ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติและพบว่านายสุทิน ชิมผลาพิบูลย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล. ฟิลลิป ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางโทรศัพท์ของลูกค้าสองราย นายศิริฤกษ์ กิตติคุณาดุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล. แห่งเดียวกัน ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้าหนึ่งราย และนายวันชัย เพชรดาษดา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัด บล. แห่งเดียวกัน ไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้าหนึ่งราย
ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสามยอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ ทั้งนี้ ปรากฏรายการที่เกี่ยวข้องในปริมาณมาก ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนของทั้งสามราย เป็นเวลา 1 เดือน เนื่องจากการกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้งสามรายดังกล่าวเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม 2555
พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวนันทภัค ศุภนิมิตอมร ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ซึ่งสืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.อีกแห่งหนึ่ง และตรวจสอบเพิ่มเติมจากเทปบันทึกการสนทนาและอีเมล์ พบว่านางสาวนันทภัคได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน ระหว่างวันที่ 1-22 พฤศจิกายน 2553 และรายงานสถานะการซื้อขายให้ลูกค้าทราบระหว่างวันหรือสิ้นวันทางช่องทางอิเล็กทรอนิกส์และโทรศัพท์มือถือ โดยลูกค้ายอมรับรายการซื้อขายดังกล่าว ซึ่งทำให้ลูกค้าเสียหายเป็นเงิน 73,400 บาท และนางสาวนันทภัคได้ชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้าจำนวน 50,000 บาทแล้ว
การกระทำดังกล่าวเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของนางสาวนันทภัค และบันทึกพฤติกรรมดังกล่าวไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนอีก