นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ สายงานตรวจสอบภายในและกำกับกิจกรรมองค์กร ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาลงโทษบริษัทสมาชิก 2 บริษัท ประกอบด้วย บล.ฟิลลิป (ประเทศไทย) และบล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์
เนื่องจากกรณีความผิดด้านการปฏิบัติงานที่ไม่สอดคล้องกับข้อบังคับเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 และ ฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 และข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
สำหรับกรณี บล.ฟิลลิป(ประเทศไทย) พบว่า บริษัทได้จ่ายค่าตอบแทนให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้(Incentive Scheme) โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือปรึกษาการลงทุนให้กับลูกค้า ส่งผลให้เจ้าหน้าที่การตลาดได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
และจากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 270,000 บาท นอกจากนี้ ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี รวมทั้งกำชับผู้บริหารที่เกี่ยวข้องของบริษัท ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป
ส่วนกรณี บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาด ในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme)โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าว ได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด และบริษัทจ้างบุคคลเข้ามาทำงานโดยบริษัทไม่สามารถแสดงผลงานที่ชัดเจน
จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้ลงโทษโดยภาคทัณฑ์บริษัทเป็นระยะเวลา 1 ปี นอกจากนี้ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องของบริษัท 2 ราย เป็นระยะเวลา 2 ปี รวมทั้งกำชับผู้บริหารที่เกี่ยวข้องของบริษัท ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป
ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ทั้ง 2 แห่งได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบควบคุมภายในที่ดี เพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป