สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 4 ราย เนื่องจากใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า และปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อีกทั้งตำหนิผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 1 ราย เนื่องจากปฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมาย โดยการลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานดังกล่าวมีผลตั้งแต่วันที่ 31 ธันวาคม 2554
นายวสันต์ เทียนหอม รองเลขาธิการ ก.ล.ต.เปิดเผยว่า ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายสนองพล รุ่งเรืองวรวัฒน์ ผู้ติดต่อกับผู้ลง บล.เอเชีย พลัส เป็นเวลา 6 เดือน ภายหลังตรวจพบว่าส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าเป็นเวลานานกว่า 1 ปี โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชี ไม่ดำเนินการให้เจ้าของบัญชีมอบอำนาจให้ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ และเรียกชื่อบุคคลอื่นเป็นลูกค้าเพื่ออำพรางให้บริษัทเข้าใจว่าเจ้าของบัญชีเป็นผู้ส่งคำสั่งด้วยตนเอง
พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและห้ามปฏิบัติหน้าที่ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ของนายลภดล ธีระพงษ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและผู้จัดการสาขาของ บล.นครหลวงไทย เป็นเวลา 2 เดือน เนื่องจากซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยไม่มีหลักฐานว่าลูกค้าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขาย จนทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย จากการตรวจสอบพบว่านายลภดลและลูกค้ามีข้อตกลงให้นายลภดลดูแลบัญชีให้ แต่นายลภดลไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบก่อนส่งคำสั่งซื้อขายตามข้อตกลง
และได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวจริยา สิงหราไชย ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ บล.เกียรตินาคิน เป็นเวลา 1 เดือน เนื่องจากซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าโดยพลการจนทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
ในขณะเดียวกัน ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ น.ส. ปภาดา ทัตพรพันธ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ บล. โกลเบล็ก จำกัด เป็นเวลา 3 เดือน เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่ในการดูแลลูกค้าตามที่บริษัทมอบหมาย แต่กลับให้ผู้ใต้บังคับบัญชาซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (trader) ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน และให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ พร้อมทั้งขอทำนามบัตรให้กับเจ้าหน้าที่ดังกล่าวโดยระบุตำแหน่งในนามบัตรว่าเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัท ซึ่งทำให้ลูกค้าเข้าใจว่าเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. และได้รับมอบหมายจากบริษัทแล้ว และต่อมาเจ้าหน้าที่ดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลายรายการที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง หรือไม่ตรงกับคำสั่งของลูกค้า ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
ก.ล.ต.ยังตำหนิการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและบันทึกพฤติกรรมของ น.ส.สิริรัตน์ เลิศศิริรังสรรค์ เนื่องจากได้ชักชวนและให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทองคำ วัตถุมีค่า น้ำมัน และเงินตราต่างประเทศ ในตลาดต่างประเทศ ซึ่งไม่ใช่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อยู่ในขอบเขตการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ตนสังกัด อีกทั้งได้แสดงตนที่ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจว่าเป็นตัวแทนหรือผู้ทำการตลาดให้แก่บริษัทในต่างประเทศดังกล่าว
“การที่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยที่ไม่ได้รับคำสั่ง ซึ่งเป็นการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า รวมถึงการไม่ระมัดระวังรอบคอบในการประกอบวิชาชีพและคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ อาจจะทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายได้ จึงควรได้รับการลงโทษเพื่อไม่ให้เป็นแบบอย่าง ส่วนผู้ลงทุนเองก็ควรซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยตนเองหรือหากจำเป็นก็ต้องมอบอำนาจตามกฎระเบียบของบริษัทหลักทรัพย์แต่ละแห่ง และหมั่นคอยดูแลพอร์ตการลงทุนของตนเองอย่างสม่ำเสมอ" นายวสันต์ กล่าว