สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)เปิดเผยว่า สืบเนื่องจาก ก.ล.ต.ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าจึงตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมจากเทปบันทึกการสนทนาระหว่างนางสาววัชรลักษณ์ สุวรรณศรี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์กับลูกค้า และพบบทสนทนาในลักษณะที่รับมอบหมายจากลูกค้าให้ช่วยดูแลหุ้นในบัญชีของลูกค้าและให้ตัดสินใจซื้อขายแทน โดยกระทำต่อเนื่องเป็นเวลากว่า 3 เดือนในปริมาณและมูลค่าการซื้อขายที่สูง ซึ่งในขณะกระทำดังกล่าวสังกัด บล.คันทรี่ กรุ๊ป (CGS)
การกระทำของนางสาววัชรลักษณ์ในลักษณะรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาววัชรลักษณ์ เป็นเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 6 กรกฎาคม 2556