คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ เตรียมปรับ มอร์แกน สแตนลีย์ เป็นเงินมูลค่า 6.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในข้อกล่าวหาเก็บเงินลูกค้าจากการขายพันธบัตรมูลค่า 59 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ซึ่งเป็นมูลค่าที่สูงเกินจริง
หนังสือพิมพ์วอลสตรีท เจอร์นัล รายงานอ้างแหล่งข่าวที่เกี่ยวข้องกับคดีนี้ว่า มอร์แกน สแตนลีย์ ถูกกล่าวหาว่า บริษัทโบรกเกอร์รายย่อยของมอร์แกน สแตนลีย์เก็บเงินลูกค้ามากเกินจริงในการขายพันธบัตรมากกว่า 2,800 ราย
ทั้งนี้ คณะกรรมการก.ล.ต.สหรัฐเตรียมปรับบริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้และมีคำสั่งให้จ่ายเงินชดใช้อีก 4.6 ล้านดอลลาร์สหรัฐแก่ลูกค้าที่จ่ายเงินไปสูงสุดถึง 18% ในปี 2544 สำหรับพันธบัตร surplus note ที่ออกโดย Kemper Lumbermens Mutual Casualty Co.,
กรณีดังกล่าวสะท้อนให้เห็นว่า เป็นเรื่องยากที่นักลงทุนรายย่อยจะทราบว่าพวกเขาควรจ่ายเท่าใดสำหรับซื้อพันธบัตร ซึ่งแตกต่างจากหุ้นหรือกองทุนรวม ที่มีการกำหนดราคาตลาดอย่างชัดเจน
--อินโฟเควสท์ แปลและเรียบเรียงโดย ฤดี ภวสิริพร/รัตนา โทร.0-2253-5050 ต่อ 327 อีเมล์: ratana@infoquest.co.th--