นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)กล่าวภายหลังการประชุมรายไตรมาสระหว่างสำนักงาน ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์(บล.)ว่า การหารือระหว่าง ก.ล.ต. กับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ ได้ย้ำถึงการกำหนดค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์แบบขั้นบันไดในปี 53 ซึ่งทางสมาคมเสนอขอแก้ไขอัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าว แต่ ก.ล.ต.เห็นว่าได้มีการประกาศล่วงหน้าเพื่อให้บล.ทราบแนวทางและอัตราอย่างชัดเจนแล้ว และ บล.หลายแห่งก็ได้เริ่มปรับตัวทางธุรกิจไปแล้ว ก.ล.ต. จึงได้แจ้งสมาคมว่ายังไม่มีเหตุที่จะต้องเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าว
ส่วนการเตรียมตัวสำหรับ ASEAN Capital Market Implementation Plan แผนปฏิบัติการด้านตลาดทุนสู่การเชื่อมโยงตลาดของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนอาเซียนจะทำให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างกันและการทำธุรกิจข้ามชาติได้ในปี 2558 เรื่องดังกล่าวจะมีผลต่อผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในปัจจุบันอย่างหลีกเลี่ยงไม่ได้ ก.ล.ต. จึงได้แจ้งให้สมาคมตระหนักถึงเรื่องดังกล่าวเพื่อทำการวิเคราะห์ผลกระทบและหามาตรการหรือช่องทางที่จะปรับเปลี่ยนกลยุทธ์ทางธุรกิจเพื่อรับกับการเปลี่ยนแปลงที่จะเกิดขึ้นกับตลาดทุนไทย
การเปิดเผยผลการประเมินการกำกับดูแลกิจการของบริษัทจดทะเบียน ที่ผ่านมาหลังจาก ก.ล.ต. ได้รณรงค์ให้ บล.ตื่นตัวในเรื่องนี้เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจลงทุน บล.ไทยทุกแห่งได้เห็นถึงความสำคัญและได้นำผลการประเมินการกำกับดูแลกิจการของบริษัทจดทะเบียนใส่ไว้ในบทวิเคราะห์หลักทรัพย์เพื่อให้ผู้ลงทุนใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุนแล้ว ความร่วมมือระหว่างสมาคมกับ ก.ล.ต. ในเรื่องนี้จึงประสบความสำเร็จลุล่วงทุกประการ
การกำหนดมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สมาคมได้แจ้งให้ทราบว่าชมรมวาณิชธนกิจได้พิจารณาการปฏิบัติงานด้านดังกล่าวในกรณีที่ผู้จัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ซื้อหุ้นที่เหลือจากการจัดจำหน่ายเข้าบัญชีลงทุนของบริษัท และได้ขายหุ้นดังกล่าวในวันแรกที่เปิดการซื้อขายว่า เป็นการบริหารความเสี่ยงของผู้จัดจำหน่ายหุ้นที่อาจจะพิจารณาขายหุ้นในวันแรก หรือวันที่มีมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์สูงสุด
อย่างไรก็ดี ในประเด็นนี้ ก.ล.ต. หวังว่า สมาคมจะกำหนดแนวทางการปฏิบัติงานให้ชัดเจนได้มากขึ้นโดยเฉพาะในเรื่องการกำหนดราคาเสนอขายหุ้น IPO ที่เหมาะสม และแนวทางการขายหุ้นที่เหลือจากการจัดจำหน่าย เพื่อสร้างความมั่นใจแก่ทั้งผู้ใช้บริการ ผู้ลงทุน และชื่อเสียงของบริษัท รวมถึงความเชื่อมั่นต่อตลาดทุน
การพัฒนาสินค้าใหม่ ก.ล.ต. ได้รับทราบความต้องการของภาคเอกชนเกี่ยวกับสินค้าใหม่ในตลาดทุน ซึ่งสมาคมขอให้ ก.ล.ต. ช่วยผลักดันให้เกิดอนุพันธ์ที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (FX futures) เนื่องจากเป็นสินค้าที่คาดว่าจะมีผู้ใช้ประโยชน์ได้เป็นจำนวนมาก นอกจากนี้ ภาคเอกชนยังมีแผนที่จะพัฒนาสินค้าใหม่อีกหลายตัวที่จะต้องให้ ก.ล.ต. และหน่วยงานทางการที่เกี่ยวข้องร่วมกันผลักดันให้เป็นผลสำเร็จในระยะต่อไป"
“ช่วงเวลานี้เป็นเวลาแห่งการปรับตัวของบริษัทหลักทรัพย์แต่ละแห่ง ไม่ว่าจะเป็นการควบรวมกิจการ การเตรียมปรับแผนธุรกิจ การผลักดันให้เกิดสินค้าใหม่ในตลาดทุน รวมทั้งการยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจด้านต่าง ๆ เพื่อให้พร้อมรับการแข่งขันที่จะมีขึ้นในอนาคต และทำให้ตลาดทุนเป็นทางเลือกที่น่าสนใจสำหรับผู้ลงทุนและผู้ระดมทุน"นายธีระชัย กล่าว
นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ กล่าวว่า การเปิดเสรีค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นมาตรการหนึ่งที่ส่งผลให้บล.ต้องปรับตัวเพื่อเตรียมรับการแข่งขัน จากการหารือ ก.ล.ต. ในครั้งนี้ได้รับทราบว่า ก.ล.ต. ยังไม่มีนโยบายที่จะเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์แบบขั้นบันไดที่ประกาศไว้เดิม ดังนั้น บล.จึงควรเตรียมจัดทำระบบให้พร้อมรองรับในเรื่องดังกล่าว
สำหรับการที่ ก.ล.ต. พยายามผลักดันให้สมาคมพัฒนาไปสู่องค์กรกำกับดูแลตนเอง(Self-regulatory organization)นั้น สมาคมจะเร่งศึกษาเพื่อให้ได้ข้อสรุปและกำหนดเวลาดำเนินการที่ชัดเจน และสำหรับ ASEAN Capital Market Implementation Plan ที่จะมีผลต่อการดำเนินธุรกิจของบล.สมาคมจะเร่งศึกษา โดย ก.ล.ต. รับที่จะจัดสัมมนาให้ความรู้เรื่องนี้แก่บล.ทุกแห่งเพื่อที่จะสามารถวิเคราะห์ผลกระทบและเตรียมมาตรการปรับตัว ซึ่งในส่วนของสมาคมจะจัดให้มีคณะทำงานย่อยขึ้นมาดำเนินการต่อไป