สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษบุคคลรวม 5 ราย คือ (1) บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด (2) นายธิติ ธาราสุข (3) นายนราธิป โลหะเวโรจน์ (4) นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ และ (5) นางสาวศกลวรรณ พาเรือง ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (ปอศ.) กรณีประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต
สืบเนื่องจากมีผู้ร้องเรียน และ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบพยานหลักฐานพบว่านายธิติ ซึ่งเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด ได้แนะนำและชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยนายธิติได้ร่วมมือกับนายนราธิป และนายต่อพงศ์ ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง และมีนางสาวศกลวรณ ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
ทั้งนี้ การชักชวนดังกล่าวทำผ่านช่องทางต่าง ๆ อาทิ เว็บไซต์ของบริษัท www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ โทรศัพท์ ข้อความ SMS และแอพลิเคชันไลน์ เพื่อให้ผู้ลงทุนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของตนเองตามการสั่งการของนายธิติ และทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายหลายราย โดยค่าตอบแทนที่ได้รับจะถูกแบ่งกันในกลุ่มของนายธิติ
การกระทำของบุคคลทั้ง 5 ราย เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกันคือ ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินสามปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน ก.ล.ต. จึงกล่าวโทษบุคคลดังกล่าว ต่อ ปอศ.
สำหรับผู้ที่ได้รับความเสียหายจากการลงทุนกับบุคคลดังกล่าว โปรดแจ้งข้อมูลเพิ่มเติมไปยัง ปอศ. ที่หมายเลขโทรศัพท์ 0-2237-1199 เพื่อให้สอบสวนและดำเนินคดีต่อไป
การที่ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสองรายถูก ก.ล.ต. กล่าวโทษตามเหตุที่กล่าวมาข้างต้น อาจเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ซึ่ง ก.ล.ต. อยู่ระหว่างพิจารณาดำเนินการตามขั้นต่อไป โดยหากภายหลังจากที่ ก.ล.ต. มีหนังสือแจ้งการมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าว บุคคลทั้งสองจะไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนได้
หากผู้ลงทุนหรือประชาชนทั่วไปได้รับการติดต่อชักชวนให้ลงทุน ควรตรวจสอบว่าผู้ที่ชักชวนได้รับอนุญาตอย่างถูกต้องหรือไม่ได้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. www.sec.or.th ภายใต้หัวข้อ License Check และหากมีข้อสงสัยหรือต้องการแจ้งเบาะแส โปรดติดต่อ Help Center ของ ก.ล.ต. ที่โทร. 1207 หรือ complain@sec.or.th เพื่อการตรวจสอบต่อไป