สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวศรินรัตน์ พงศ์อัครอมร อดีตพนักงานธนาคารแห่งหนึ่ง ตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม 2551 และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวสุรัชดา จันทร์มูสิก อดีตเจ้าหน้าที่การตลาดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด เป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 3 ธันวาคม 2551
ในกรณีของนางสาวศรินรัตน์ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากธนาคารต้นสังกัดว่า นางสาวศรินรัตน์ได้กระทำการทุจริตโดยปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปเป็นประโยชน์ส่วนตัว ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่การปฏิบัติงาน รวมทั้งมีพฤติกรรมที่ส่อไปในทางไม่สุจริตต่อธนาคาร
ส่วนกรณีนางสาวสุรัชดา สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด ว่านางสาวสุรัชดาได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าจากบุคคลอื่น ทั้งที่รู้ว่าบุคคลดังกล่าวไม่ใช่เจ้าของบัญชีซึ่งนางสาวสุรัชดายอมรับว่าได้กระทำการดังกล่าวจริง