ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบและการลงโทษผู้แนะนำการลงทุนรายนายศิวกรของ บล.กสิกรไทย พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายศิวกรสนทนาในลักษณะรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่งนายศิวกรยอมรับว่าเป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าทั้งหมด โดยลูกค้าให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์แทนผ่านโปรแกรมสนทนา LINE เนื่องจากลูกค้าไม่มีเวลา และมีการยืนยันรายการผ่านทางโทรศัพท์พื้นฐานทุกสิ้นวัน
การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555
ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายศิวกร เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ของนายศิวกรเป็นเวลา 15 วันแล้ว จึงเหลือระยะเวลาการพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนอีกเป็นเวลา 15 วัน ตั้งแต่วันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2557