แท็ก
กฎกระทรวง
ทำเนียบรัฐบาล--10 ต.ค.--นิวส์สแตนด์
ร่างกฎกระทรวงเกี่ยวกับการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และร่างกฎกระทรวงแก้ไขคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
คณะรัฐมนตรีอนุมัติหลักการร่างกฎกระทรวงเกี่ยวกับการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และร่างกฎกระทรวงแก้ไขคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ตามที่กระทรวงการคลังเสนอและให้ส่งสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกาตรวจพิจารณา โดยให้รับข้อสังเกตของสำนักเลขาธิการคณะรัฐมนตรีไปพิจารณาด้วย แล้วดำเนินการต่อไปได้ ซึ่งมีสาระสำคัญ ดังนี้
1. ร่างกฎกระทรวง ฉบับที่ .. (พ.ศ. ….) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535 (การออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์) ซึ่งกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการ และค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต และการให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
2. ร่างกฎกระทรวง ฉบับที่ .. (พ.ศ. ….) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535 (แก้ไขคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้) ซึ่งปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าว (แบบ 90-1) ตามกฎกระทรวง ฉบับที่ 2 (พ.ศ. 2536)
ทั้งนี้ กระทรวงการคลังรายงานว่า ปัจจุบันตลาดรองตราสารแห่งหนี้ยังประสบปัญหาการขาดสภาพคล่องและความโปร่งใสในด้านราคาและข้อมูลการซื้อขาย อันเป็นผลมาจากการขาดการรวบรวมข้อมูลการเสนอซื้อเสนอขายระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงได้ประกาศกำหนดให้การประกอบกิจการประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทหนึ่งตามมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เพื่อให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ และมาตรา 90 วรรสี่ แห่งพระราชบัญญัติดังกล่าวกำหนดให้การขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต และการให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ตลอดจนเสียค่าธรรมเนียมตามที่กำหนดในกฎกระทรวง
นอกจากนี้ปัญหาเศรษฐกิจที่เกิดขึ้นในปี พ.ศ. 2540 ทำให้สถาบันการเงินเกือบทั้งหมดต้องขาดทุนจากการกันเงินสำรอง อันเป็นผลให้สถาบันการเงินส่วนหนึ่งที่ยังไม่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวขาดคุณสมบัติ ในส่วนที่ว่าด้วยมีกำไรสุทธิจากการดำเนินงานติดต่อกันไม่น้อยกว่าห้าปีย้อนหลังก่อนปีที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แม้ว่าสถาบันการเงินนั้นจะสามารถเพิ่มทุนจนมีฐานะการเงินดีพอที่จะประกอบธุรกิจนี้ได้ในขณะที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาตแล้วก็ตาม จึงสมควรยกเลิกคุณสมบัติในเรื่องดังกล่าว และปรับปรุงคุณสมบัติเรื่องการมีเงินกองทุนสุทธิและมีสินทรัพย์รวมสุทธิไม่ต่ำกว่าจำนวนที่กำหนดไว้แน่นอน เป็นการพิจารณาคุณสมบัติจากความสามารถในการดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามกฎหมายที่จัดตั้งสถาบันการเงิน หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาต ตลอดจนเห็นควรปรับปรุงคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวให้สอดคล้องกัน
--ที่ประชุมคณะรัฐมนตรี (ชุดนายชวน หลีกภัย)--วันที่ 10 ต.ค. 2543--
-สส-
ร่างกฎกระทรวงเกี่ยวกับการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และร่างกฎกระทรวงแก้ไขคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
คณะรัฐมนตรีอนุมัติหลักการร่างกฎกระทรวงเกี่ยวกับการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และร่างกฎกระทรวงแก้ไขคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ตามที่กระทรวงการคลังเสนอและให้ส่งสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกาตรวจพิจารณา โดยให้รับข้อสังเกตของสำนักเลขาธิการคณะรัฐมนตรีไปพิจารณาด้วย แล้วดำเนินการต่อไปได้ ซึ่งมีสาระสำคัญ ดังนี้
1. ร่างกฎกระทรวง ฉบับที่ .. (พ.ศ. ….) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535 (การออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์) ซึ่งกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการ และค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต และการให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
2. ร่างกฎกระทรวง ฉบับที่ .. (พ.ศ. ….) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535 (แก้ไขคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้) ซึ่งปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าว (แบบ 90-1) ตามกฎกระทรวง ฉบับที่ 2 (พ.ศ. 2536)
ทั้งนี้ กระทรวงการคลังรายงานว่า ปัจจุบันตลาดรองตราสารแห่งหนี้ยังประสบปัญหาการขาดสภาพคล่องและความโปร่งใสในด้านราคาและข้อมูลการซื้อขาย อันเป็นผลมาจากการขาดการรวบรวมข้อมูลการเสนอซื้อเสนอขายระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงได้ประกาศกำหนดให้การประกอบกิจการประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทหนึ่งตามมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เพื่อให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ และมาตรา 90 วรรสี่ แห่งพระราชบัญญัติดังกล่าวกำหนดให้การขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต และการให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ตลอดจนเสียค่าธรรมเนียมตามที่กำหนดในกฎกระทรวง
นอกจากนี้ปัญหาเศรษฐกิจที่เกิดขึ้นในปี พ.ศ. 2540 ทำให้สถาบันการเงินเกือบทั้งหมดต้องขาดทุนจากการกันเงินสำรอง อันเป็นผลให้สถาบันการเงินส่วนหนึ่งที่ยังไม่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวขาดคุณสมบัติ ในส่วนที่ว่าด้วยมีกำไรสุทธิจากการดำเนินงานติดต่อกันไม่น้อยกว่าห้าปีย้อนหลังก่อนปีที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แม้ว่าสถาบันการเงินนั้นจะสามารถเพิ่มทุนจนมีฐานะการเงินดีพอที่จะประกอบธุรกิจนี้ได้ในขณะที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาตแล้วก็ตาม จึงสมควรยกเลิกคุณสมบัติในเรื่องดังกล่าว และปรับปรุงคุณสมบัติเรื่องการมีเงินกองทุนสุทธิและมีสินทรัพย์รวมสุทธิไม่ต่ำกว่าจำนวนที่กำหนดไว้แน่นอน เป็นการพิจารณาคุณสมบัติจากความสามารถในการดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามกฎหมายที่จัดตั้งสถาบันการเงิน หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาต ตลอดจนเห็นควรปรับปรุงคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวให้สอดคล้องกัน
--ที่ประชุมคณะรัฐมนตรี (ชุดนายชวน หลีกภัย)--วันที่ 10 ต.ค. 2543--
-สส-