ก.ล.ต. ตรวจค้นบริษัทประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ได้รับอนุญาต

          สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจค้นและกล่าวโทษบริษัท โอ.แอล.ที เอ็นเตอร์ไพร์ส จำกัด ฐานประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต พร้อมทั้งเตือนให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายชื่อผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจกับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนตัดสินใจลงทุน 
          สืบเนื่องจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับแจ้งเบาะแสว่า พนักงานของบริษัท โอ.แอล.ที เอ็นเตอร์ไพร์ส จำกัด ทำการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในน้ำมันดิบ โดยที่บริษัท โอ.แอล.ทีฯ ไม่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจดังกล่าวในประเทศไทย  
          ดังนั้น เมื่อวันที่ 8 ตุลาคม 2551 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงร่วมกับเจ้าหน้าที่ตำรวจกองบังคับการปราบปรามอาชญากรรมทางเศรษฐกิจและเทคโนโลยี (ปศท.) เจ้าหน้าที่สำนักตรวจสอบภาษีกลาง กรมสรรพากร และเจ้าหน้าที่กลุ่มป้องปรามการเงินนอกระบบ กระทรวงการคลัง เข้าตรวจค้นที่ทำการของบริษัทดังกล่าว ซึ่งตั้งอยู่ที่เขตจตุจักร กรุงเทพฯ พบเอกสารและหลักฐานการชักชวนผู้ลงทุน และข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการติดต่อให้ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจดังกล่าว
          นอกจากนี้ ยังพบว่าเจ้าของบริษัท โอ.แอล.ทีฯ และพนักงานบางส่วน เคยทำงานในบริษัท เบสท์ พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด และบริษัท วิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด ซึ่งประกอบธุรกิจผิดกฎหมายในลักษณะเดียวกันนี้และถูกสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวโทษต่อ ปศท.ไปแล้ว
          สำหรับกรณีบริษัท โอ.แอล.ที ฯ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษบริษัทและบุคคลที่เกี่ยวข้องต่อ ปศท. เนื่องจากพบการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต ถือเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 โดยมีบทกำหนดโทษตามมาตรา 125 ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน  
          อนึ่ง ที่ผ่านมาสำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับแจ้งเบาะแสเกี่ยวกับการทำธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในน้ำมันดิบ ทองคำ และอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยไม่ได้รับใบอนุญาตเป็นจำนวนมาก และพบว่านักลงทุนส่วนใหญ่มักเข้าใจว่า บริษัทที่จัดตั้งเป็นนิติบุคคลและจดทะเบียนกับกรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ เป็นบริษัทที่สามารถประกอบธุรกิจดังกล่าวได้อย่างถูกต้อง ทั้งที่การประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องได้รับอนุญาตจาก สำนักงาน ก.ล.ต. ด้วย โดยบริษัทที่จะได้รับอนุญาตจะต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด