สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 3 ราย ประกอบด้วย นายณัฐวุฒิ กิจประเสริฐ เป็นเวลา 1 เดือน, นางสาวจตุรดา ศิริวัฒนสกุล เป็นเวลา 3 เดือน และ นายวิบูลย์ โกศลธนวงศ์ เป็นเวลา 6 เดือน เนื่องจากมีการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข.15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ทั้งนี้ ตรวจพบการกระทำหรือพฤติกรรม กรณีนายณัฐวุฒิ ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และมีเจตนาหลีกเลี่ยงการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านโทรศัพท์ที่มีระบบบันทึกเทป โดยให้ลูกค้าติดต่อทางโทรศัพท์มือถือแทน
อย่างไรก็ดี บริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายณัฐวุฒิเป็นเวลา 1 เดือน ตั้งแต่วันที่ 2 — 31 กรกฎาคม 2550 แล้ว ก.ล.ต. จึงให้คำสั่งพักนี้มีผลในช่วงเวลาเดียวกัน
กรณีนางสาวจตุรดา และกรณีนายวิบูลย์ มีพฤติกรรมที่คล้ายคลึงกัน โดยนางสาวจตุรดาและนายวิบูลย์ได้ส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าในราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขายได้ โดยมีเจตนาทำให้ราคาของหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด (false market)
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้พิจารณาลงโทษห้ามนางสาวจตุรดาปฏิบัติงานใดๆ ในบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 15 สิงหาคม 2550 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2550 และลงโทษห้ามนายวิบูลย์ปฏิบัติงานใดๆ ในบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 6 เดือน ตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2550 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2550 ซึ่งเป็นผลให้บุคคลทั้งสองมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบุคคลทั้งสอง โดยให้มีผลในช่วงเวลาเดียวกับที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ลงโทษ
--อินโฟเควสท์ โดย สารภี สายะเวส/รัชดา/เสาวลักษณ์ โทร.0-2253-5050 ต่อ 353 อีเมล์: saowalak@infoquest.co.th--