ผู้ประกอบธุรกิจสามารถ outsource งานที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับการประกอบธุรกิจ เช่น การจัดทำบทวิเคราะห์ การบริหารความเสี่ยง หรือการจัดการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล ซึ่งต้องเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนด เช่น มอบหมายให้จัดการลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ. แต่ละแห่ง และต้องเปิดเผยให้ชัดเจนในโครงการจัดการกองทุนรวม หรือในกรณีกองทุนส่วนบุคคลต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า นอกจากนี้ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดด้วย เช่น ต้องมีนโยบายการจ้างและทำสัญญาเป็นลายลักษณ์อักษร มีแผนรองรับกรณีผู้รับมอบหมายดำเนินการไม่ได้ รวมทั้งต้องมีมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เป็นต้น
สำหรับขั้นตอนการ outsource หากจะมอบหมายให้บุคคลที่กำหนด ผู้ประกอบธุรกิจเพียงแต่แจ้งให้ ก.ล.ต. ทราบล่วงหน้า 15 วันก่อนเริ่มดำเนินการ ซึ่งบุคคลที่กำหนด ได้แก่ บริษัทในเครือซึ่งเป็นสถาบันการเงินที่ ก.ล.ต. กำกับดูแล หรือสำนักงานสอบบัญชีที่มีผู้สอบบัญชีได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. รวมทั้งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือบริษัทย่อยที่ตลาดหลักทรัพย์ถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ส่วนการ outsource ให้บุคคลอื่น ผู้ประกอบธุรกิจต้องยื่นคำขอและจะเริ่มดำเนินการได้เมื่อ ก.ล.ต. อนุญาตแล้ว