กรณีนางสาวสุรภี ก.ล.ต.ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่าลูกค้าได้มอบหมายให้นางสาวสุรภีตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยจะดำเนินการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ซึ่งนางสาวสุรภียอมรับว่าได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการเสนอแนวทางปรับพอร์ตการลงทุน เพื่อแก้ไขผลขาดทุนเดิมของลูกค้า และมีการแจ้งยืนยันการซื้อขายให้ลูกค้าทราบโดยตลอด รวมทั้งได้สรุปผลกำไรขาดทุนจากการลงทุนให้ลูกค้าทราบทุกเดือน และได้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในวันที่ 12 มีนาคม 2555 โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง โดยนางสาวสุรภีได้ชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ในวันดังกล่าวแทนลูกค้าแล้ว
สำหรับกรณีนายณัทกฤช ก.ล.ต.ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า จึงตรวจสอบเทปบันทึกบทสนทนาพบว่า มีบทสนทนาในลักษณะที่ลูกค้ามอบหมายให้นายณัทกฤชซื้อขายสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้า(gold futures) แทน ซึ่งลูกค้ารับทราบและยอมรับการซื้อขาย gold futures ตามที่นายณัทกฤชแจ้งให้ทราบ โดยไม่สอบถามหรือมีข้อสงสัยเพิ่มเติมใด ๆ
การกระทำของนางสาวสุรภีและนายณัทกฤชไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวสุรภี เป็นเวลา 6 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล. ต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานนางสาวสุรภีซึ่งนับเป็นระยะเวลาที่นางสาวสุรภีได้รับโทษตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษไปแล้ว 1 เดือน 15 วัน จึงคงเหลือเวลาพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวสุรภีตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 4 เดือน 15 วัน และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนายณัทกฤชเป็นเวลา 3 เดือน