ล้านบาท)
- ธนาคารพาณิชย์ 1,000 10,000
- บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ 500 5,000
- บริษัทหลักทรัพย์ 100 500
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม 100 1,000*
- นิติบุคคลที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามจำนวนที่คณะกรรมการประกาศกำหนด ก.ล.ต.จะ ประกาศกำหนด
* หมายถึง มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัท
2) คุณภาพในการบริหารงาน ซึ่งพิจารณาในด้านความสามารถในการบริหารสินทรัพย์เพื่อก่อ ให้เกิดรายได้ การปฏิบัติตามกฎหมายและประวัติความผิดทางกฎหมาย หรือกฎเกณฑ์ที่กำกับควบคุมสถาบัน นั้น ๆ
3) ความสามารถในการหารายได้ ซึ่งพิจารณาจากกำไรสุทธิหลังหักภาษีต่อส่วนของผู้ถือหุ้น ของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต เป็นสำคัญ
4) ความสามารถในการบริหารสภาพคล่อง ซึ่งพิจารณาถึงสินทรัพย์หมุนเวียนต่อหนี้สิน หมุนเวียนของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต เป็นสำคัญ
(2) ต้องมีหน่วยงานที่ทำหน้าที่วิเคราะห์หลักทรัพย์หรือวิจัยทางเศรษฐกิจที่มีความพร้อมใน การให้บริการ หรือแสดงว่ามีความพร้อมที่จะมีหน่วยงานดังกล่าว
(3) ต้องแสดงได้ว่ามีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างกองทุนส่วน บุคคลที่รับจัดการกับบริษัทจัดการ เช่น มีการจัดตั้งหน่วยงานเพื่อรับผิดชอบงานด้านการจัดการกองทุนส่วน บุคคลโดยเฉพาะแยกต่างหากจากหน่วยงานอื่น และแสดงได้ว่ามีความพร้อมด้านบุคลากรของหน่วยงาน ดังกล่าว
3. ค่าธรรมเนียม
3.1 แบบคำขอรับใบอนุญาตฯ คำขอละ 10,000 บาท
3.2 ใบอนุญาตฯ ปีละ 1,000,000 บาท
--ที่ประชุมคณะรัฐมนตรี (ชุดนายบรรหาร ศิลปอาชา)--วันที่ 5 กันยายน 2538--
คณะรัฐมนตรีอนุมัติหลักการร่างกฎกระทรวง ฉบับที่ .. (พ.ศ. ....) ออกตามความใน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (การออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) ตามที่กระทรวงการคลังเสนอ เพื่อเป็นการส่งเสริมและพัฒนา ตลาดทุนของประเทศ โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้
1. ผู้มีสิทธิขอรับใบอนุญาตฯ ได้แก่
1.1 ธนาคารพาณิชย์ซึ่งรวมถึงสาขาของธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศด้วย
1.2 บริษัทเงินทุน
1.3 บริษัทหลักทรัพย์
1.4 สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด เพื่อในโอกาสต่อไปอาจมีนิติบุคคลอื่นที่มีความพร้อมที่จะประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคลคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถออกประกาศให้นิติบุคคลประเภทนั้นขอรับใบอนุญาตฯ ได้โดยไม่ต้องแก้ไขเพิ่มเติม กฎกระทรวงอีก
1.5 บริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด ที่ได้รับความเห็นชอบจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวง การคลังให้จัดตั้งขึ้นเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่ อันเนื่องจากการแยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุญาตให้จัดตั้งขึ้นใหม่ สามารถขอรับใบอนุญาตจัดการกองทุนส่วนบุคคลได้
2.ธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคลเป็นธุรกิจการให้บริการ ซึ่งแม้ว่าจะมีความเสี่ยงต่อ ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของสถาบันการเงินที่เป็นผู้จัดการกองทุนค่อนข้างต่ำแต่ในด้านของ ลูกค้าจะมีความเสี่ยงสูงโดยเฉพาะความเสี่ยงต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ เนื่องจากกรรมสิทธิ์ ของหลักทรัพย์ที่ลงทุนเป็นของลูกค้าดังนั้นการคัดเลือกสถาบันการเงินที่จะเป็นผู้จัดการกองทุนจึงควรต้อง มีความเข้มงวด โดยได้กำหนดคุณสมบัติและเงื่อนไขของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต เป็นดังนี้
2.1 คุณสมบัติของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต
(1) ต้องมีฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานดี โดยพิจารณาถึง
1) ความมั่นคงของเงินทุนและขนาดของสินทรัพย์ ซึ่งต้องไม่ต่ำกว่าจำนวนดังต่อไปนี้
ส่วนของผู้ถือหุ้น สินทรัพย์รวม
(ล้านบาท) (ล้านบาท)
- ธนาคารพาณิชย์ 1,000 10,000
- บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ 500 5,000
- บริษัทหลักทรัพย์ 100 500
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม 100 1,000*
- นิติบุคคลที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามจำนวนที่คณะกรรมการประกาศกำหนด ก.ล.ต.จะ ประกาศกำหนด
* หมายถึง มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัท
2) คุณภาพในการบริหารงาน ซึ่งพิจารณาในด้านความสามารถในการบริหารสินทรัพย์เพื่อก่อ ให้เกิดรายได้ การปฏิบัติตามกฎหมายและประวัติความผิดทางกฎหมาย หรือกฎเกณฑ์ที่กำกับควบคุมสถาบัน นั้น ๆ
3) ความสามารถในการหารายได้ ซึ่งพิจารณาจากกำไรสุทธิหลังหักภาษีต่อส่วนของผู้ถือหุ้น ของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต เป็นสำคัญ
4) ความสามารถในการบริหารสภาพคล่อง ซึ่งพิจารณาถึงสินทรัพย์หมุนเวียนต่อหนี้สิน หมุนเวียนของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต เป็นสำคัญ
(2) ต้องมีหน่วยงานที่ทำหน้าที่วิเคราะห์หลักทรัพย์หรือวิจัยทางเศรษฐกิจที่มีความพร้อมใน การให้บริการ หรือแสดงว่ามีความพร้อมที่จะมีหน่วยงานดังกล่าว
(3) ต้องแสดงได้ว่ามีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างกองทุนส่วน บุคคลที่รับจัดการกับบริษัทจัดการ เช่น มีการจัดตั้งหน่วยงานเพื่อรับผิดชอบงานด้านการจัดการกองทุนส่วน บุคคลโดยเฉพาะแยกต่างหากจากหน่วยงานอื่น และแสดงได้ว่ามีความพร้อมด้านบุคลากรของหน่วยงาน ดังกล่าว
3. ค่าธรรมเนียม
3.1 แบบคำขอรับใบอนุญาตฯ คำขอละ 10,000 บาท
3.2 ใบอนุญาตฯ ปีละ 1,000,000 บาท
--ที่ประชุมคณะรัฐมนตรี (ชุดนายบรรหาร ศิลปอาชา)--วันที่ 5 กันยายน 2538--