ตลท.มีมติลงโทษปรับบล.ไซรัส 4.1 แสนบ.-บล.ยูโอบี เคย์เฮียน 4.7 แสนบ.

          นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาความผิดและลงโทษบล. ไซรัส (SYRUS) และบริษัทหลักทรัพย์ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)  กรณีไม่ปฎิบัติตามข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 และฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 รวมทั้ง ข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องการผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550 
          ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า ส่งผลให้เจ้าหน้าที่การตลาดได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
          จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ 33 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 และฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25  ธันวาคม  2549 
          รวมทั้ง ข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องการผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550  มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเงิน 410,000 บาท และปรับบริษัทหลักทรัพย์ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเงิน 470,000 บาท
          นอกจากนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) ลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 4 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี และบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด  2 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี  รวมทั้งกำชับผู้บริหารทั้ง 2 บริษัท ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัด
          บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด(มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ  อย่างเคร่งครัดเสมอมา   ซึ่งกรณีที่เกิดขึ้นเกิดจากความเข้าใจคลาดเคลื่อนของบริษัท หรือปัญหาด้านบุคลากรของบริษัทไม่เพียงพอ ทำให้การกำกับดูแลไม่รัดกุมมิได้เกิดจากความตั้งใจแต่ อย่างใด 
          ทั้งนี้ บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบควบคุมภายในที่ดีเพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  (ก.ล.ต.)  และ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ต่อไป