ทั้งนี้ รายหนึ่งมีการเปิดเผย Trader id ของตนเองให้บุคคลอื่นทราบและอีกรายหนึ่งเป็นกรณีไม่ใช้ Trader id. ของตนในการส่งคำสั่ง อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2555 ข้อ 21 และข้อ 22 ประกอบกับข้อ 23(1) ตลท.ดำเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่รับอนุญาตรายหนึ่งเป็นระยะเวลา 1 ปี และอีกรายหนึ่งเป็นระยะเวลา 6 เดือน
อย่างไรก็ดี เนื่องจากปัจจุบันเจ้าหน้าที่ทั้งสองรายไม่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ดังนั้น ตลท.จะบันทึกพฤติกรรมดังกล่าวไว้ในระบบของ ตลท.เป็นระยะเวลา 1 ปี และ 6 เดือนตามลำดับ นับจากวันที่ 11 พฤศจิกายน 2556