สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดให้ผู้สนใจทั่วไปร่วมแสดงความคิดเห็นต่อการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำหนดประเภทผู้ขายและกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน
การเสนอแก้ไขเกณฑ์ในครั้งนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อปรับปรุงระบบการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนให้มีประสิทธิภาพและเหมาะสมในทางปฏิบัติยิ่งขึ้น ทั้งในฝั่งผู้ขายผลิตภัณฑ์และกระบวนการขาย
ในฝั่งผู้ขายผลิตภัณฑ์ จะปรับปรุงทั้งด้านคุณภาพและปริมาณของคนขาย โดยจะมีการกำหนดประเภทผู้แนะนำการลงทุน (IC) ตามลักษณะความซับซ้อนของตราสาร รวมทั้งกำหนดคุณสมบัติของ IC ให้มีความรู้ความเชี่ยวชาญที่สอดคล้องกับประเภทตราสารที่ขายด้วย นอกจากนี้ จะมีการเพิ่มจำนวน IC ที่มีคุณภาพ (experienced staff) เข้าสู่ระบบเพื่อให้เพียงพอต่อการให้บริการผู้ลงทุน
ในฝั่งกระบวนการขาย จะมีการปรับปรุงกระบวนการขายให้มีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันการเกิดการขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทกับผู้ลงทุน (mis-selling) ทั้งในกระบวนการก่อนการขาย ณ จุดขาย และหลังการขาย เช่น การพัฒนาประสิทธิภาพของกระบวนการสื่อสารภายในของผู้ขายผลิตภัณฑ์และการกำกับดูแลการให้บริการของคนขายของตนเอง การสร้างเครื่องมือเพื่อช่วยให้ผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนได้ง่ายขึ้น เป็นต้น