สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา โดยระบุว่าได้มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ บลจ.ซีแอล เป็นเงินรวม 2.738 ล้านบาท เนื่องจากกระทำผิด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 2 กรณี โดย ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการจัดประเภทลูกค้าและการเสนอขายหุ้นกู้ให้ถูกต้องตามประเภทลูกค้า รวมทั้งการกำกับดูแลไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้ตรวจสอบและกำกับดูแลให้มีข้อมูลครบถ้วนถูกต้องที่จะแน่ใจว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ เปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 2,057,000 บาท
และ ระหว่างวันที่ 10 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ CL มีระบบงานในการควบคุมดูแลการมอบหมายงานแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource") บกพร่อง โดยมิได้ควบคุมการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับจ้างให้เป็นไปตามขอบเขตงานที่ได้รับมอบหมาย และไม่ได้แจ้งการ outsource ต่อสำนักงาน เปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 681,000 บาท