ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของบล. เอเซีย พลัส และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวธัญณภัสร์รับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน โดยนางสาวธัญณภัสร์แจ้งกรอบราคาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้าทราบไว้ก่อน และส่งคำสั่งเมื่อราคาอยู่ในกรอบราคาดังกล่าว และบางครั้งได้ซื้อขายให้ลูกค้าก่อน แล้วจึงรายงานให้ทราบภายหลัง โดยนางสาวธัญณภัสร์ยอมรับว่าได้พูดคุยถึงแนวรับแนวต้านการเข้าซื้อขายกับลูกค้ามาโดยตลอด ประกอบกับลูกค้าได้รับแจ้งผลการซื้อขายจาก บล. เอเซีย พลัสทางอีเมล์แต่ไม่เคยทักท้วงรายการซื้อขายดังกล่าวและยินยอมให้นางสาวธัญณภัสร์ดูแลการซื้อขายต่อไปเพื่อไม่ให้มีผลขาดทุน
การปฏิบัติหน้าที่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุนนั้น จะต้องส่งคำสั่งซื้อขายเมื่อได้รับคำสั่งจากลูกค้า โดยไม่สามารถตัดสินใจแทนลูกค้าได้ แม้ลูกค้าจะให้ความยินยอมก็ตาม ดังนั้น การกระทำของนางสาวธัญณภัสร์จึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายนางสาวธัญณภัสร์ เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานไปแล้ว 3 เดือน จึงให้ถือว่านางสาวธัญณภัสร์ได้รับโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ตามคำสั่งของ ก.ล.ต. แล้ว